证券公司试用期工作总结(共12页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上证券公司试用期工作总结 篇一：证券公司试用员工转正申请书 证券公司试用员工转正申请书 尊重的引导： 你好! 首先，十分感激您给我到贵公司xx从事xx工作的机遇，对此，我觉得无比的幸运。 我于二一年三月一日进入xx实习，根据公司须要，目前从事xx工作。到二一年八月三十一日，六个月的试用期将满。依据我司规章轨制，现慎重申请转为公司正式员工。 本人工作认真热忱、仔细且有较强的责任心和进取心，勤恳不懈；性情豁达，乐于与别人沟通和交流，存在良好的团队意识；义务感强，确保完本钱职工作，与同事相处融洽，配合同事与领导完成各项工作；积极学习新知识、技巧，自动向同事学习，并应用放工时间

2、充电，提高自身综合素质。 近六个月来，我曾在以下部门和岗位实习和学习，并一直成长： （一） 客户服务部基础客服岗（一周） 协助同事做好场内客户的保护工作：（1）尽己所能解决客户所提出的请求，如交易软件问题、室内空调、报纸派发等；（2）不懂或才能之外的记载下来，如饮水机、抽风机问题、客户申请座位等，向同事讨教；（3）在实习停止时，将自己察看到的问题构成文档交给主管。 （二） 交易部柜员 懂得交易部工作流程：1）协同事做开户筹备工作，如发放资料、领导客户填写材料等；2）客户资料归档和核查；3）向同事求教和学习客户可能碰到的问题。 （三） 客户服务部投资顾问团队1.帮助共事做好短佩服务：按行业跟主题

3、进行客户分组、每日编辑上市公司异动信息、编纂研讨所个股和行业研究讲演，负责逐日推举短信的追踪等； 2.接听客户电话，为场外客户提供服务和支持； 3.配售股、增发、可转债强迫收回权证到期等的短信和电话提示； 4.协助部分做好刊物质料的收集和编辑工作，为其余投资参谋做好支撑工作； 5.现场客户的领导和服务。 （四）XX届新员工培训（一周） 在为期一周的新员工培训中，我的播种和感触简言之有以下多少点：1）了解公司总部各部门的构架和业务等基础概况，加深对券商认知，为公司近年的发展而深感自豪和骄傲；2）在运动中，与同事树立友情，切实加强团队意识，明白对本身岗位的定位；3）时光管理和情感治理等课程的学习将

4、赞助自己有效实现今后工作中的自我管理和束缚，有助于咱们顺利实现从学生向职场新人的角色变换。 通过六个月的学习和工作，在xx和同事们的热情辅助及关爱下，我受益匪浅： l在客服部基本客服岗的实习，我施展了自己擅长与人沟通的优点，在与客户的交换中，初步了解公司客户的类型和不同需要，使本人可能在日后的工作中及时甄别客户类型，并有针对性的供给服务； l通过在交易部的实习，我当真学习了公司各项根本业务的操作流程，提高了自己办理基本业务的纯熟水平，使自己可以及时正确的答复客户在办理基本业务中遇到的问题； l在投资顾问的学习和工作，明确了投资顾问的工作定位和发展方向，天天在按时实现日常工作的情形下，踊跃向部门

5、经理和四周同事学习，使自己的篇二：2013年证券公司工作总结 首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下：一，完善营业部柜台整体形象配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务

6、，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生的测试上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。上半年我们公司组织了几次恒生账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、

7、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。三，客户资料集中核对整理这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会关于加强证券公司账户规范日常监管的通知和中国证券登记结算有限公司关于进一步加强证券账户日常管理的通知的精神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者

8、账户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于XX年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。四，运营条线员工星级晋级评定公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我参加了今年第一次的星级评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转

9、让业务，协助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习平时不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至三星级员工。在即将过去的XX年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在下半年中，紧跟公司发展步伐，继

10、续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。篇三：证券公司试用员工转正申请 证券公司试用员工转正申请 尊敬的领导： 您好! 首先，非常感谢您给我到贵公司xx从事xx工作的机会，对此，我感到无比的荣幸。 我于 二一年三月一日进入xx实习，根据公司需要，目前从事xx工作。到二一年八月三十一日，六个月的试用期将满。根据我司规章制度，现郑重申请转为公司正式员工。 本人工作认真热情、细心且有较强的责任心和进取心，勤勉不懈；性格开朗，乐于与他人沟通和交流，具有良好的团队意识；责任感强，确保完成本职工作，与同事相处融洽，配合同事与领导完成各项工作；积极学习新知识、技能，主动向同

11、事学习，并利用下班时间充电，提高自身综合素质。 近六个月来，我曾在以下部门和岗位实习和学习，并不断成长： （一）客户服务部基础客服岗（一周） 协助同事做好场内客户的维护工作：（1）尽己所能解决客户所提出的要求，如交易软件问题、室内空调、报纸派发等；（2）不懂或能力之外的记录下来，如饮水机、抽风机问题、客户申请座位等，向同事请教；（3）在实习结束时，将自己观察到的问题形成文档交给主管。 （二）交易部柜员 了解交易部工作流程：1）协同事做开户准备工作，如发放资料、指导客户填写资料等；2）客户资料归档和核对；3）向同事请教和学习客户可能遇到的问题。 （三）客户服务部投资顾问团队1.协助同事做好短信服

12、务：按行业和主题进行客户分组、每日编辑上市公司异动信息、编辑研究所个股和行业研究报告，负责每日推荐短信的追踪等； 2.接听客户电话，为场外客户提供服务和支持； 3.配售股、增发、可转债强制收回权证到期等的短信和电话提醒； 4.协助部门做好刊物资料的搜集和编辑工作，为其他投资顾问做好支持工作； 5.现场客户的引导和服务。 （四）2011届新员工培训（一周） 在为期一周的新员工培训中，我的收获和感受简言之有以下几点：1）了解公司总部各部门的构架和业务等基本概况，加深对券商认知，为公司近年的发展而深感骄傲和自豪；2）在活动中，与同事建立友谊，切实增强团队意识，明确对自身岗位的定位；3）时间管理和情绪

13、管理等课程的学习将帮助本人有效实现今后工作中的自我管理和约束，有助于我们顺利实现从学生向职场新人的角色变换。 通过六个月的学习和工作，在xx和同事们的热心帮助及关爱下，我受益匪浅： l在客服部基础客服岗的实习，我发挥了自己善于与人沟通的长处，在与客户的交流中，初步了解公司客户的类型和不同需求，使自己能够在日后的工作中及时甄别客户类型，并有针对性的提供服务； l通过在交易部的实习，我认真学习了公司各项基本业务的操作流程，提高了自己办理基本业务的熟练程度，使自己能够及时准确的回答客户在办理基本业务中遇到的问题； l在投资顾问的学习和工作，明确了投资顾问的工作定位和发展方向，每天在按时完成日常工作的情况下，积极向部门经理和周围同事学习，使自己的专业素质和业务水平不断提高，争取早日将自己的专业知识转化为专业能力，为投资顾问团队的成功运作做出自己的贡献。专心-专注-专业