与证券公司签订委托合同的证券经纪人(共33页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上与证券公司签订委托合同的证券经纪人 篇一：证券经纪人委托合作协议 证券经纪人委托合作协议 第一条 证券公司（以下称甲方）委托证券经纪人（以下称乙方）从事客户招揽、客户服务等活动，应当签订证券经纪人委托合同（以下称合同）。合同应载明订立合同的目的、依据和原则。 第二条 合同应载明声明与保证条款： （一）甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件； （二）乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。 第三条 合同应载明甲方和乙方的基本信息，包括但不限于甲方的名称、住所、联系电话、经营证券业务许可证编号，乙方的姓名、有效身份证件类别及号码、住

2、址、联系电话。 第四条 合同应载明下列事项： （一）甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系； （二）甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份； （三）在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任； （四）乙方应对超出甲方授权范围的行为，依法承担相应的法律责任。 第五条 合同应约定甲乙双方的委托代理权限和委托代理期间。委托代理权限不得超出以下范围： （一）向客户介绍甲方和证券市场的基本情况； （二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； （三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方

3、的有关规定； （四）向客户传递由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息； （五）向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； （六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。第六条 合同应载明乙方的执业地域范围、所服务证券营业部的名称及经营证券业务许可证编号。 第七条 合同应约定甲方的权利和义务。 （一）甲方的权利至少应包括： 1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业行为进行管理和监督； 2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿； 3、按照有关规定以及合同的

4、约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。 （二）甲方的义务至少应包括： 1、在与乙方签订委托合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国证券业协会进行执业注册登记； 2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果； 3、为乙方提供其执业所需的有关资料和信息； 4、按照合同约定向乙方支付报酬； 5、为乙方提供相应的培训； 6、听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳。 第八条 合同应载明乙方的权利和义务。 （一）乙方的权利至少应包括： 1、按照合同约定获取报酬； 2、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果； 3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息； 4、

5、参加甲方组织的相应培训； 5、向甲方提出意见和建议； 6、拒绝执行甲方违法违规或者违反合同的管理制度。 （二）乙方的义务至少应包括： 1、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉遵守甲方的相关管理制度，保守甲方的商业秘密；2、在合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动； 3、在合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动； 4、在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围；妥善保管证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲方。 第九条

6、合同应载明，乙方在执业过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为： （一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜； （二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； （三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺； （四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； （五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私； （六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利； （七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

7、（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动； （九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议； （十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字； （十一）在执业过程中索取或收受客户款项和财物； （十二）在执业过程中，向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； （十三）损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。第十条 合同应约定甲方向乙方支付报酬的计算依据、计算方法、支付时间和支付方式。报酬的计算依据、计算方法应当明确具体。 合同还应约定，除为满足合规要求，或经甲方和乙方协商一致且调

8、整后有利于乙方的情形外，在合同有效期内不得调整报酬的计算依据、计算方法。 第十一条 合同应载明合同的变更、解除、终止条款。合同应当约定经甲乙双方协商一致可以解除合同。合同还应当约定： （一）有下列情形之一的，甲方可以解除合同： 1、乙方不再具备规定的执业条件； 2、乙方在执业过程中有违法违规行为； 3、乙方超越代理权限或者执业地域范围执业。 （二）有下列情形之一的，乙方可以解除合同： 1、因甲方被监管机构依法责令暂停业务、撤销业务许可或者自行停业等原因，乙方无法正常执业； 2、甲方未按照合同约定支付报酬； 3、甲方相关管理制度违法违规或者违反合同，损害乙方合法权益。 第十二条 合同应载明违约责

9、任条款。 第十三条 合同应约定适用法律和争议处理方式。 第十四条 合同应约定合同成立与生效条件、合同期限、合同文本份数等事项。篇二：证券经纪人管理暂行规定解读 答案100分 证券经纪人管理暂行规定解读 一、随堂练习 随堂练习（一）： 1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确） 2、根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。 3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。 A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同 B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同 C、证券

10、公司统一制定证券经纪人有关的管理制度 D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统 4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。 A、品行端正、具有良好的职业道德 B、最近三年未受过刑事处罚 C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期 D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形 随堂练习（二）： 1、按照证券经纪人管理暂行规定及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。 A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围 B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围 C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容 D、证券营

11、业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围 2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。（正确） 3、根据证券经纪人管理暂行规定，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。 A、证券经纪人信息查询制度 B、证券经纪人数据库 C、证券经纪人执业注册登记系统 D、证券期货市场诚信信息数据库系统 4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照证券经纪人管理暂行规定执行。（正确） 二、课程测验：100分 1、根据证券经纪人管理暂行

12、规定，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。 A、证券公司 B、中国证监会 C、中国证券业协会 D、证券公司法人所在地证监局 2、根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（60）个小时的执业前培训。 A、30 B、40 C、50 D、60 3、根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司可以通过（AC）从事客户招揽和客户服务等活动。 A、公司员工 B、委托居间人 C、委托证券经纪人 D、委托保险经纪人 4、根据证券经纪人管理暂行规定，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。 A、证券经纪人是自然人 B、证券经纪人可以使机构或者团体 C

13、、证券经纪人是证券公司员工 D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任 5、根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ACD）。 A、证券经纪人为证券从业人员 B、证券经纪人不属于证券从业人员 C、证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试 D、证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件 6、根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（AC）。 A、与证券经纪人签订委托合同 B、按照协会的规定打印证券经纪人证书 C、对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格 D、对证券经纪人进行后续职业培训 7、根据证券经纪人管理暂

14、行规定，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（AC）。 A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B、通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动 C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金村区等业务流程 D、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 8、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人的执业地域范围，应当与（ABC）相适应。 A、所服务的证券公司的管理能力 B、证券营业部的客户管理水平 C、客户服务的合理区域 D、证券经纪人数量 9、根据证券经纪人管理暂行规定，中国证券业协会负责（ABCD）。 A、制定有关证券经纪人的自律规则 B

15、、组织或者办理证券经纪人的资格考试 C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训 D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查 10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（错误） 11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（正确） 12、证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。（错误） 13、证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券业协会注册登记。（错误） 14、证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。（正确） 15、证券经

16、纪人可以把证券公司委托给他的业务活动再转给其他的个人。（错误） 其他答题： 1、根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于个小时。 l0 20 30 40 4、根据证券经纪人管理暂行规定，以下对“证券经纪人”的说法正确的是。 （本题有超过一个的正确选项） 证券经纪人与证券公司是委托代理关系 证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 证券经纪人属于证券公司以外的自然人 口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任 5、根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是。（本题有超过一个的正确选

17、项） 口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托 口证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职 证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托 7、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人在执业过程中，禁止的行为包括。（本题有超过一个的正确选项） 为客户提供自己开设的服务场所或者交易设施 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 口向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息口向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 1l、证券经纪人证书由中国证券业协会统一印制编号。 正确 错误 12、目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨

18、询资格，就可以向客户提供投资建议。正确 错误 13、在我国，证券经纪人不得接受客户委托或擅自替客户操作帐户。 正确 错误 14、证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。 正确 错误 15证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。 正确 错误篇三：证券经纪人委托代理合同 证券经纪人委托代理合同 委托人（以下简称甲方）： 名称：合肥鸿昌禄达投资信息咨询有限公司 地址： 联系电话： 受托人（以下简称乙方）： 姓名： 身份证住址： 现居住地址： 联系电话： 身份证号码： 证券经纪人执业证书编号： 为明确甲、乙双方的权利义务，根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券

19、法、证券公司监督管理条例、证券经纪人管理暂行规定等法律法规，以及甲方的相关规章制度，甲乙双方经平等协商，就甲方委托乙方代理其开展证券经纪业务事宜达成一致，签订本合同。 第一条 声明与保证 1、甲方已经相关监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件； 2、乙方已知晓并认可甲方经纪人管理暂行办法及其相关管理办法及制度。 3、乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。 第二条 甲方与乙方的法律关系 一、甲、乙双方为委托代理关系。甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方进行客户招揽、客户服务等活动。乙方的代理期限为本合同的有效期，委托代理权限范围是： 1、向客户介绍甲方和证

20、券市场的基本情况； 2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程，充分揭示证券投资风险； 3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则以及甲方的有关规定； 4、向客户传递公开市场信息和由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息； 5、向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； 6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。 二、甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具备甲方任何类别员工的身份。乙方应当遵守甲方从业人员的管理规定，在本合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任；

21、对超出授权范围的行为及乙方的过错行为，乙方应当依法承担相应的法律责任。 第三条 乙方的执业地域范围为 ，所服务的证券营业部为 以及经营证券业务许可证的编号 。 第四条 甲方的权利及义务一、甲方的权利包括： 1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业行为进行管理和监督； 2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿； 3、按照有关规定和本合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。 二、甲方的义务包括： 1、在与乙方签订本合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国证券业协

22、会进行执业注册登记； 2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果； 3、为乙方提供其执业所需的有关资料和信息； 4、按照本合同约定向乙方支付报酬； 5、为乙方提供相应的培训； 6、听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳。 第五条 乙方的权利及义务 一、乙方的权利包括： 1、按照本合同约定获取报酬； 2、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果； 3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息； 4、参加甲方组织的相应培训； 5、向甲方提出意见和建议； 6、拒绝执行甲方违法违规或者违反本合同的管理制度。 二、乙方的义务包括： 1、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则

23、以及职业道德，自觉遵守甲方的相关管理制度，保守甲方的商业秘密； 2、在本合同的有效期内，如果住址、联系电话等联系信息发生变化应在该变化发生之日起 日内书面通知甲方； 3、在本合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动； 4、在本合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动； 5、在本合同有效期内，应按照甲方的要求，对代理活动维持适当的记录，并定期向甲方汇报代理活动的情况； 6、在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围；妥善保管证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲

24、方； 7、在执业过程中出现异常情况时及时报告甲方； 8、在本合同有效期内，应维持其执业资格与执业条件，证券经纪人证书记载的事项发生变化应及时通知甲方； 9、在本合同有效期内及本合同因任何原因终止后一年内，乙方不得以任何方式转移甲方客户，本约定不因本合同的终止而终止； 10、乙方从事代理甲方证券业务活动取得的各项报酬，应依法纳税； 11、甲乙双方的委托关系终止之日起 日内，乙方应将其因履行本合同而持有的任何形式的文件资料一次性全部归还甲方。 第六条 乙方在执业过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为：1、 在招揽和服务客户时，未向客户出示执业证书； 2、 替客户办理账户开立、注

25、销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜； 3、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； 4、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺； 5、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； 6、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私； 7、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利； 8、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动； 9、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动； 10、以甲方或其证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议； 11、

26、代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字； 12、在执业过程中索取或收受客户款项和财物； 13、在执业过程中，向客户提供非由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； 14、损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为； 15、经纪人之间相互诋毁、相互争夺客户，直接或间接挖甲方存量客户，损害甲方利益； 16、同时在其他机构兼职或与其他证券公司合作； 17、开展业务时违反相关法规和甲方制度； 18、其他禁止性行为。 第七条 根据乙方为甲方提供的客户招揽、产品介绍及客户服务的相关工作，甲方向乙方支付报酬：报酬计算依据与方法、报酬支付时间、报酬支

27、付方式按照证券经纪人管理暂行办法和本合同附表执行。 除为满足合规要求，或经甲方和乙方协商一致的情形外，在本合同有效期内不得调整本条规定的报酬计算依据、计算方法。 第八条 甲方有权每月在乙方报酬内提取风险金，风险金提取比例、发放时间和扣发事项按证券经纪人管理暂行办法执行。 第九条 未经甲方书面授权，乙方对其知悉的甲方任何保密信息，包括甲方商业、客户资料等信息，不得向任何第三方泄露、披露上述保密信息；除非为履行本合同约定之义务而必须向甲方客户进行披露（如向甲方客户披露甲方对乙方的授权范围等），乙方亦不得向第三方泄露、披露本合同内容；乙方承诺在本合同约定之代理期限届满后，仍对其知悉的上述保密信息及本

28、合同内容承担保密义务，直至该等信息成为公开信息。 第十条 乙方保证向甲方提供的信息是真实可信的，如因提供虚假信息导致乙方被监管机构处罚，或因此导致甲方蒙受损失的，相关责任由乙方承担； 第十一条 任何一方违反本合同约定的条款，给守约方造成损失的，应对守约方予以及时、足额的赔偿。 第十二条 乙方应在本合同约定的授权范围内开展业务，甲方对乙方在本合同约定范围外的无权、越权代理行为等不承担责任。如乙方的无权、越权代理行为被认定为表见代理或其他情形而致使甲方承担责任时，甲方有权就其因此遭受的损失向乙方进行追偿。 第十三条 本合同经双方协商一致可以变更。 第十四条 合同的解除与终止： 一、乙方有下列情形之

29、一的，甲方可随时单方解除合同，并有权要求乙方承担违约责任， 并赔偿由此给甲方造成的损失： 1、违反国家法律法规； 2、违背社会公德和职业道德，损害甲方信誉、形象；3、泄漏客户信息及甲方商业秘密； 4、违反甲方有关规章制度，情节严重者； 5、接受甲方以外的其他证券公司委托，进行客户招揽、客户服务等活动； 6、乙方未能完成甲乙双方约定的最低任务目标； 7、乙方证券从业资格未能获得协会审批通过或被证券监管部门吊销； 8、乙方证券经纪人执业证书未按时提交甲方办理年检； 9、乙方不再具备法律法规规定的执业条件； 10、乙方在执业过程中有违法违规行为； 11、乙方超越代理权限或者执业地域范围执业； 12、

30、违反本合同第六条之规定，情节严重或给甲方及客户造成经济损失或被监管部门处罚； 13、其他致使本合同无法继续履行或本合同目的无法达到之情形。 如乙方出现上述情形时，甲方未行使单方解除权，不应视为甲方放弃该权利，亦不影响甲方日后或者在乙方再次出现上述情形时行使单方解除权。 二、有下列情形之一的，乙方可单方解除本合同： 1、因甲方被监管机构依法责令暂停业务、撤销业务许可或者自行停业等原因，乙方无法正常执业； 2、甲方未按照本合同约定支付报酬； 3、甲方相关管理制度违法违规或者违反合同，损害乙方合法权益。 单方解除合同的情形，提出合同解除一方需以书面形式向对方提出委托或受托终止的通知， 本合同自通知送

31、达对方（即甲方的住所地，乙方的现居住地址）之日起终止。 经甲乙双方协商一致可以解除本合同。 第十五条 双方因履行本合同而发生争议时，应平等协商解决，自争议发生之日起 日内协商不成，可依法向甲方所在地的人民法院提起诉讼，适用中华人民共和国法律。 第十六条 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年，自合同生效之日起计算（即 年 月 日至 年 月 日）。合同期满，本合同自行终止，任何一方可以在合同期满前一个月内向对方提出续订合同，经对方同意，可续订本合同。 第十七条 本合同未尽事宜，双方协商解决。 第十八条 本合同一式份，甲、乙双方各执一份，中国证券业协会相关部门和 各备案一份，具有同等法律效力。 甲方（公章）：乙方（签名）： 授权代表（签名）： 日期： _年_月_日日期 :_年_月_日专心-专注-专业