合证券员工制营销人员薪酬管理办法(共31页).doc

《合证券员工制营销人员薪酬管理办法(共31页).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《合证券员工制营销人员薪酬管理办法(共31页).doc（31页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、精选优质文档-倾情为你奉上 华泰联合证券员工制营销人员薪酬管理办法 第一章 总则 第一条 为建立科学的营业网点员工制营销人员（以下简称营销人员）薪酬管理机制，有效吸引和激励营销人员，促进其绩效和公司业绩的不断提升，实现营销人员与公司的共同成长，根据证券经纪人管理暂行规定及深圳辖区证券经纪业务营销人员管理工作指引（试行），制定本办法。 第二条 本办法所指营销人员指与公司签订劳动合同，专门从事证券经纪业务客户招揽和客户服务等活动的员工。营销人员薪酬是指营销人员按照劳动合同要求，在公司授权范围内从事相应的工作，公司每月支付给营销人员的报酬。 第三条 营业网点可以设置多个市场部，通过编号以示区别，如市

2、场一部、市场二部等。 营业网点负责在市场部组建高端系列团队即金融顾问团队，每个金融顾问团队应包括一名团队负责人和至少两名金融顾问，金融顾问团队负责人主要负责团队的建设及日常管理。 第四条 证券营销人员职业发展有三条选择路径，分别为行销系列、高端系列及管理系列，各系列间可以进行转化。每个系列设置3-5个级别。 1 第五条 本办法适用于公司各部门及各营业网点对营销人员的薪酬管理工作。 第六条 释义 一、地区分类：将全国以地级市为单位按照GDP规模分为三类地区。 一类为北京、上海、广州、深圳；二类为除北京、上海、广州、深圳外的省会市或经济较好的地级市，有长沙、成都、哈尔滨、杭州、合肥、济南、南京、沈

3、阳、南昌、福州、厦门、海口、贵阳、昆明、中山、十堰；三类为地级县市，包括德阳中江郫县、牡丹 、江、莱阳、扬州、绥化、孝感、黄岗、岳阳、当阳、恩施。 二、行销系列：指不管理团队，仅根据个人业绩领取薪酬的系列人员。行销系列自下而上分为客户经理助理、客户经理、高级客户经理、资深客户经理、首席客户经理。 三、管理系列：指除开发客户外，履行管理职能，管理团队的系列人员。管理系列自下而上分为营销经理、高级营销经理、区域 2 经理、区域总监/市场部经理、营销总监五个级别。其中，“营销经理、高级营销经理”俗称“团队长”。 四、高端系列：指具备投资咨询能力并愿意从事辅助营销与客户服务工作的人员。金融顾问按职级由

4、低到高依次为助理金融顾问、金融顾问、高级金融顾问、资深金融顾问。 五、托管资产：托管资产包括客户账户内股票（A、B股）及权证市值、封闭式基金净值、资金；股票型开放式基金、混合型开放式基金按1：1计入托管资产；债券型、保本型、货币型等开放式基金按2：1计入托管资产；托管资产不含债券及托管的上市公司法人股等。 六、净创收：指营销人员所有业务收入扣除各项规费、营业税、投资者保护基金等费用后本公司实收部分。 净创收客户交易手续费收入+其它销售收入交易规费营业税-投资者保护基金-其它 七、有效户：账户内托管资产达到10000 元的客户（取月末时点值）。 第二章 营销人员薪酬计算的基础 第七条 与营销人员

5、有经纪关系客户的托管资产、净创收及新开有效户和新开有效户资产是营销人员薪酬计算的基础。营销人员应经常与客户通过电话、电子邮件以及面谈等方式进行沟通，以维护同客户的良好关系。公司定期对客户进行电话回访，如果电话回访时因客户电话号码不准确而无法联系上客户则解除该客户与营 3 销人员的经纪关系。 第八条 行销系列及管理系列营销人员开发的客户绑定在其名下，营业网点应在客户开户后一周内在经纪人薪酬与人力资源管理系统上完成绑定。超过一周的延时绑定，需通过零售客户部审批后方可绑定，以薪酬结算月为基准，延时绑定前客户交易产生的净创收不补发提成。 第九条 营销人员与客户的绑定关系原则上不可变更，如客户因对营销人

6、员的服务不满意而要求变更营销人员时，可由客户本人提出书面申请，经营业网点负责人同意，变更绑定关系。客户申请书与客户服务确认书一并存入客户档案。 第十条 离职营销人员名下客户由营业部负责组织为其提供服务，管理系列人员不再对离职人员客户的净创收计提管理津贴。 第十一条 两个或两个以上营销人员合作开发的客户，可自行协商所属权重，按比例绑定，并在客户服务确认书上注明比例。 第十二条 营销人员试用及转正标准： 未与公司签订过约定试用期劳动合同的新人，可申请与公司签订合同年限为3年的劳动合同，并约定6个月试用期，其中前5个月为业绩考核期。 营销人员试用期前5个月内，若同时满足以下三个条件可申请转正： 1、

7、个人名下客户托管资产达到1000万元人民币（二类地区800万、三类地区600万）； 2、个人名下有效户数量达到15户； 3、通过营业网点的综合考评。 4 试用期前5个月内达不到转正标准的人员，解除劳动合同，解除劳动合同后可申请与公司签订代理合同。 未获实施经纪人制度资格地区，只能签订劳动合同，资产达到100万以上，执行特殊转正，基本工资按照代理合同核算，不足的给予补足当地最低工资标准。 以上试用期业绩考核由薪酬系统在第五月最后一日自动计算，并临时冻结账号，待营业部做出处理措施后，恢复账号相关操作权限。特殊情况，由营业网点通过“经纪人业务流程”报零售客户部审批。 第十三条 营销人员同时满足以下要

8、求，经营业网点负责人确认、总部零售客户部审批后，可转为高端系列。 1. 在营业网点从事营销工作时间半年以上，托管资产达到1000 万（二类地区800万、三类地区600万）且有效户数达到15 户；不符合此条件者需报零售客户部进行特殊审批。 2. 未引发过风险事件、诉讼事件、违纪事件或重大投诉事件。 3. 全日制大学专科或以上学历； 4. 通过证券投资分析考试； 5. 通过公司零售客户部统一组织的笔试和面试； 原营业网点投资咨询团队成员符合以上条件者自本办法实施之日 起转为高端系列。 第十四条 营业网点高端系列岗位职责： 1. 为营销人员开发新客户提供支持与协助，必要时陪同营销人员 展业。 2.

9、依托公司研究与资讯平台，以客户资产的增值保值为目标，向 5 客户提供适当性服务。 3. 接受公司日常管理。 第十五条 高端系列由团队形式为客户提供服务，优先服务营销部门营销人员客户，原则上一名金融顾问所分配客户数与自有客户总数不得超过200人。营业网点负责人负责具体分配实施审核，并承担全部责任。营业网点出现未按分配方案进行客户分配等违规行为，一经查实，公司将对营业网点负责人进行处罚，并计入营业网点年度管理能力考核。 第十六条 营业网点金融顾问应与其对应服务的客户确认客户服务关系，以书面、电子签名、录音等确认方式作为确认依据，由营业网点在经纪人薪酬与人力资源管理系统上进行关联。客户服务关系确认必

10、须留痕备查。 第十七条 营业网点应定期通过回访等方式检查金融顾问对其客户的服务情况，总部零售客户部定期抽检。如发生营业网点金融顾问对名下分配客户未进行有效服务的情况，当月应将这部分客户在经纪人薪酬与人力资源管理系统上解除关联关系并追溯扣减因此而产生的相关津贴、薪酬等。情节严重的，根据公司有关规定对相关人员进行处罚。 第十八条 营业网点金融顾问所服务的客户转介绍的新开客户，与金融顾问团队确认服务关系，由金融顾问团队向新客户提供服务。 6 第三章 营销人员薪酬的计算 第十九条 营销人员薪酬构成： 行销系列薪酬=基本工资业绩提成开户奖+推荐奖 管理系列薪酬=基本工资业绩提成开户奖管理补贴+育成补贴

11、高端系列薪酬=基本工资+业绩提成+高端津贴 一、基本工资 基本工资标准如下： 基本工资（一基本工资（二基本工资（三 类地区）（元） 类地区）（元） 类地区）（元） 级 别 基础业绩基础业绩基础业绩 工资 工资 工资 工资 工资 工资 800 / 600 / 助理客户经理 1000 / 800 / 600 / 1000 / 客户经理 行销 800 / 600 / 高级客户经理 1000 / 系列 资深客户经理 1500 / 1200 / 1000 / 首席客户经理 1800 / 1500 / 1200 / 助理金融顾问 / / / 2500 2000 1500 金融顾问 / / / 3000 2

12、500 1800 高端系列 / / 高端金融顾问 / 2800 2100 3500 / / 资深金融顾问 / 3600 2700 4500 1000 / 800 / 团队营销经理 1200 / 长系 1400 / 1200 / 高级营销经理 1800 / 列 管 1200中层 区域经理 1000 800 800 理 K1 管理K1 K1 系 系列 0 列 区域总监 2000 1600 1600 K1 K1 K1 编制内员工，基本工资由营业网点根据营 市场部经理 业部薪酬管理办法确定 编制内员工（营销总监不设岗位，一般为营 业部负责营销管理的副总经理或者总经理助 营销总监 营销总监 理），基本工

13、资由营业网点根据营业部薪酬 管理办法确定。 7 注： （1）新入职营销人员试用期内，每月补助200，即基本工资标准为一类地区1200元（二类地区1000元、三类地区800元），每月在系统中进行税前调整。 （2）K1为业绩工资考评系数，见华泰联合证券营销人员绩效考评管理办法 二、业绩提成 业绩提成=净创收提成销售其它产品的提成 （一）行销系列及管理系列 1、净创收提成=名下客户净创收业绩提成系数（K2） （1）业绩提成系数（K2）=月新增业绩对应提成系数（E1）+月客户净创收奖励提成系数（E2）；（0K240%） 1）月新增业绩对应提成系数（E1）标准 当月新增有效户当月新增有效户资产 （万元）

14、T2 业绩提 （个）T1 成系数 一类地区 二类地区 三类地区 （%）E1 050） 040） 030） 12 02） 50200） 40160） 30120） 18 24） 200400） 160320） 120240） 28 48） 400800） 320600） 240480） 35 812） 800万以上 600万以上 480万以上 40 12户以上 注：A当月新增有效户指当月新开户且资产不低于10000元的客户。新开户当月未达到有效户标准的，若在开户三个月内达到有效户标准，算作达到标准当月的新增有效户。 B当月新增有效户资产指当月新增有效户的账户资产总值。 2）月客户净创收奖励提成系

15、数（E2）标准 8 当月客户净创收（万元） 业绩提成系数（%）E2 210） 3 10万以上 5 3）计算说明及相关规定： A.月新增业绩对应提成系数（E1）计算方法：每月根据业绩，对照T1、T2两项中的标准，取对应提成系数的大值。 B.一类地区名下资产2000万以上二类地区名下资产1600万以上营销人员及三类地区名下资产1200万以上营销人员月新增业绩对应提成系数（E1）保底为20%； C.管理系列中团队长系列营销人员个人净创收提成系数执行上述标准，但月新增业绩对应提成系数（E1）设保底为20%。 D.区域经理、区域总监个人净创收提成比例为18%，营销总监、市场部经理客户开户后12月内，提成

16、奖励为净创收的10%，开户12个月后提成奖励将为5%。 E.特殊提成情况，由营业网点提交请示报告流程审批，业绩提成系数（K2）为45%及以下由零售客户部审批，大于45%的由零售客户部审批后报分管领导审批。 2、销售其它产品的提成另定。 （二）高端系列 1、净创收提成=名下客户净创收业绩提成系数 原营销人员转化成高端系列后，当月起原属其名下客户业绩提成系数为20%。 2、销售其它产品的提成另定。 三、开户奖 9 开户奖=新开户奖金+“金掌柜”开户奖励 1、新开户奖金为区域经理及其以下职级营销人员新开发客户 的奖金。新开户在三个月内达到如下标准，在达到标准当月一次性 发放对应开户奖。标准如下： 客

17、户加权资产总值（万开户奖 客户加权资产奖励（万元） 元） （元） 1客户加权资产总值 150 10 客户加权资产奖励分段计算；超出10万元加权 资产部分，按资产的千分之一发放开户奖（即每10客户加权资产总值 1150 一千元资产发放1元，以满千元整数计），最高 发放1000元；开户奖总额不超过1150元。 注：客户加权资产计算方法 （1）客户加权资产客户总资产（实际佣金率/标准佣金 率）； （2）股票型、混合型基金按1：1计入营销人员客户总资产； 债券型、保本型、货币型等基金按2：1折算资产； （3）实际佣金率客户当月毛佣金/当月股基权交易额，计算 时剔除单笔手续费等于5元成交的毛佣金及其交易

18、额； （4）标准佣金率1.0。 2、“金掌柜”开户奖励 “金掌柜”开户奖励为区域经理及其以下职级营销人员营销客 户开通“金掌柜”的奖金，标准为15元/户，一次性发放。 注：“金掌柜”开户确认标准 1、开立股东账户或者基金户且开立两个以上（含两个）资金 账户的客户才识别为“金掌柜财富管理平台”客户。 2、开户当月的下三个完整自然月份中的任何一个月月均资产 10 5000元，则当月发放“金掌柜”开户奖励。 四、管理补贴 管理补贴=业绩补贴+开户补贴 1、业绩补贴团队的净创收提成比例 业绩补贴比例标准： 团队业绩提成比例区域业绩提成比例 当月团队 当月团队人均新增有效户资产（万元）T2 （%）K3

19、（%）K3 人均新增 有效户 营销经高级营区域区域总监、 一类地区 二类地区 三类地区 （个）T1 理 销经理 经理 市场部经理 02） 050） 040） 030） 3 4 2 1.8 24） 50200） 4 5 2.5 2.2 40160） 30120） 48） 5 5.5 2.8 2.5 200400） 160320） 120240） 5.5 6 3 2.8 812） 400800） 320600） 240480） 6 6 3.2 3 12户以上 800万以上 600万以上 480万以上 2、开户补贴团队的开户奖金提成比例 开户提成比例标准： 团队开户提成比例（%） 区域开户提成比例（

20、%） 营销经理 高级营销经理 区域经理 区域总监、市场部经理 20 20 10 14 3、相关规定 （1）团队长系列团队业绩、开户提成指的是直辖团队，直辖团队开户奖金和团队净创收均不包含团队长本人的开户奖金和净创收； （2）区域业绩提成和开户提成计算时均不含区域经理、区域总监、市场部经理本人的提成和开户奖。 11 （3）区域经理以下职级团队属于区域总监/市场部经理下属团队，区域总监/市场部经理只有育成新的区域总监/市场部经理，两者才形成育成关系； （4）区域经理、区域总监、市场部经理降级后，按照降级后的级别享受相应的管理补贴。 （5）行政任命（俗称“空降”）的区域经理、区域总监、市场部经理按照

21、任命时间对客户进行新老划段，其团队原有老客户业绩提成=原有老客户净创收1%。 （6）管理系列人员转岗到其他岗位，不再发放管理补贴。原团队人员由营业部进行统一调配。 五、育成补贴 育成补贴=育成净创收提成比例 提成比例标准： 育成补贴提成比例（%） 职级 第一年 第二年及以后 高级营销经理 1 1 团队长 系列 营销经理 1 1 区域经理 1.5 1 中层管理 系列 区域总监、市场部经理 1.5 1 注： （1）团队育成新团队，原团队长享受育成团队育成补贴，但不享受育成二级以上团队的育成补贴。育成团队长因考核降级时，团队成员回归上级团队；育成团队长级别超过原团队长时，失去育成关系； （2）区域经

22、理育成新的二级区域，原区域经理享受育成二级 12 区域的育成补贴，但不享受育成二级以上区域的育成补贴； （3）区域总监、市场部经理育成新的区域总监、市场部经理，原区域总监、市场部经理享受育成二级区域、市场部的育成补贴，但不享受育成二级以上区域、市场部的育成补贴； （4）区域经理降职或离职后，其团队回归直接育成该区域的区域经理，如果后者不存在，则回归区域总监、市场部经理所有。 六、推荐奖 为鼓励营销人员积极推荐有证券从业资格的人员加入公司，推荐人享受推荐新人在职第一年每月净创收提成奖励，奖励比例为3%；当推荐人晋升到团队长级别时，如果被推荐人级别未超过推荐人级别，两者形成隶属关系。 公司或营业部

23、统一招聘的新人、营业部负责人推荐的新人、市场部经理、团队长或专职负责招聘人员招聘的新人，不享受推荐奖，也不得将招聘的新人指定推荐人，变相发放推荐奖，一经发现将严肃处理。 七、高端津贴 高端津贴=因服务客户而增加的净创收*投顾津贴系数K4 服务客户佣金达到以下 地区分类 投顾津贴系数K4 标准 一类地区 1.5 二类地区 2 25% 三类地区 2.5 注：因服务客户增加的净创收为高端系列在服务客户、调高佣金率后，按新的佣金率计算的净创收与按提升前原客户佣金率计算净创收的差额。 高端津贴由团队统一核算，营业网点每月10日之前将高端团 13 队及团队成员高端津贴分配结果报总部零售客户部审批，审批通过

24、后发放。 第二十条 福利 公司为营销人员统一购买基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险等社会保险，缴费基数和缴交比例按国家和地方有关政策执行，营销人员按规定承担个人应付部分的费用。 服装费参照内勤人员标准。 第四章 营销人员薪酬的调整 第二十一条 营销人员晋升后，薪酬在晋升月当月进行调整。营销人员降级后，薪酬在降级月的当月调整。 第二十二条 营业网点在公司制度内对营销人员的薪酬调整须向零售客户部报备；超出制度的调整，必须走“经纪人业务流程”报零售客户部审批。 第五章 营销人员薪酬的发放 第二十三条 营销人员薪酬通过公司薪酬与人力资源管理系统每月初自动试算，营业网点会计员根据实际情况进行

25、相关调整后走营业部审批流程，审批流程结束后制作纸质发放表，按月将薪酬发放到与营销人员本人的实名银行账户。 第二十四条 营销人员薪酬每月15日前发放，发放日逢公休日或节假日提前或顺延发放。 第二十五条 营销人员应该按照国家相关规定缴纳个人所得 14 税，营销人员个人所得税由公司每月代扣代缴。 第二十六条 按照劳动合同或其他协议发生的需由营销人员支付的款项或经济赔偿，可从营销人员薪酬中扣除。 第二十七条 营销人员违反法律、法规或公司制度，需要支付的赔偿由公司在营销人员薪酬中扣除。 第二十八条 营销人员入职不满一个月或离职时，其当月工资按以下标准计算：实发薪酬=当月薪酬当月出勤天数/当月交易天数 第六章 附则 第二十九条 本办法为营销人员劳动合同不可分割的一部分，与合同条款具有同等法律效力。 第三十条 各营业网点可以根据当地市场状况，在本办法的基础上制定细则，提高考核标准或降低底薪或降低提成比例等。制定的细则须经过“经纪人业务流程”报零售客户部审批。 第三十一条 本办法的解释权归华泰联合证券有限责任公司，公司有权根据证券市场的变化对相关条款进行调整。 第三十二条 本办法自2011年X月X日起实行，原制定的相关制度与本办法相抵触时，以本办法为准；本办法与国家相关政策相抵触时以国家相关政策为准。 15 专心-专注-专业