专利基础知识.doc

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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流1、2、3、4、 专利基础知识.精品文档.5、 什么是专利是指国家以法律形式授予申请人或其权利继受人在法定期限内对其发明创造享有的专有权。专利权不是在完成发明创造时自然而然产生的，而是需要申请人按照法律规定的手续进行申请，并经审查批准才能获得的；也就是说，专利权只能由国务院专利行政部门批准、授予。凡是获得专利权的发明，国务院专利行政部门向申请人颁发专利证书，并将有关事项在专利公报上公告。专利是一种知识产权，是一种无形财产。专利权在有效期限内，与有形财产一样，可以交换、继承、转让等。6、 专利的特点专利具有3大特点：独占性、地域性和时间性。 地

2、域性，即空间限制，指一个国家或地区授予的专利权，仅在该国或该地区才有效，在其他国家或地区没有任何法律约束力。因此，一件发明若要在许多国家得到法律保护，必须分别在这些国家申请专利。专利权的时间性是指专利权有一定的期限。各国专利法对专利权的有效保护期限都有自己的规定，计算保护期限的起始时间也各不相同。 “发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为十年，均自申请日起计算。”专利权超过法定期限或因故提前失效，任何人可自由使用。因此，目前全世界已公开和批准的专利申请中，已失效或保护期满的专利有约3000万件，已成为全世界的公共财富，大家可以无偿使用。1、发明专利我国专利法实施细则第

3、二条第一款指出：“专利法所称发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。”我们可以从发明的定义中了解到：发明的保护范围较广，既包括有具体的物品、物质，也包括抽象的方法；既可以是发明人首创性的，也可以是发明人在现有技术方案或解决方法的基础上，对现有产品或现有方法的改进，并且这种改进与现有技术相比，是非常显而易见的，要求其具有显著的进步性。2、实用新型专利我国专利法实施细则第二条第二款指出：“专利法所称实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。”我们可以从实用新型的定义中了解到：实用新型的保护对象必须是具有一定形状（空间形状或平面形状）的装置，而且该装置还

4、必须在其构造或构造的结合方面，有新的技术方案支持，且能解决实际的技术问题；实用新型的技术方案注重实用性，其技术水平较发明专利而言，要低一些。3、外观设计专利我国专利法实施细则第二条第三款指出：“专利法所称外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。”我们可以从外观设计的定义中了解到：外观设计注重的是设计人对一项产品的外观（包括形状、图案或者这两者的组合，以及色彩与形状、色彩与图案的组合）所作出的富于艺术性，具有美感的创造，但这种具有艺术性的创造，不只是单纯的工艺品，它还必须能够在企业中成批制造，也就是说具有能够为产业上所利用的实用

5、性。很显然，这里所称的美感，也应该是符合我国的道德规范和广大群众的普 遍欣赏水平的。1、职务发明职务发明是指，执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，具体包括4种情况：（一）在本职工作中作出的发明创造例如，发明人的本职工作是食品机械设计，他完成了一项制作馒头设备的发明创造。这项发明就是职务发明。（二）履行本单位交付的本职工作以外的任务所作出的发明创造例如，发明人原本是从事无线电通讯研究的，受单位临时委派，从事新家具设计工作，他所作出的发明创造，也是职务发明创造。（三）主要依靠本单位的物质技术条件所完成的发明创造1993年实施的专利法中规定，只有“利用本单位的物质条件

6、”，其中包括资金、设备、零部件、原材料等，才算是职务发明。但是随着经济的发展和市场的丰富，许多物质条件对于发明人或设计人来说，都可以从“本单位”以外的途径很容易地取得，因此不再适合作为判断是否职务发明的主要标准，所以，在2001年实施的新专利法中，除物质条件外，还增加了技术条件作为标准，这里的技术条件包括不向外公开的技术资料和本单位独创的相关技术等（四）退职、退休或者调动工作后一年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造职务发明创造是在上班时间还是在业余时间内完成的。只要属于上述4种情况之一的，即使发明人或设计人是在业余时间作出的发明也是职务发明。2、非职务发明除了上述

7、4种情况以外的其他情况，都属干非职务发明。3、对职务发明人的奖励和报酬我国专利法及其实施细则对职务发明人的奖励作了一系列的规定。（一）署名职务发明的发明人或者设计人有权在专利文件中署名。这种署名权是对发明人或者设计人的精神奖励。（二）发给奖金专利权授予后，专利权的所有单位应给发明人或者设计人颁发奖金。具体数额由各单位根据具体情况来定。专利法实施细则第七十四条规定：一项发明专利的奖金最低不少于2000元；一项实用新型专利或者外观设计专利的奖金最低不少于500元。（三）获得报酬 专利法第二十五条规定了5项技术主题不授予专利权： （1）科学发现； （2）智力活动的规则和方法； （3）疾病的诊断和治疗

8、方法； （4）动物和植物品种； （5）用原子核变换方法获得的物质。 其中第（4）项所列产品的生产方法可授予专利权。用于疾病诊断和治疗的仪器不属于上述第3项规定的项目，可获得专利权。七、专利号的识别（一）发明专利：01113004.4 一种药物保健口罩及其制备方法“01”指年份，即2001年“1”指发明，即发明的代号“13004”指申请顺序编号，即申请序号“.4”指计算机校验码（二）实用新型专利：99219944.7 紫外线消毒自动监控仪“99”指年份，即1999年“2”指实用新型，即实用新型的代号“19944”指申请顺序编号，即申请序号“.7”指计算机校验码（三）外观设计专利：02324319

9、.2 一种装饰灯“02”指年份，即2002年“3”指外观设计，即外观设计的代号“24319”指申请顺序编号，即申请序号“.2”指计算机校验码三种专利的申请号（专利号）均由9位数组成，前2位数代表申请年份，第3位数代表不同的专利种类，第4位至第8位代表申请顺序编号，第9位代表计算机校验码。从2003年10月1日起，根据国家知识产权局92号公告规定，开始使用13位（包含校验位）的申请号，前4位阿拉伯数字表示年代，第5位阿拉伯数字表示专利申请种类；第612位阿拉伯数字表示流水号，第13位阿拉伯数字表示校验位，在第12位和第3位阿拉伯数字之间有实心圆点作为分融符。专利申请的基本程序1、发明专利：申请受

10、理（发受理通知书、确定申请日、申请人和申请号）初审（发初审合格通知书）公开（发进入公开程序通知书）提出实质审查请求答复审查意见（发审查意见通知书）授权（发授权通知书）发证。2、实用新型（外观设计）专利：申请受理（发受理通知书、确定申请日、申请人和申请号）审查（发审查合格通知书）授权（发授权通知书）发证。八、什么是申请日？怎么确定申请日？申请日是指专利局或各代办处收到符合法律规定的专利申请文件的日子，也是专利局受理专利申请的标志，是受理程序中最重要的法律事务工作之一。其作用有三个：（1）对同一发明创造有两个以上申请人分别提出申请的，申请日是判断谁是最先申请人的依据；（2）是审查发明创造新颖性和创

11、造性的时间界限，只有在申请日以前为公众公知的技术才能用来作为破坏新颖性和创造性的材料，只有在申请日以前提出并在申请日后公布的申请，才能成为影响新颖性的抵触申请；（3）是许多法定期限的起始日：专利保护有效期限；要求享受外国或本国优先权的请求期限；不损害新颖性的6个月宽限期；缴纳年费期限；发明专利申请满18个月公布期限；发明专利申请3年内应当提出实审请求的期限。正因为申请日有这些重要作用，所以在受理程序中确定申请日应十分慎重。专利法及实施细则规定，专利局收到专利申请文件之日为申请日。如果申请文件是直接递交的，以专利局或各代办处收到申请文件之日为申请日；如果申请文件是邮寄的，则以寄出的邮戳日为申请日

12、，邮戳日不清晰的，除申请人能提出证明外，以专利局实际收到文件之日为申请日。在享有外国或本国优先权的情况下，是以优先权日作为申请日。补交附图的申请，是以补交附图之日为申请日。对于分案申请，是以原申请的申请日作为分案申请的申请日。九、什么是申请号？怎样判断申请号的正误？申请号是申请人在提交专利申请时，专利局给出的编号。它是受理程序中最重要的法律事务工作之一。其主要作用如下：（1）它与申请日一起构成专利申请正式受理的主要标志。（2）是认定特定专利申请的主要依据。申请号与专利申请是一一对应的关系，一旦指出某申请号，也就指出一个特定的专利申请。（3）是专利局在审批程序中对专利申请进行管理的重要手段。例如

13、，专利申请案卷的管理是按照申请号尾号进行打排列管理等。我国现行的专利申请号有两种形式：2003年10月1日前的专利申请号是由9位数字符和位于第八位数字符后的一个小圆点构成的，例如：93200567.2，其中从左边数起第一第二两位数表示专利申请的年份，即93表示该申请是1993年提出的；第三位表示专利申请的类别，只能是1、2、3三个数字，分别表示发明、实用新型、外观设计专利申请；第四位到第八位表示申请的顺序号，每年从00001开始按先后顺序排列；小圆点后的第9位是计算机校验位，它可以是0，19，X共11种符号中的一种符号，作用是检验申请号是否错误。校验申请号正误有一个公式，即申请号第1位数乘以2

14、，第2位数乘以3，第3位数乘以4，直到第8位数乘以9,将它们的乘积相加，所得的和，再除以11,余数即为申请号的第9位数，例如有一申请号为98236137.8,计算公式为：（928324356617387911178,余数为8,正好是申请号第9位数。若余数为10,则计算机校验位为X，若没有余数，则计算机校验位为0。从2003年10月1日起，我国将原用的10位字符申请号升位为14位字符的申请号，如：200410013170.X。升位后的申请号是由13位阿拉伯数字和1个作为分隔符的实心圆点构成，其中：第14位数字表示年代，第5位数字表示专利申请的种类，第612位数字表示流水号，第13位数字是计算机校

15、验位，在第12位和第13位数字之间用一个实心圆点作为分隔符。检验新申请号正误也有一个公式，即申请号第1位数乘以2，第2位数乘以3，第3位数乘以4，直到第8位数乘以9，第9位数乘以2，第10位数乘以3，第11位数乘以4，第12位数乘以5，将它们的乘积相加，所得的和，再除以11,余数即为申请号的第14位数，如有一个申请号为200410013171.4，计算公式为：（220304451607081932137415）11174,余数为4,正好是申请号第14位数。若余数为10,则计算机校验位为X，若没余数，则计算机校验位为0。十、什么是受理通知书？它的主要内容和作用是什么？一件专利申请要经过受理、审查

16、、授权等程序。受理仅是专利申请进入程序的第一步，只要申请提交了形式合格的申请文件，专利局都予以受理，给予申请号，确定申请日，发出受理通知书。受理通知书上应记载申请号、申请日、申请人姓名或名称、申请文件清单、收件人姓名及地址。受理通知书的作用是：（1）作为曾向专利局提出过某项专利申请的一种证明。（2）专利局确定的申请日和给予的申请号，对申请人来说，是办理以后各种手续的十分重要数据，将会多次用到，申请人应当认真核对，若发现有误，应及时向专利局提出。（3）经专利局核实后的申请文件提交清单是申请人向专利局提交了哪些文件的证明。申请人收到受理通知书只能表明专利局接受了申请，并不等于已授予专利权。只有收到

17、专利局作出的授权通知书，申请人按规定办理了登记手续，该发明创造才能成为专利。十一、什么是发明专利的审批程序？我国对发明专利实行早期公开，请求审查制，其审批程序分为受理、初步审查、公开、实质审查及授权五个阶段，具体步骤如下：申请人递交专利申请文件后，专利局经审查认为符合受理条件，则对该申请给予申请号和申请日。经初步审查合格，一小部分涉及国家安全或重大利益的申请，按国家有关规定作为保密专利处理。不需作为保密专利处理的申请，专利局将在申请日起满18个月，即行公布。自申请日起3年内，申请人应提出实审请求，逾期未提出实审请求的，其申请将被视为撤回；专利局对提出实审请求的专利申请进行实质审查；经实审没有发

18、现驳回理由的，专利局应当作出授予发明专利权的决定，发给专利证书，并同时予以登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。在初审和实审过程中，申请人如果对专利局驳回专利申请的决定不服的，可以请求专利复审委员会进行复审，对复审委员会的驳回决定不服的，还可以向人民法院提出起诉。十二、什么是实用新型和外观设计的审批程序？我国对实用新型和外观设计专利实行初步审查制，其审批程序分受理、初步审查及授权三个阶段，具体步骤如下：申请人递交专利申请后，专利局经审查认为符合受理条件，则对该申请给予申请号和申请日。经初步审查没有发现驳回理由的，专利局应当作出授予实用新型专利权或外观设计专利权的决定。发给专利证书，并同时予以

19、登记和公告。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。在初步审查过程中，如果申请人对专利局驳回专利申请的决定不服的，可以请求专利复审委员会进行复审，对复审委员会的驳回决定不服的，还可以向人民法院提出起诉。十三、专利权从何时起生效？专利权人有哪些权利和义务？发明专利申请经实质审查、实用新型和外观设计专利申请经初步审查，没有发现驳回理由的，专利局应当作出授予专利权决定，发给专利证书，并同时予以登记和公告，专利权自公告之日起生效。专利证书记载的日期，即是专利权生效的起始日期，从这一天起申请人变成专利权人，可以行使其独占权，对所有侵犯自己专利权的行为可以提起诉讼。专利权人的权利，是指专利权人依法

20、享有的权利。从本质上讲，专利权人的权利就是在一定时期、一定地域对获得专利权的发明创造享有独占权。根据我国专利法的规定，专利权人所享有的独占权包括以下内容：禁止他人实施其专利的权利；禁止他人制造专利产品；禁止他人使用专利产品；禁止他人许诺销售专利产品；禁止他人销售专利产品；禁止他人进口专利产品；禁止他人使用专利方法；禁止他人使用、许诺销售、销售、进口依该专利方法直接获得的产品；禁止他人制造或者销售、或者为制造功销售的用途进口外观设计专利产品；许可他人实施其专利的权利。专利权人在享有权利的同时也要承担必要的义务，如果专利权人不履行法律规定的义务，也会给自己带来不利的后果。专利权人的义务包括：缴纳年

21、费的义务；充分公开发明创造的义务；正确行使专利权，不滥用专利权的义务。十四、怎样维持专利权？我国专利法规定，自申请日起算，发明专利权的保护期限为20年，实用新型和外观设计专利的保护期限为10年。需注意的是，1993年以前的专利法规定，发明专利权的保护期限为15年，实用新型和外观设计专利权的保护期限为5年。现在，按照国家知识产权局第八十号公告的规定，如果在1993年1月1日前提出申请，到2001年12月11日仍然有效的发明专利权，其专利权期限可延长为自申请日起20年。在专利权的期限内，为了维持专利权的有效性，专利权人有义务按专利年度逐年向国务院专利行政部门缴纳年费，所以年费也称专利权的维持费。十

22、五、专利权的终止有哪几种情况？专利权的终止主要有四种情况：（1）专利期限届满而终止。这是正常情况下的专利权终止。（2）专利权人以书面声明放弃其专利权而终止。一件专利有2名以上的专利权人时，放弃专利权应当取得全体专利权人的同意，有一个或部分专利权人要求放弃专利权的，应当通过办理著录项目变更手续，改变专利权人。专利权人已经许可他人实施其专利的，行使放弃权应当征得被许可人的同意。被许可人不同意放弃专利权的，可以专利权人的名义缴纳专利年费，继续维持专利权的有效。（3）专利权人不按时缴纳年费而终止，缴纳年费是专利权人的义务，专利权人必须按时缴纳年费，过期未缴纳或未缴足年费的，国务院专利行政部门将发出缴费

23、通知书，通知专利权人补缴本年度的年费及滞纳金，专利权人在专利年费滞纳期满仍未缴纳或缴足本年度年费和滞纳金的，专利权自上一年度期满之日终止。（4）由于无继受人而终止。当专利权人死亡后无继受人，其专利权也告终止。专利权终止后，其发明创造就成为公共的财富，任何人都可以无偿使用。十六、什么是专利权无效宣告程序？专利法规定，任何单位或个人认为国务院专利行政部门对某项专利权的授予不符合专利法有关规定的，可以依照专利法第45条的规定向专利复审委员会提出宣告该专利权无效的请求，由此而引起的法律程序称为专利权无效宣告程序。专利复审委员会对无效请求进行审查，并作出决定，并通知请求人和专利权人。无效宣告请求人或专利

24、权人对专利复审委员会宣告专利权无效或维持专利权的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。人民法院应当通知无效宣告请求程序的对方当事人作为第三人参加诉讼。专利复审委员会作出的宣告专利权无效的决定生效后，由国务院专利行政部门登记和公告。十七、什么是专利侵权行为？所谓专利侵权行为，是指未经专利权人许可，实施其专利的行为。未经许可，是指没有得到专利权人的授权，也不存在强制许可以及予以推广应用的理由。专利权人是指依法取得专利权的个人、法人或者其他民事主体。实施专利包括两层含义：对于发明和实用新型专利来说是指为生产经营目的而制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及

25、使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品；对于外观设计专利来说是为生产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品。实施行为的客体是否属于其专利产品或者其专利方法，要依照专利法第56条规定，根据专利权的保护范围来确定。十八、哪些行为不属于专利侵权行为？下列是关于不属于侵犯专利权的行为以及关于免责行为的规定：（1）专利权人制造、进口或者经专利权人许可而制造、进口的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品售出后，使用、许诺销售或者销售该产品的；（2）在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的；（3）临时通过中国领陆、领

26、水、领空的外国运输工具，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置和设置中使用有关专利的；（4）专为科学研究和实施而使用有关专利的；（5）为生产经营目的使用或者销售不知道是未经专利权人许可而制造并售出的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，能证明其产品合法来源的，不承担赔偿责任。十九、怎样制止专利侵权行为？主要有三种途径来制止专利侵权行为：（1）协商途径。专利权是一种民事财产权，侵犯专利权的纠纷是民事纠纷，可以由当事人进行协商，以合理的方式来解决纠纷。这样可以最大程序地减少专利权人获得专利保护所付出的代价，对侵权行为人来说也有好处。（2

27、）行政途径专利法规定，对侵犯专利权人的行为，专利权人和利害关系人可以请求管理专利工作的部门进行处理，处理内容包括：应当事人的请求，对专利侵权纠纷进行处理，认定侵权行为成立的，责令侵权人立即停止侵权行为。侵权人期满不起诉又不停止侵权行为的，管理专利工作的部门可以申请人民法院强制执行。应当事人的请求，就专利侵权的赔偿数额进行调解。其原则首先是按照权利人因被侵权所受到的损失，或者侵权人因侵权所获得的利益确定，其次是在被侵权人的损失或者侵权人获得的利益难以确定时，应当参照该专利许可使用费的倍数合理确定。一般应当高于专利许可使用费的数额，可以是专利许可使用费的数额的23倍.司法途径。当事人对责令立即停止

28、侵权行为的行政处理不服的，可以自收到处理通知之日起15日内，依照中华人民共和国行政诉讼法向人民法院起诉；当事人对管理专利工作的部门就侵犯专利权的赔偿数额未调解成功的，可以依照中华人民共和国民事诉讼法向人民法院起诉；当事人可以在起诉前向人民法院申请采取责令停止侵权行为，并采取查封、扣押、冻结、责令提供担保等诉讼保全措施；当事人还可以请求人民法院责令侵权人采取必要的措施恢复专利权人遭到破坏的信誉，便如在报纸上刊登清除影响的广告等。二十、申请专利会涉及到哪些费用？向国务院专利行政部门申请专利和办理有关手续时，会涉及到18种费用，它们是：申请费、公布印刷费、申请附加费、发明专利申请实质审查费、复审费、

29、申请维持费、专利登记费、公告印刷费、年费、著录事项变更费、优先权要求费、恢复权利请求费、延长期限请求费、实用新型专利检索报告费、无效宣告请求费、中止程序请求费、强制许可请求费和强制许可使用费的栽决请求费。费用标准由国务院价格管理部门会同国务院专利行政部门规定。二十一、申请发明专利应交纳哪些费用？申请发明专利必须缴纳的费用有申请费、公布印刷费、维持费、审查费、专利登记费、年费、二十二、申请实用新型或外观设计应交纳哪些费用？申请实用新型或外观设计专利必须缴纳的费用有申请费、专利登记费和年费。二十三、各种专利费用应在何时交纳？（1）申请费是所有专利申请应当缴纳的费用。申请人应当在收到受理通知书以后，

30、最迟自申请之日起2个月内缴纳申请费、公布印刷费和必要的申请附加费（权利要求附加费和说明书附加费）；（2）申请人要求优先权的，应当在缴纳申请费的同时缴纳优先权要求费；（3）审查费是对发明专利申请请求实质审查时应当缴纳的费用，即自申请日（有优先权的，指优先权日）起3年内的任何时间缴纳；（4）复审费是对驳回申请的决定不服而请求复审时应当缴纳的费用，即自收到驳回通知书之日起3个月内缴纳；（5）申请维持费是发明专利申请自申请日起满2年尚未被授予专利权的情况下应当缴纳的费用。申请人应自第三年度起缴纳申请维持费。发明专利申请人在办理登记手续时可以一并缴纳各个年度的维持费，授予专利权的当年不包括在内；（6）年

31、费是专利权人在获得专利权后为维持其专利权有效而应当缴纳的费用。申请人应当在办理授予专利权的登记手续的2个月期限内缴纳当年的年费。以后的年费应当在前一年度期满前一个月内预缴，最迟应当在申请日后的一个月内预缴，否则就在缴纳年费滞纳金，例如：某实用新型专利申请的申请日为1995年10月5日，那么申请人最迟应在1995年11月5日前缴纳年费；（7）申请人、专利权人或者其他人办理相应手续时，应当缴纳相应费用，这些费用包括著录事项变更费、恢复权利请求费、实用新型专利检索报告费、中止程序请求费、强制许可请求费、强制许可使用费的裁决请求费、无效宣告请求费等，均自提出请求之日起1个月内按照规定缴纳；（8）延长期

32、限请求费应当在国家知识产权局指定的期限届满之日前缴纳。1、基本专利：指申请人就同一发明在最先的一个国家申请的专利。2、同等专利：指发明人或申请人就同一个发明在第一个国家以外的其他国家申请的专利。3、同族专利：某一发明其基本专利和一系列同等专利的内容几乎完全一样，它们构成一个专利族系，属于同一个族系的专利称为同族专利。4、非法定相同专利：第一个专利获得批准后，就同一个专利向别国提出相同专利的申请，必须在12月内完成，超过12个月的则成为非法定专利。 三、专利的基本法规（ 为了保护发明创造专利权，鼓励发明创造，有利于发明创造的推广应用，促进科学技术进步和创新，各国均制定了相应的法律、法规以保证专利

33、权的正当实施。中华人民共和国的专利法由1984年3月12日第六届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过，通过1992年9月4日第七届全国人民代表大会常务委员会第二十七次会议和2000年8月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议关于修改中华人民共和国专利法的决定进行两次修正，目前共有八章69条。 四、专利类型 根据专利的保护对象及特性可分为：发明专利、实用新型专利、外观设计专利，2001年10月1日起增加了“集成电路布图设计”。 （一）、发明专利：发明专利包括对产品、方法或其他改进所提出的新的技术方案。产品发明如机器、仪器、设备等；方法发明如制造方法等。（二）、实用新型专利是指对产

34、品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案，与发明专利相比，其范围较窄、创造性较低，俗成“小发明”。 （三）、外观设计专利是指对产品的形状、图案、色彩或其结合作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。外观设计必须与产品相关，并以产品作为它的载体，它只涉及产品的装饰性或艺术性外表而不涉及技术思想。 （四）、集成电路布图设计的范围明确。 五、专利的申请、审批和授予 专利的申请采用书面请求原则、先申请与先发明原则和单一性原则，专利局依照法律规定的程序进行形式审查制、实质审查制、早期公开延迟审查等审查方式审查后决定是否合格并授予专利权。我国发明专利的申请审批程序： 专利申请初步审查（合格）-公布

35、专利申请（自申请日或优先权日起十八月内予以公布）实质审查（3年内）授权公告、授予专利权。 七、专利国际合作组织与有关条约 （一）、巴黎公约和巴黎联盟 1、保护工业产权巴黎公约（Paris Convention for the Protection of Industrial Property）1883年在巴黎签订，后修改过6次，现行版本是1967.7.14在斯德哥尔摩修订的，我国1985.3.19正式加入，是第95个成员国。推行国民待遇（National Treatment）原则、优先权（Priority）原则和专利独立（Independence of Patents）原则。 2、巴黎联盟全称

36、保护工业产权巴黎联盟（Paris Union for the Protection of Industrial Property）,由参加巴黎公约的成员国组成的国际联盟。 （二）、专利合作条约Patent Cooperation TreatyPCT在Paris Convention原则的基础上缔结的专利领域的专门性国际条约，由WIPO国际局管辖。1994.1.1我国匠晌狿CT成员国，PCT对Paris Convention起补充作用，是巴黎公约下属的一个专门性国际条约。 （三）、世界知识产权组织 World Intellectual Property Organization，简称WIPO，是

37、一个政府间组织，是联合国组织系统的十六个专门机构之一。1970年成立，1974年成为联合国的一个专门机构，我国于1980年6月3日正式成为第90个成员国。 三、我国专利文献简介 目前，世界上约有160 多个国家和地区设有专利机构并出版专利资料，我国自1980 年月经国务院批准成立专利局起，就陆续出版、发行专利文献。中国专利文献有以下几种形式：（）专利说明书（纸件）；（）专利说明书（缩微制品），其中，胶卷型（microfilm）依文献顺序号排列，平片型(microfiche)按国际专利分类号排列；（）中国专利文献光盘；（）中国专利英文文摘（计算机磁盘）；（）专利公报；（6）专利索引：中国专利索引

38、等。 四、我国专利文献编号1、 申请号 申请号为中国专利局受理某件专利申请的同时给以该专利申请的编号，均采用八位数编码，前两位数代表申请的年代，第三位数代表不同的专利类型，“1”表示发明专利，“2”表示实用新型，“3”表示外观设计专利，后五位为当年各项专利申请的流水号，最后加小数点及一位计算机校验码。例： 99104538.6。 2、 专利号 我国的专利编号与申请号相同，仅在前面加“ZL”，例：ZL 01214062.7 3、 公开/公告号 按文献流水号排序，均采用七位数编号，前面加国际通用我国国别代码（CN），第一位数字用来区分3种不同专利。“1”表示发明专利，“2”表示实用新型，“3”表示

39、外观设计专利。后六位数字表示当年的各种专利文献的流水号，流水号后标的英文字母表示各种专利说明书的类别或该专利的法律状态。 A发明专利申请公开 CN 1348826A C发明专利授权公告 CN 1084638C Y实用新型专利授权 CN 2475414Y D外观设计专利授权公告 CN 3100661D 五、专利说明书 专利说明书是专利文献的核心，其主要作用，一是公开技术信息；二是限定专利权的范围。任何专利信息用户在检索专利文献时，最终要获取的也是这种全文出版的专利文件。目前各国专利说明书的内容已逐渐趋于一致，并形成了固定的格式，一般可由三部分级成：标头部分（扉页）、正文部分和权利要求部分。 1.

40、 扉页-专利文献著录项目 包括专利申请人（或专利权人）、申请日期、申请公开日期、审查公告日期、批准专利的授权日期、发明创造的名称、发明技术内容的摘要，以及具有代表性的附图或化学公式等，对享有优先权的申请，还有优先权的申请日、申请号及申请国等内容。为便于识别各著录项目，便于计算机处理和检索，各著录事项前标有巴黎联盟专利局情报检索国际合作委员会（ICIREPAT）制定的国际标准代码INID（Internationally Agreed Numbers for the Identification of Data），由括号及两位数字构成，现例举部分编号如下： 11 文献号（或专利号） 21 专利申请

41、号 22 专利申请日期 30 国际优先权案项目 31 优先申请号 32 优先申请日期 33 优先申请国家 40 公布日期 51 国际专利分类号(Int. cl，右上角的阿拉伯数字代表 的版本) 71 申请人姓名（或公司名称） 72 发明人姓名 2.正文部分：发明创造的全部技术信息通过正文部分公布于世，是技术信息的集中反映，也是解决技术问题的关键部分，正文部分内容一般可划分为五个方面： 前言：发明背景介绍或专利权人介绍 同类专利存在的问题 本专利要解决的问题及其优点 专利内容：对原料、制造条件等的解释 实例：包括使用设备、原料制备、配方、生产条件、结果等 3.专利权限部分权利要求（Claims权

42、项） 一般是将发明的内容概括成若干条，第一条是总的介绍专利的主要内容，后几条是具体的内容。它确定专利技术要保护的具体特征和范围，是法律信息的集中反映，也是处理专利纠纷的法律依据。 有的专利说明书还附有必要的简图和检索报告。实际上，专利在申请、审查到专利权授予的过程中，说明书要经过几次修改，专利局在审查批准的过程中对几个不同版本的说明书都要编辑出版，主要有发明专利申请公开说明书（形式审查后）、发明专利说明书（经公告或授权，有重大修改后）和实用新型第三节 专利的分类方法 一、国际专利分类法（International Patent Classification） 世界上很多国家有本国的专利分类法，

43、但随着专利制度走向国际化，需要一种国际通用的专利分类法，是国际统一化、标准化管理专利IPC或Int Cl，在编排、传递和查找专利说明书的过程中提供了方便。目前有76个国家、4个国际性组织使用IPC分类法。1968.9.10第一版，1975年起WIPO第二版修订，1980.1.1第三版，按规定5年修订一次。目前使用的是第七版，标志为Int CL7。 一个完整的IPC分类号为五级，IPC形式为：部（Section1-个字母）；大类（Class-2个数字）；小类（Subclass-1个字母：除A、Z、I、O、U、X外）；主组（Group-13个数字）/分组（-除“00”外24个数字）。 IPC把涉及

44、发明专利的整个技术领域的知识按等级结构，由大到小以递降的次序排列，分八个大部（Section，A、B、C、D、E、F、G、H）即八个分册。 国际专利分类（IPC）的部、大类、小类一览表 A：人类生活需要（Human Necessities） A61：医学或兽医学；卫生学 A61B 诊断；外科；鉴定 A61C 牙科；口腔或牙齿卫生 A61D 兽医用仪器、器械、工具或方法 A61M 将介质输入人体内或输到人体上的器械 B：作业，运输（Performing Operation,Transporting） C：化学，冶金（Chemistry,Metallurgy） D：纺织和造纸（Textiles &

45、 Paper） E：固定构造（Fixed Constructions） F：机械工程、照明、加热、武器、爆破（Mechanical Engineering,Lighting,Heating,Weapons,Blasting） G：物理（Phisics） H：电学（Electricity） 比如： A：人类生活需要-部 A61：医学或兽医学；卫生学-大类 A61M：将介质输入人体内或输到人体上的器械-小类 A61M16/00：以气体处理法影响病人呼吸系统的器械-主组 S A61M16/01：用于麻醉的-分组 A61M16/04：气管用插管-分组 A61M16/18：麻醉剂的气化装置-分组 从IP

46、C号上等级关系只能判断至主组，分组以下等级关系靠缩位圆点表示，最多有7个“”，细分至12级。 用户可利用IPC使用指南（Guide to the IPC）或IPC关键词索引（Official Catchwood Index）查找到检索主题词的主组号，再按IPC分类表的相应分册找到合适的分组号。 （二）、国际外观设计专利分类法（International Design Classification） 国际外观设计分类只有2级：大类、小类，其形式为：大类（2个数字） 小类（2个数字）-产品系列号（一个字母四个数字）。 例 24：医疗和实验室设备 24-01：医生、医院和实验室的固定器械和设备 24-01 M 0063 麻醉面具