健康、安全与环境管理体系管理手册.doc

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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流健康、安全与环境管理体系管理手册.精品文档.中国石油天然气股份有限公司健康、安全与环境管理体系管理手册油化字2000第129号化工与销售分公司健康安全与环境管理体系运行发布令为了贯彻实施国家可持续发展战略，坚持安全第一，预防为主的基本方针，不断提高企业健康、安全与环境的意识和管理水平，树立良好的公司形象，依据SY/T 62761997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系要求，制定了化工与销售分公司健康、安全与环境管理体系管理手册。该手册自2000年8月18日起正式实施，同时，任命沈钢为本公司HSE管理者代表。此令 总经理：张新志二年八月十六

2、日化工与销售分公司HSE承诺 遵守所在国家和地区的法律、法规；把关心职工健康，保障安全生产，创造良好的社区环境作为公司的重要责任； 坚持预防为主，追求无事故、无伤害、无污染、无损失的目标，致力于可持续发展； 各级最高管理者要为开展HSE管理体系，优先配置人力、物力和财力资源； HSE表现是奖惩、聘用人员以及雇用承包商的重要依据； 努力建立和维护HSE企业文化。 总经理：张新志二年八月十六日化工与销售分公司HSE方针本公司的每一位员工，无论何时何地，都有做好HSE工作的责任。不断改善HSE目标和措施，确保装置与设备的完好性，定期评价和报告公司的HSE表现。积极开展HSE交流，鼓励承包商参照本公司

3、HSE手册管理其HSE事务。建立HSE奖惩制度，表彰嘉奖对改善HSE状况做出贡献的人员。战 略 目 标追求无事故、无伤害、无污染、无损失。不断开发对顾客能安全使用，不损害健康和环境友好的产品。努力向国际石油化工公司HSE管理的先进水平迈进。HSE管理体系概述本公司HSE管理体系依据中华人民共和国石油天然气行业标准SY/T 62761997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系本公司HSE管理体系体现了IS09000质量管理体系、IS014000环境管理体系及中华人民共和国职业安全卫生管理体系所涉及的相关要素。公司所属各单位可利用现有的质量管理体系、环境管理体系或职业安全管理体系，在业务管理一体

4、化原则和危害及影响管理原则相一致的前提下，通过补充要素，建立起完善的HSE管理体系。HSE管理体系是公司整个管理体系的核心组成部分，有利于提高公司整体的管理水平，有助于推动公司的经营发展战略。本手册是化工与销售分公司建立和实施HSE管理体系的指导性文件，是各级管理者、员工承包商贯彻执行化工与销售分公司HSE管理体系的行动指南。本手册内容和范围将根据内部和外部条件的变化而修改。但不会因本手册的有关文件改变时，立即修订HSE管理体系手册。本手册适用于化工与销售分公司及归口管理的地区分公司、承包商和合作伙伴。 1.体系要素化工与销售分公司HSE管理体系由七个关键要素组成。每一个关键要素都是化工与销售

5、分公司HSE管理要达到的一个目标，同时，每一个目标又是由一系列具体指标来支持。具体指标将通过各种具体活动来实现。下表具体描述了HSE管理体系的七个关键要素及其重要内容：HSE管理体系的关键要素HSE管理体系要素主要内容 2.管理模式HSE管理体系的管理模式可用螺旋上升来形象表述。“领导和承诺”是建立和实施HSE管理体系的关键，是HSE管理体系的基础，因此也是螺旋上升的起点，同时又是螺旋的轴心。其它关键要素，依顺序逐步沿轴心螺旋上升，直到审核和评审要素实施完成后，完成一个完整螺旋式的循环。这个终点又是下一个螺旋循环的起点。这就是HSE管理体系需要体现的持续改进，表明本公司致力于持续改进其HSE管

6、理体系和表现的决心。化工与销售分公司的HSE政策由总经理签发，它承诺化工与销售分公司将全力推进HSE管理体系。化工与销售分公司的HSE政策将依据工作的进程，在2至3年内进行一次全面修订。化工与销售分公司在其HSE政策指导下，建立了一系列与每个要素相关的表现准则，它是公司形成良好HSE企业文化的需要。这些表现准则需要通过HSE管理体系的成功实施来保证。 3.文件结构HSE管理体系由四层文件构成。第一层文件由化工与销售分公司编制发布，具体描述HSE管理体系框架和结构，作为地区分公司建立HSE管理体系的指南。第二、三、四层文件由各地区分公司编制发布，具体落实HSE各项管理活动。第五层作为HSE管理体

7、系的运行记录，它是HE管理体系进行的客观证据。 4.组织机构及职责化工与销售分公司HSE管理按线性管理方式运作，与股份公司管理体系相一致。化工与销售分公司成立HSE指导委员会，总经理担任委员会主任，并任命管理者代表，设置HSE管理体系办公室。各地区分公司成立HSE管理委员会，由地区分公司总经理担任委员会主任，并任命地区分公司管理者代表，同时设置专门的HSE管理体系办公室作为常设机构，隶属管理者代表直接领导。另在地区分公司所属生产经营单位设置专职HSE监督。各部门责任明确，层次分明，组织严密，工作顺畅。负责HSE管理的主要机构和管理人员职责如下：总经理：贯彻执行国家和股份公司有关健康、安全与环境

8、的法规和制度；负责HSE管理体系的建立、实施和修改完善，任命HSE管理者代表，签发HSE的承诺、方针和目标，组织对HSE管理体系的评审；主持召开公司HSE工作会议，研究解决HSE管理活动中的重大问题；为化工与销售分公司HSE管理体系运行提供必要的资源。HSE指导委员会：贯彻国家健康、安全与环境的法规，落实股份公司HSE的政策和要求，制定化工与销售分公司HSE方针和战略目标；定期召开HSE委员会会议，研究解决有关HSE方面的重大问题；为开展HSE管理活动提供必要的资源。HSE管理者代表：代表最高管理者处理HSE管理体系的日常事务，确保HSE管理体系的建立和有效运行以及不断完善；负责组织制定化工与

9、销售分公司HSE管理年度工作计划和HSE目标；负责组织对所属地区分公司HSE管理体系的审核，审批所属地区分公司HSE管理体系的审核计划和审核报告，及时向总经理汇报HSE管理体系运行情况；负责督促HSE管理体系重大不符合项的纠正和预防。HSE管理体系办公室组织建立和维护HSE管理体系，并负责体系运行管理；负责HSE管理体系的宣贯和培训；组织制订并实施化工与销售分公司年度HSE审核计划；解决HSE管理体系运行中的有关问题；负责HSE管理活动的信息交流；负责指导地区分公司在HSE管理体系方面的工作。总经理办公室：受总经理委托，组织对化工与销售分公司各职能处室和地区分公司的HSE业绩进行考核；负责化工

10、与销售分公司HSE会议的审批呈办、协调和会务管理工作；负责所有上报、下发有关HSE管理文件的文字进行审核、登记、行文和归档工作；负责化工与销售分公司各级HSE管理机构的设置和部门管理职责划分，负责人事管理工作，做好人力资源的配置和能力评价工作；负责制订化工与销售分公司HSE教育培训计划，并组织实施年度培训计划；负责组织HSE方针、目标及其表现的发布和宣传工作；负责HSE宣传报道和信息收集整理；负责HSE企业文化管理。计划处：组织制定并负责审批有关HSE的发展战略和方针政策；组织制订下达化工与销售分公司HSE管理发展规划及年度计划。在对建设项目前期论证、评估和审批时，要充分考虑有关HSE政策的符

11、合情况。要优先安排HSE管理中确定的风险因素和环境与健康因素问题的项目；负责审查项目建议书(预可行性研究报告)和可行性研究报告中HSE的符合情况；编制年度项目建设投资计划和调整计划时，要充分考虑HSE方面优先发展项目。财务处：负责HSE管理、培训、监测和有关项目的资金筹措和审批；组织对HSE管理工作的预算的编制并进行审核汇总；管理安保基金的核定。化工管理处：负责生产技术进步升级，推行清洁生产技术，提高生产技术经济指标和HSE管理水平；管理地区分公司生产运行，采用本质安全生产工艺，满足HSE要求；管理地区分公司重大生产技术攻关及技改措施，要充分考虑HSE的相关内容；跟踪国内国际先进技术，组织重要

12、的化工技术交流，推动化工技术进步的同时，要同步考虑HSE技术水平的进步和提高。建设项目处：负责建立市场准入制度，贯彻股份公司HSE政策，在选择承包方时，要注重其HSE方面的业绩，使之符合HSE管理要求。要求承包方的工程技术服务作业队伍建立HSE管理体系，并对作业人员按HSE管理体系要求进行管理；负责建设项目，从初步设计到竣工验收阶段的全过程HSE管理；负责项目建设过程中HSE和质量监督以及HSE和质量的事故处理。科技与信息处：组织制订有关HSE方面的科研信息规划和年度计划；组织落实HSE科技项目的立项审批工作；协助组织对HSE科技成果进行评审、鉴定；组织推广HSE科技成果及HSE的新技术、新设

13、备、新工艺；组织与国外HSE方面的技术交流；组织HSE方面的网络建设或网页建设工作。技术装备处：下达生产装置长周期运行、技术装备完好率等考核标准，应将HSE指标纳入其中，并进行检查考核；负责停工检修的管理，包括下达计划、重要设备技措技改的审批、外来检修队伍准入管理，下达停工检修过程中进行风险管理的内容；从本质安全和减少污染，作好设备器材购置的招投标及审批，保证设备的完整性和先进性，同时必须符合HSE要求。负责因设备引起的重大安全与环保事故的调查与处理。质量安全环保处：贯彻执行国家和股份公司的健康、安全与环境法规、制度和要求；负责地区分公司HSE工作的监督管理；负责制订地区分公司HSE考核指标，

14、并组织检查和抽查；负责组织本公司限上新建、技改项目劳动安全与卫生预评价和环境影响评价的审批；组织地区分公司开展健康、安全、环境因素及危害的识别和评价；负责HSE统计信息的管理，以及国内外、公司内外HSE信息的收集和交流工作；组织地区分公司开展HSE相关设施性能评定，确保设施运行的有效性和完好性；组织地区分公司对生产和作业关键活动制定HSE管理程序或工作指南；组织地区分公司制订应急反应计划，并按照要求定期进行演练；组织对地区分公司HSE表现实施监测、检查和考核；HSEMS 关键要素1.领导和承诺化工与销售分公司及所属地区分公司的最高管理者应对HSE管理体系提出明确的承诺，以实际行动认真履行承诺，

15、努力创造和维护良好的HSE企业文化，努力实现化工与销售分公司的HSE方针和目标。1.1化工与销售分公司及地区分公司总经理是HSE管理的第一责任人，负责主持HSE管理会议，负责组织HSE管理体系的评审，倡导HSE方面的交流。1.2各级公司总经理应公开表明对HSE管理的态度和承诺，主要包括以下几方面内容：明确自己在HSE管理方面的主要责任和义务；积极主动为HSE管理配置必要的资源；把HSE管理作为企业管理中的优先事项；鼓励员工和承包商积极参与HSE管理的事务。努力创建和培育良好的HSE企业文化。化工与销售分公司及地区分公司应制订HSE方针和目标，并向外界展示，同时，将HSE目标分解成量化的指标，落

16、实到每一个具体的单位和员工个人。2.1方针和目标的主要内容a)明确遵守健康、安全与环境法律和法规的承诺；b)坚持预防为主和“零”事故的管理思想；c)开展风险管理，消除重大隐患，控制和削减各种风险，避免环境污染；d)通过定期进行HSE审核，提高HSE管理水平，实现持续改进。2.2化工与销售分公司应根据行业风险控制水平，每年年初对地区分公司下达HSE指标，并对指标的完成情况进行监督考核，作为奖惩的依据。2.3地区分公司制定并实施方针和目标管理程序、发布和组织实施本公司HSE方针和目标。3.组织机构、资源和文件努力实现人员组织、资源和文件管理方面的优化配置，实施全方位的HSE责任制管理，以获得良好的

17、HSE表现。3.1化工与销售分公司组织机构设置和职责：a)化工与销售分公司组织机构设置b)化工与销售分公司HSE职责分配3.2管理者代表为建立和保持HSE管理体系，化工与销售分公司总经理任命管理者代表，明确管理者代表在HSE管理体系管辖范围内的职责和权限。地区分公司总经理任命地区分公司HSE管理者代表，主管地区分公司HSE事务。3.3资源为保证HSE管理体系的建立和有效运行，化工与销售分公司和各地区分公司的领导以及相关管理部门要为HSE管理提供必要的人、财、物等资源，使资源配置能满足HSE管理体系的正常运行。3.4能力地区分公司定期对全体员工进行HSE基本素质和实际能力的评价，确保公司员工具有

18、与本岗位HSE工作相符的能力，以满足HSE的需求。应做到：a)地区分公司岗位操作(作业)人员应具备与本岗位实际工作相符的HSE意识和有关HSE方面的技能。人事主管部门应以技能签订形式对所有员工的HSE相关知识及实际操作技能进行评定。b)地区分公司专(兼)职HSE管理人员和主管领导定期接受上级HSE主管部门组织对其HSE专业知识、实际技能、工作态度及业务水平等的专门能力进行定期测评。一般技术和管理人员每年进行一次有关HSE职责的业绩考评，对不合格者组织培训或调换岗位。c)对特殊工种人员的HSE能力评价，由各地区分公司组织相关人员参加具有国家认可资质的专业学习培训和相关的HSE知识培训，并取得相应

19、有效的资质证书。3.5培训对从事与HSE表现有关的人员进行基本知识、实际技能、应急反应能力的教育和培训，使其不断增强HSE方面的意识，提高实际技能，以胜任岗位工作要求。3.5.1 化工与销售分公司职工培训部门组织编制和实施年度HSE培训工作计划，并监督检查地区分公司HSE培训工作。3.5.2 各地区分公司主管培训的部门建立和实施员工教育培训管理程序，确定培训需求，明确培训目标，制订和实施培训计划。培训主要包括(但不限于)以下内容：a)对全员HSE基本意识和知识的培训；b)应急反应(包括对着火、爆炸、中毒、污染、窒息等事件和消防)演练；c)特殊工种及与重大风险控制有关的关键岗位人员培训；d)法律

20、、法规及相关标准的培训。3.6 承包方所有参加招投标的承包方必须有良好的HSE业绩，业主要对承包方的实际表现进行监督，保证其产品、服务和活动符合本公司HSE管理体系要求。3.6.1 化工与销售分公司建设项目和技术装备管理部门对进入本公司市场的承包方提交HSE管理体系及HSE业绩进行审查，合格者方准参加项目的招投标，承包方要满足化工与销售分公司的HSE管理要求。3.6.2 地区分公司建立并运行承包方评价管理程序，按照服务性质，将承包方分为技术服务、物资供应、工程建设、公路运输和施工作业等，按以下要求实施控制：a)公正客观评价承包方在HSE方面的能力和称职程度，筛选确定合格的承包方；b)与承包方商

21、定执行的合同和标准，确保对提供服务和接收服务单位之间的交接点实行有效的管理；c)要求承包方建立符合法律法规要求的制度，采用与业主HSE管理体系相一致的管理系统，作业人员接受过规范的HSE相关内容培训。d)运用监督系统，评估承包方的表现，及时将发现问题信息反馈给承包方，并提出改进要求。3.7 信息交流在化工与销售分公司内部，以地区分公司内信息网络为主要手段建立HSE信息沟通及交流渠道，并与各相关方确立交流机制，使HSE相关信息在内、外部及时传递沟通，以保证各相关方保持协调一致。3.7.1 化工与销售分公司HSE管理部门应建立HSE信息交流及反馈机制，指导地区分公司开展HSE信息交流。3.7.2

22、地区分公司应建立并运行信息交流管理程序，做到：a)在公司内部建立记录、报表反馈系统，主要通过信息网络以及文件、电话、会议等方式开展HSE信息交流。b)建立与上级及政府部门HSE信息交流及反馈机制。c)建立与相关方的HSE信息交流及反馈机制，及时交流HSE信息。d)对有关HSE纠纷的投诉，地区分公司应根据影响范围管理权限组织调查、协调和处理，及时向上级部门或相关方汇报并及时反馈处理结果。3.8 文件及控制对与HSE管理体系运行有关的文件和资料实施有效控制，及时通过信息网络进行发布和更新，确保化工与销售分公司以及所属地区分公司在HSE管理体系运行的所有场合得到有效版本的文件和资料。3.8.1 化工

23、与销售分公司HSE管理体系办公室是文件资料控制管理部门，负责确定HSE文件体系框架，负责具体运行化工与销售分公司HSE管理体系。3.8.2 各地区分公司HSE管理体系办公室负责编制本地区分公司HSE管理手册、程序文件和作业指导书，建立并运行文件和资料控制程序，对文件的编制、审批、发放、借阅、作废和修改实施控制。4. 评价和风险管理对生产过程及与之相联系的设计、检修、施工等辅助过程和活动进行危害识别与风险评价，有针对性采取措施，削减或控制风险，避免职业危害、环境污染和安全事故的发生。4.1 危害和影响确定4.1.1 化工与销售分公司HSE管理部门组织所属地区分公司确定HSE危害的识别方法，指导地

24、区分公司开展HSE危害识别活动。4.1.2 地区分公司HSE管理部门负责组织对生产过程及与之相联系的设计、检修施工等辅助过程进行危害识别，主要包括(但不限于)以下内容：a)确定可能产生HSE危害的活动和过程；b)识别活动过程中可能产生的各类HSE危害；c)对已识别出的各类HSE危害，确定其可能对员工健康、安全生产、财产、环境等造成的不利影响。4.2 建立判别准则4.2.1 化工与销售分公司HSE管理部门组织收集适合化工专业相关健康、安全与环境的法律、法规及技术标准、规范和合同，作为危害的判别准则，并以文本或其他快捷的传递方式在公司范围内传达和执行。4.2.2地区分公司HSE管理部门建立并运行法

25、律与法规管理程序，与化工与销售分公司健康安全环保部门以及地方政府劳动安全、消防、环保、职业健康管理部门建立联系，确保及时获取、确认最新有效的相关法律、法规，并及时在本企业内部传达，在生产经营活动中执行。4.3 风险评价4.3.1 化工与销售分公司HSE管理部门组织收集、制订适用的HSE风险评价方法并提供相应培训，为地区分公司开展HSE风险评价提供技术支持。4.3.2 地区分公司建立并运行HSE风险评价管理程序，对识别出的HSE危害进行风险评价，确定HSE风险。开展HSE危害识别与HSE风险评价方法包括(但不限于)：职业健康和环境因素调查表法、环境因素打分法、环境影响矩阵法、火灾爆炸危险指数评价

26、法、FMEA法、FTA法、ETA法、LEC法及炼化企业综合性安全评价法等。地区分公司根据实际情况选择适宜方法开展识别与评价。4.4 危害和影响说明文件4.4.1 HSE危害识别及风险评价应形成相应文件或资料，对已识别出HSE危害说明相应的削减或控制措施。4.4.2 识别、评价文件或资料由实施单位和HSE管理部门分别保存，并根据活动、过程变更情况及时补充、更新内容。4.5 目标和表现准则地区分公司对识别出的重大HSE风险提出本公司HSE风险削减或控制的目标和指标，并进行详细分解，将目标和指标落实到具体的部门或岗位。4.6 风险削减或控制措施4.6.1 化工与销售分公司计划部门会同HSE管理部门组

27、织对地区分公司重大HSE风险削减或控制措施进行论证和审批。建设项目管理部门会同HSE管理部门对实施情况进行跟踪监测、检查和验收。4.6.2 地区分公司HSE管理部门负责组织论证提出本公司HSE风险削减或控制措施，由计划部门列入治理项目计划，报公司领导审批，建设项目、生产装备等部门负责项目实施，建设项目管理部门会同HSE等管理部门进行验收。主要包括：a)所有已识别HSE危害都应根据其风险程度采取相应削减或控制措施，将风险降至合理或可接受的限度；针对危害提出的削减或控制措施，应主要从培训、管理、运行控制、资源配置及技术改造等各方面进行全面考虑；b)风险削减或控制措施完成后，应对其实施效果进行评价验

28、证，并组织相关人员进行讲评和总结。5. 规划(策划)为支持和保证HSE方针的实施，化工与销售分公司所属各地区分公司应对所有活动进行事前策划，制订并分解HSE目标及责任，明确提出为实现目标所采取的措施，落实相应的人、财、物等资源，使所有活动按规定程序运行，并得到有效控制。5.1 设施完整性化工与销售分公司所属各地区分公司对本单位涉及到HSE的设施从设计、建造(安装)、采购、维护各环节实施有效控制，确保符合规定的要求。另外，要加强设备管理，定期维护检测，防止事故发生，为安全生产提供保障。5.1.1 化工与销售分公司计划和建设项目管理部门负责对建设项目的归口管理，做到：a)对新、扩重大建设项目在设计

29、阶段进行本质安全和清洁工艺的设计，选择先进并安全的设施，清洁生产的工艺和环境友好的产品。b)新、改、扩建项目建设和投用时，应保证相应的HSE措施同步建设，同步使用并确保设施的先进、合理、齐全和完好。5.1.2 地区分公司建立并运行HSE设施、设备评价和管理程序。主要包括：a)定期组织对相应HSE设施进行检查和可靠性评估，及时发现缺陷并消除。采购HSE相关的设施或设备时应确保其制造、检验等有效资质和证明；b)针对HSE设施应制订相应的操作和维护规程，避免使用或维护不当而损坏其性能。5.2 程序和工作指南地区分公司在危害识别与风险评价基础上，确认其易发生危害的活动或过程，对这些关键活动或过程制定适

30、用的程序或作业指南并有效执行，减少或避免因操作不当所造成的风险。5.3 变更管理为控制由于工艺、设施、设备、人员以及法律法规发生变化而可能产生的对HSE表现的影响，地区分公司应实施变更管理，对各类变更情况采取相应的有效控制措施。变更管理主要包括：a)变更应得到主管部门和领导的批准，变更的实施应形成记录；b)发生变更，应提前对其是否会对HSE产生不良影响进行识别和评价，并提出应补充完善的风险削减或控制措施，同时还应提交变更后的操作说明书以及相关人员的技能培训。变更实施前，应落实具体的风险削减或控制措施，经有关管理部门验收认可后，方可正式实施：c)变更的有关信息以及所产生的影响必须及时传达给相关方

31、的人员及岗位，以便采取合理的应对措施；5.4 应急反应计划为将各类突发事件造成的损失和影响降低至最低限度，各地区分公司应对可能发生的危害事件制订应急反应计划(预案)。建立应急组织，配备各类设备或设施，并定期组织演练。5.4.1 化工与销售分公司HSE管理部门监督检查地区分公司应急组织的建立及应急计划制订、设备的配备、培训和演练情况。5.4.2 地区分公司建立并运行应急管理程序，做到：a)依本单位实际分级建立应急反应指挥机构，并与所在地方的专业机构建立联防机制，保持密切联系和合作；b)应急指挥机构依据风险评价结果，开展事故预测，确定应急事件的抢险方案和避险措施，并定期组织演练。应急事件主要包括(

32、但不限于)：火灾事故；有毒有害物质泄漏；爆炸事故；环境污染事故；动力紧急停供；重大人身伤亡；窒息物体打击交通事故高温灼伤传染性疾病6. 实施与监测6.1 活动与任务按照HSE方针，对产生HSE危害的活动和过程制定相应的监督管理程序和作业指南，确保活动和任务的有效实施。6.1.1 化工与销售分公司总经理根据方针、目标确定高层次活动计划；各管理部门根据活动计划，按照工作程序对活动和过程进行指导和组织实施。6.1.2各地区分公司制定管理程序、作业指导书，重点对以下活动和过程实施控制。这些活动和过程包括(但不限于)以下内容：(1)建设项目； (2)新产品开发； (3)生产组织；(4)工艺技术控制；(5

33、)设备控制； (6)装置开、停工；(7)采购； (8)装卸作业； (9)贮存和运输；(10)取样、分析； (11)承包方控制；(12)施工作业；(13)工业卫生； (14)危险作业； (15)污染治理；(16)消防； (17)节能管理等。6.2监测对生产和活动过程中HSE表现实施监测，依据监测结果提出改进HSE表现的具体措施。6.2.1化工与销售分公司HSE管理部门组织监测要素的实施，主要包括：a)组织对地区分公司相关HSE目标、指标完成情况进行阶段性检查；b)组织对可能产生HSE危害的因素进行监测，检查地区分公司在进行特殊危险作业前的检测及风险削减或控制措施实施情况的监测。6.2.2地区分公

34、司建立并运行监测管理程序，应做到：a)HSE管理部门定期进行HSE表现监测和评价，重点包括HSE法律、法规的遵循情况，目标、指标及削减或控制措施实施情况，运行控制情况，不符合的纠正情况及HSE绩效情况；b)技术装备部门组织对压力容器、压力管道、起重机械、防雷、防静电接地、安全测试仪等重要设备设施的定期检验或测试；c)建设项目管理部门对施工作业过程中承包方满足本公司HSE要求的情况进行监督检查；d)各类定期监测由相应主管部门编制监测计划，报主管领导审批后组织实施。监测单位及监测人员需具备相应资质和能力。监测单位按监测计划进行监测，并及时上报监测数据和结果。e)计量检测设备主管部门应组织对监测设备

35、进行校准和维护，并建立和保存校准记录。6.3 记录地区分公司建立并实施记录控制程序，为HSE管理体系运行提供可靠证据，并为查找根源、分清责任和采取纠正预防措施提供基础资料。6.3 1HSE记录须有明确的标识、收集、编目、归档、贮存、维护、保管、查阅和处置要求。6.3.2 记录由产生或使用记录的单位和部门编制，HSE管理部门审定。6.3.3 记录须字迹清晰、填写及时、项目齐全、内容真实。6.3.4 记录表格格式内容的更改和废除由原编制单位负责，HSE管理部门审定。6.3.5 记录由所在单位按规定期限保管，保管方式应考虑方便存取和查阅，保管设施环境适宜，防止损坏、变质和丢失。6.4 不符合和纠正措

36、施地区分公司建立并运行不符合和纠正预防管理程序，消除HSE管理体系运行过程中存在和潜在的不符合，纠正不符合HSE管理体系的问题，预防不符合事件的发生或再发生。6.4.1 对由信息交流、监测、检查及内部HSE审核时发现的不符合应及时组织纠正，并对发现的不符合和潜在的不符合情况进行调查和原因分析，开具不符合报告单，责成有关单位制定纠正和预防措施。纠正措施应包括消除不符合产生的原因的具体方案、步骤、验证方法、职责、负责人和完成时间，以确保措施的有效执行。预防措施旨在消除潜在的不符合，它应包括具体的方案、步骤、验证方法、负责人和完成时间及审核人。6.4.2 对发现的重大不符合项，应及时报告HSE管理者

37、代表。6.4.3 对纠正和预防措施的实施应进行跟踪验证，确保其按期有效实施。6.4.4 制定并实施纠正及预防措施时，引起的对体系文件的任何更改，须按文件控制的规定进行。6.5 事故与事件对影响HSE表现的事故或事件应及时进行调查处理，采取措施，防止类似事故或事件再次发生。6.5.1 化工与销售分公司HSE管理部门组织制订并实施化工与销售分公司级事故的上报、调查、处理、统计管理规定。6.5.2 地区分公司依据上级要求制订并实施地区分公司的事故事件管理程序，做到：a)凡发生影响HSE表现的事故或事件，事故或事件单位要及时报告上一级HSE管理部门，并及时采取措施，防止事态扩大；b)HSE管理部门接到

38、事故或事件报告后及时向各级HSE管理者代表汇报，指定专人或成立调查小组，深入事故或事件发生现场，查明事故或事件发生原因，制定相应措施，并写出事故或事件调查报告；c)根据事故或事件原因及影响，对相关责任者和单位进行处理，并对相关人员进行教育，对于影响较大的扩大受教育的范围，防止类似事故或事件重复发生。7. 审核和评审审核和评审是HSE管理体系总结纠正并实施持续改进的关键。必须认真组织开展内部审核和评审工作。7.1 审核7.1.1 化工与销售分公司HSE管理部门根据各地区分公司的实际表现和业绩，原则每年由化工与销售分公司HSE管理者代表委托HSE管理办公室组织咨询审核机构对各地区分公司进行一次监督

39、审核，对HSE管理表现和业绩达不到要求的地区分公司增加审核次数。7.1.2 各地区分公司制订并运行HSE管理体系审核管理程序，由地区分公司HSE体系办公室组织开展审核工作。做到：a)每年年初制订内部审核计划，报化工与销售分公司HSE管理体系办公室备案；b)地区分公司每半年举行一次全面审核，审核时将全面审核与随机审核有效结合，应召开审核预备会、首次会议、末次会议，审核的内容应至少包括：文件的符合性和有效性； 方针目标的实施结果；危害识别与风险评价的实施；人员的能力及培训；遵守法规及程序的情况；监测结果。c)审核发现的不符合及问题应向所在单位予以通报。被审核单位应提交纠正和改进的具体方案、完成时间

40、及具体负责人；d)HSE管理部门组织对不符合项及问题整改情况进行跟踪复查；e)HSE管理部门在年底写出审核总结，提交管理评审审议。7.2 评审为评价HSE管理体系方针目标的落实及HSE管理体系实施的业绩，调整和改进HSE管理，化工与销售分公司及下属各地区分公司应定期对HSE管理体系进行管理评审。7.2.1 化工与销售分公司每年组织一次评审，评价公司总体健康、安全与环境绩效。提出体系改进措施。7.2.2 地区分公司制订和运行体系评审管理程序，内容主要包括：a)地区分公司每年至少组织一次体系评审，当机构、市场环境、生产材料及工艺发生重大变化时，须增加评审频次；b)地区分公司的评审由地区分公司总经理主持，评审内容包括：HSE方针、目标、指标实施及完成情况；有关法律、法规、标准、制度等其他要求的执行情况；对管理体系运行情况做出评价；为目标、指标的制订和修改提出新的要求；对体系的持续改进提出具体措施。c)评审的结果应行文发布，同时报上级HSE管理部门备案。d)评审中发现的问题应及时组织纠正和预防。(发文日期：2000年8月21日)