建筑施工企业法律风险防控机制范文(共5页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上建筑施工企业法律风险防控机制建筑业由于其自身的特点，在运行过程中往往会涉及到非常丰富的社会关系和十分复杂的技术与管理问题。同时，随着市场经济的深入发展，人们的生活节奏不断加快，社会环境瞬息万变，建设工程项目（尤其是大型工程项目）所涉及的不确定因素日益增多，建筑施工企业面临的风险也越来越多，管理者因决策或操作不当所可能导致的风险损失也会越来越大。 在建筑市场竞争日益充分而导致的施工企业经营微利化趋势下，企业精细化管理化的时代已经到来。对于企业管理者而言，早日将风险防控机制引入本企业经营管理之中，将会使其最大可能地将企业或工程项目处于“受控”状态，最大限度地降低经营风险，

2、从而最大程度地提高投资效益。在我国目前面临国际金融危机的严峻考验、建筑市场仍然不够规范而导致存在不确定因素增加的情况下，建筑施工企业加大风险防控成本、居安思危，无疑是一种明智的选择。 本文拟对建筑施工企业法律风险防控机制的建立与专业律师在建筑施工企业法律风险防控机制运行中的角色问题进行论述，以供相关专业人员参考。一、法律风险防控的定义、原则、目标 所谓法律风险，是指企业有关部门、分支机构或者个人由于其履行企业有关管理职责的行为违反法律法规、企业规章制度而导致的可能遭受法律制裁、行政处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 法律风险防控是筑施工企业的一项重要管理活动。它是指建企业通过法律风险防控部门

3、（企业设立的专门负责各类法律风险防控职能的部门、团队或岗位）与企业各职能部门、各施工项目管理机构以至企业全体员工通过共同执行企业的法律风险防控制度，在企业运行过程中实现企业对经营管理活动中法律风险的有效识别和管理，促进全面风险防控体系建设，确保依法、安全经营，提高经济效益。 企业法律风险防控的原则是预防为主、安全第一、全程受控。 法律风险防控制度建设是企业文化建设的一个重要组成部分，建筑施工企业通过加强风险防控文化建设，并将法律风险防控文化建设融入企业文化建设全过程中对于树立企业全员主动守法、习惯守法、以守法创造价值的经营理念，推行企业追求的诚信与正直的价值观念具有重要意义。 二、建筑施工企业

4、法律风险防控体系的建立 企业应当建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的法律风险防控体系。 企业风险防控体系应包括以下基本要素： 1、企业法律风险防控基本政策； 2、法律风险防控部门的组织结构和资源；3、法律风险防控计划； 4、法律风险识别和管理流程； 5、法律风险防控培训与教育制度。 相比而言，企业首先要确定各组织机构的法律风险防控职责，它是企业法律风险防控机制的基础。（一）董事会的法律风险防控职责董事会应对企业经营活动中的法律风险可控性负最终责任，其主要履行以下法律风险防控职责： 1、审议批准企业的法律风险防控政策，并监督法律风险防控政策的实施； 2、审议批准高级管理层提交的法律风险防

5、控报告，并对企业管理法律风险的有效性作出评价，以使法律风险防控缺陷得到及时有效的解决； 3、授权董事会下设的法律风险防控专员对企业法律风险防控进行日常监督； 4、企业章程规定的其他法律风险防控职责。 负责日常监督企业法律风险防控的董事会下设的法律风险防控专员应通过与法律风险防控部门负责人单独面谈和其他有效途径，了解企业法律风险防控政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会或高级管理层提出相应的意见和建议，监督法律风险防控政策的有效实施。 （二）监事会的法律风险防控职责企业监事会主要负责监督董事会和高级管理层法律风险防控职责的履行情况。如果发现企业经营管理中发现重大法律风险，监事会成员有权依据企业

6、章程责成有关部门及时处理，如有必要，可以提交企业股东会形成决议 （三）高级管理层的法律风险防控职责 企业高级管理层应有效管理经营中的法律风险，其主要履行以下管理职责： 1、制定书面的法律风险防控政策，并根据法律风险防控状况以及法律、法律和规章的变化情况适时修订法律风险防控政策，报经董事会审议批准后实施； 2、贯彻执行企业法律风险防控政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任； 3、任命企业法律风险防控部门负责人，并确保其工作的独立性； 4、明确企业法律风险防控部门组织结构，为其履行职责配备充分和适当的管理人员，并确保企业法律风险防控部门的独立性； 5、识别企业所

7、面临的主要法律风险，审核批准企业法律风险防控计划，确保企业法律风险防控部门与内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调； 6、每年向董事会提交企业法律风险防控报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理企业经营中法律风险的有效性； 7、及时向董事会或其法律风险防控专员、监事会报告任何重大违规事件；8、企业法律风险防控政策规定的其他职责。 （四）企业法律风险防控部门的法律风险防控职责 企业法律风险防控部门应在其负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理企业所面临的法律风险，履行以下基本职责： 1、持续关注法律、法规和规章的最新发展，正确理解法律、法规和规章的规定及其精神，准确把握

8、法律、法规和规章对企业经营的影响，及时为高级管理层提供相关建议； 2、制定并执行企业法律风险防控计划； 3、审核评价企业法律风险防控各项政策、程序和操作指南的合法性，组织、协调和督促企业业务部门、各分支机构对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订以确保其符合法律、法规和企业管理制度的要求； 4、协助企业培训和教育部门对员工进行法制宣传、专项法律事务培训，包括新员工的法律知识培训，以及所有员工的定期法律业务培训，并成为员工咨询有关涉法事务问题的常设联络、服务部门； 5、组织制定企业法律风险防控程序以及工程项目法律风险防控手册等内部管理制度，并及时评估企业内部制度和操作指南的适当性，为企业各部门、

9、各分支机构恰当执行法律、法规和规章提供指导； 6、积极主动地识别和评估与企业经营活动相关的法律事务风险，包括为企业参与重大项目投标、签订重要合同、制定项目管理规划、进行企业资产重组等重大事项提供必要的合法性审查，识别和评估企业人力资源管理、财务管理、项目管理等活动中的法律风险； 7、实施对有代表性的重大法律事务的法律风险评估和测试，如重大工程项目全程法律服务，包括全过程跟踪项目实施过程中的有关法律问题处理情况，参加合同交底工作，对于项目实施中的签约行为、签字行为、索赔与反索赔等行为进行规范，及时收集有关可能引起争端事项的相关证据，并进行相应的调查。法律风险评估测试结果应按照企业的内部法律风险防

10、控程序，通过企业法律风险报告流程及时报告，以确保有关问题及时得到处理； 8、针对企业出现的纠纷，包括已经启动程序的诉讼（或者仲裁）案件、劳动争议仲裁案件或者其 他投诉、群体性事件以及可能发生的有关存在法律风险的争端等，及时向企业高级管理层提出分析报告，确定应对思路，以便及时处理，减少风险损失。企业法律风险防控部门负责人应全面协调企业法律风险的识别和管理，法律风险防控部门应当根据法律风险防控计划履行职责，定期向高级管理层提交法律风险评估报告。 法律风险评估报告主要包括以下内容： 1、报告期法律风险状况的变化情况； 2、已识别的违规事件和法律缺陷； 3、已采取的或建议采取的纠正措施等。 三、施工项

11、目的法律风险防控 建筑施工企业承建建设工程项目既是一种投资行为，更是一种法律行为，因此施工项目的法律风险防控是企业法律风险防控的核心工作。企业对施工项目实施的全过程进行风险防控，在工程实施中加强风险的控制。 法律风险防控也是企业各层次管理人员的任务之一，企业应在项目组织中全面落实风险防控责任，建立风险防控体系。（一）施工项目的法律风险防控计划 针对企业承建的所有施工项目均应在开工建设以前制定施工项目法律风险防控计划。对于中标价款在企业确定的重大项目标准以下的工程项目，项目法律风险防控计划由项目经理部制定，经企业法律风险防控部门审查通过后，上报企业高级管理层批准后实施。 对于中标价款在企业确定的

12、重大项目标准以上或者尽管中标价款在企业确定的重大项目标准以下但企业特别确定为重大工程项目的工程，必须由项目经理部与企业法律风险防控部门共同制定项目法律风险防控计划，经企业高级管理层审查通过后，上报企业董事会批准实施。 施工项目的法律风险防控计划应当包括以下内容： 1、本项目法律风险防控机构的人员组成、职责范围； 2、项目风险识别方案； 3、项目风险评估方案； 4、风险损失的估计方法； 5、项目风险响应计划； 6、风险预警方案； 7、风险监控方案。 （二）施工项目法律风险防控的职责划分 项目经理部负责人对本项目的法律风险防控承担直接责任。 项目经理部应设法律风险防控岗位，以便及时按照项目法律风险

13、防控计划实施风险防控。重大工程项目应设专人负责法律风险防控。 企业法律风险防控部门应当指导各施工项目的法律风险防控工作，及时收集有关项目实施中的重要法律风险信息，研究处理方案，按照企业法律风险防控计划规定的流程交由项目经理部及时实施。 重大工程项目的法律风险防控工作，应由企业法律风险防控部门派员参与。（三）施工项目实施中法律风险的管理 1、施工项目实施中出现法律纠纷案件，必须由项目经理部及时出具专项报告，经企业法律风险防控部门审核，上报企业高级管理层批准后实施； 施工项目实施中出现重大法律纠纷案件，应由企业高级管理层统一负责，企业法律风险防控部门负责人与项目经理部负责人分工组织，企业法律风险防

14、控部门具体实施，项目经理部和企业其他部门予以配合。 2、企业承建的所有施工项目的招投标文件、施工协议书、重要的分包合同、材料设备采购合同、工程保险单等文件均应向企业法律风险防控部门提供备案副本。 企业法律风险防控部门对于项目经理部提供的招投标文件、施工协议书、重要的分包合同、材料设备采购合同、工程保险单等文件提出的法律风险意见，项目经理部应当及时处理。 3、项目实施过程中，如果涉及到合同变更、终止等事项必须报经法律风险防控人员审查方案，经审查后方可实施。四、企业法律风险防控绩效的考核制度和奖惩制度 1、企业应建立对管理人员法律风险防控绩效的考核制度，主要体现在依据企业各组织机构的法律风险防控职

15、责，定期对其工作情况进行评价，实现量化考核，并作为对企业各组织机构、各级人员奖惩的标准。 另外，企业还应建立有效的法律风险问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程。 2、在绩效考核的基础上，企业应当对各级组织机构和人员实施奖惩制度，即： （1）对于在促进企业依法经营，避免或者挽回企业重大经济损失，实现企业资产保值增值等方面做出重大贡献的法律风险防控工作人员给予表彰和奖励； （2）企业法律风险防控工作人员玩忽职守、滥用职权、谋取私利，给企业造成较大损失的，应当依法追究其法律责任。 （3）企业有关部门负责人对于法律风险防控部门不予配合，或者对法律风险防控

16、部门工作人员依法履行职责打击报复的，由企业予以通报批评或者警告；造成严重后果的，依法承担相应的法律责任。五、专业律师在建筑施工企业法律风险防控机制运行中的作用 建筑专业律师由于其具备熟悉建筑业基本规律和建筑法律法规的自身优势，同时，建筑施工企业经营的微利化趋势迫切需要律师提供法律服务向前期、向纵深延伸。因此，建筑专业律师理应成为建筑施工企业在风险防控中确定法律顾问和咨询专家时的首选。（一）建筑专业律师是企业法律风险防控制度最佳的制定者或者评审者建筑专业律师担任企业法律顾问时，由于其具备较为丰富的专业知识和理论经验，他们应当是企业法律风险管理部门最佳的指导者，因此由建筑专业律师参与企业法律风险防

17、控机制的建立、有关制度的制定或者对企业法律风险防控制度的评价，应当能够起到十分重要的作用。（二）从建筑施工项目风险防控的要求看，针对大型的承包项目，建筑专业律师担任项目经理部的风险防控人员或法律顾问，能够及时为项目实施提供全过程的咨询服务。 建筑专业律师在为建筑施工企业提供项目法律服务中其可参与的工作如下： 1、项目风险的预测与识别阶段 在该阶段，当风险因素呈现萌芽状态时，建筑专业律师能够运用专业法律知识，及时给项目经理部出具法律咨询意见书，以便找出风险因素及其原因。 2、项目风险的评估与分析阶段 项目经理部通过对建设工程项目风险因素进行评估与分析，能够对各种风险进行定量分析，并估算出各种风险

18、发生的概率及其可能导致的损失大小，从而找到该项目的关键风险，为重点处置这些风险提供科学依据，以保障项目的顺利进行。 项目的风险很大程度上是一种法律风险。建筑专业律师在给项目经理部提供项目全过程的法律服务中，可以及时从法律的角度进行风险评估分析，为项目经理作出风险处置决策提供重要的参考依据。 3、项目风险的处置阶段 项目风险的处置是指项目经理部通过采取具体措施对项目风险进行处理，以解决项目风险给其带来的不利后果。 项目风险处置的方式主要包括：风险回避、风险控制、风险自留和风险转嫁。对不同的风险可采用不同的处置方法，对一个项目面临的各种风险，应综合运用各种方法进行处理。项目风险的处置，对项目经理部

19、进行的项目风险原理而言是最重要的一个阶段，处置方法选择是否得当，直接影响到风险处理效果，影响项目的投资效益。 建筑专业律师以其具备专业与法律相结合的综合优势，可以帮助项目经理部在风险防控方面建立预警机制，有效地规避项目风险；对已存在的项目风险因素，则可以为项目经理部提供法律意见，以确定最佳的处置方法，使项目经理部以最低的成本处置最大范围的风险因素。避免由于风险处置不当，导致各方矛盾激化，而使项目风险不可控制状态，加大项目经理部处置风险、管理项目的成本。当然，建筑专业律师都不可能代替建筑施工企业的管理人员、技术专家去管理项目，但他们可以为企业提供一面法律“防火墙”；在项目经理部处置其与其他各方主体间的利益冲突时，他可以充当项目经理在法律方面的顾问。在目前建筑施工企业精细化管理模式日益成熟、工程建设风险防控日益为各方主体所重视的情况下，选择建筑专业律师担当风险法律顾问无疑是建筑施工企业在项目管理和法律风险防控方面的一种必要手段。专心-专注-专业