发电企业本质安全管理体系研究 下篇 火力发电企业本质安全管理体系评价标准.doc

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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流发电企业本质安全管理体系研究 下篇 火力发电企业本质安全管理体系评价标准.精品文档.火力发电企业本质安全管理体系研究（下篇-火力发电企业本质安全管理体系评价标准）火力发电企业本质安全管理体系评价标准说明1火力发电企业本质安全管理体系评价标准说明1.1管理评价主要内容火力发电企业本质安全管理体系评价标准包括安全目标、组织与职责、安全制度、安全培训、安全文化、风险预控、应急管理、事件管理、职业安全健康管理、专项安全管理、作业环境安全管理、设备安全管理、环境保护安全管理、绩效考评共14个评价项目。1.2管理评价项目权重分配14个评价项目权重分配间表

2、11。表11管理评价项目权重分配序号评价项目及条款标准分权重（%）1安全目标10022组织与职责10033安全制度10074安全培训10075安全文化10026风险预控100187应急管理10048事件管理10079职业安全健康100810专项安全管理1001011作业环境安全管理1001012设备安全管理1001813环境保护安全管理100214绩效考评1002合计14001002火力发电企业本质安全管理体系评价标准火力发电企业本质安全管理体系评价标准的详细内容见表21，表21列出了14个评价项目及条款名称、标准分、条款要求、扣分标准等。表2-1火力发电企业本质安全管理体系评价标准序号评价项

3、目及条款标准分条款要求扣分标准检查情况1安全目标1001.1安全目标设立40（1）应设立年度安全目标和中长期（一般为3年及以上）安全目标，给出各类安全指标的具体控制值，并通过正式文件形式发布设立的安全目标与指标未制订本单位中长期安全目标，扣10分未制订本单位年度安全目标，扣20分没有给出安全指标的具体控制值，扣5分/项安全目标与指标没有通过正式文件发布，扣10分（2）设立安全目标时应该考虑：上级下达的目标与指标；自身发展战略目标的要求；自身持续改进的要求；同类企业平均水平或先进水平；相关方对目标与指标的要求和满意度设立安全目标考虑因素不全，扣5分/项（3）设立的安全目标与指标应体现：改善安全生

4、产管理的努力和行动，对风险和事故/事件控制的期望，对生产运行指标控制的期望设立的安全目标与指标体现不符合要求，扣5分/项1.2安全目标执行40（1）应将安全目标与指标逐级向下分解，一直分解到一线员工，建立“一级保一级”的安全目标责任制目标分解不符合原则要求，扣10分（2）相邻管理层级之间应通过签订安全目标责任书（状）的形式，确认需要执行和达到的目标企业、各部门（车间）、班组、个人未逐级签订责任书（状），扣5分/部门或班组或个人签订的安全目标责任书（状）无安全主要负责人签字，扣10分（3）应根据安全目标与指标的实现需求，组织制订实现安全目标与指标的具体措施和实施计划，并组织落实和执行相关措施及计

5、划未编制具体措施和实施计划，扣10分制订的具体措施及实施计划不符合要求，扣2分/项未履行审批手续或未以正式公文下达，扣5分措施及计划没有组织落实，扣2分/项（4）应建立配套的考核标准或考核要求，对安全目标与指标的执行和实现情况进行全面地考核没有建立配套的考核标准或考核要求，扣5分（5）应跟踪监测安全目标实施计划的执行情况，定期分析安全目标与指标的实现情况没有跟踪监测安全目标实施计划执行情况或无记录，扣5分未定期分析安全目标与指标的实现情况，扣5分/次1.3安全目标检查与回顾20（1）应对安全目标与指标的实现情况进行定期（一般每半年一次）监督检查，当发现目标与指标完成情况出现偏差时，应及时提出整

6、改建议和措施没有对安全目标与指标实现情况进行监督检查，扣5分/次发现问题没有及时提出整改建议和措施，扣3分/项（2）应定期（一般每半年一次）对安全目标与指标制订的科学性、合理性进行评审和回顾，并根据需要及时修正或更新安全目标与指标没有对安全目标与指标制订的科学性、合理性进行评审和回顾，扣5分没有根据需要及时修正或更新安全目标与指标，扣5分（3）应在年度安全生产工作会议上，对上年度安全目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾没有在年度安全生产工作会议上对上年度安全目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾，扣5分主要安全目标与指标回顾内容不全，扣1分/项2组织与职责1002.1安全组织设置101、安全

7、生产领导机构（1）企业宜设置安全生产领导机构安全生产委员会（简称安委会）未设置企业安全生产委员会，扣15分（2）安委会由企业最高管理者担任主任，企业各部门负责人等人员作为成员安委会主任没有由企业最高管理者担任，扣10分安委员成员不全或不符合要求，扣2分/人（3）应明确安委会的职责委员会职责不明确，扣10分202、安全生产监督管理机构（1）应设置独立的安全生产管理机构、配备专职的安全管理人员，人员的数量和业务素质应能满足安全管理工作的需要（4台机组以下的应不少于5个岗位，4台机组及以上的应不少于8个岗位）；生产部门（车间）应配备专职安全管理人员。安全管理岗位待遇应不低于同级专业技术管理岗位未设置

8、安全生产监督管理机构，扣20分未配备专职的安全监督管理人员或人员数量和业务素质不能满足安全管理工作的需要，扣5分/部门（2）应建立由厂级安全监督管理人员、车间级安全监督管理人员和班组安全员组成的“三级”安全网没有建立三级安全网，扣10分三级安全网组成人员不符合要求，扣2分/人（3）安全管理部门的管理职责应包括：企业安全管理体系、消防管理、职业安全管理、事故调查管理、劳动保护管理、应急管理、安全信息管理等没有明确安全生产监督管理机构的职责，扣10分2.2安全职责管理101、安全职责制订（1）应制订各级、各类人员的岗位安全生产职责及职责到位标准未制订各级、各类人员的岗位安全生产职责及职责到位标准，

9、扣20分职责及职责到位标准不全，扣10分/部门，扣5分/岗位 （2）岗位安全生产职责用于明确岗位安全生产工作的内容、任务、周期、方法、权限、责任等事项岗位安全生产职责不全面、不完善，扣3分/处（3）岗位安全生产职责到位标准用于对岗位各项安全生产职责的执行、依从情况进行具体评判岗位安全生产职责到位标准不符合要求，扣3分/处（4）岗位安全生产职责及职责到位标准，应符合国家安全生产法律法规和政策、方针的要求，并定期进行修订和完善不符合国家规定，扣5分/处没有根据需要进行修订和完善，扣5分（5）在岗位安全生产职责及职责到位标准的制订或修订过程中，应与相应岗位人员进行充分沟通未与相应岗位人员进行充分沟通

10、，扣5分/次（6）在岗位安全生产职责及职责到位标准制订或修订后，企业应以书面形式通知相应岗位人员没有书面通知相应岗位人员，扣5分/次102、安全职责落实（1）在岗位安全生产职责及职责到位标准制订或修订完成后，应通过组织培训、召开会议、组织学习等多种方式，使所有人员理解、掌握本岗位的安全生产职责和到位标准没有通过组织培训、召开会议、组织学习等方式，使相应人员理解、掌握本岗位的安全生产职责及职责到位标准，扣10分（2）在履行安全生产职责过程中，企业上下级岗位之间应定期沟通安全生产职责履行情况，确保上下级之间安全生产责任的有效传递和衔接上下级岗位之间未定期沟通安全生产职责履行情况，扣5分（3）在履行

11、安全生产职责过程中，企业存在协作关系的部门、单位、岗位之间应定期沟通安全生产职责履行情况，确保相互之间形成有效的配合和协作关系企业存在协作关系的部门、单位、岗位之间未定期沟通安全生产职责履行情况，扣5分（4）企业应依据岗位安全生产职责到位标准，对岗位安全生产职责的落实和执行情况进行评估，督促岗位安全生产职责的有效落实和执行没有对岗位安全生产职责的落实和执行情况进行评估，扣10分103、安全职责检查与回顾（1）应对安全生产职责的制订和落实工作定期进行监督检查，对于检查中发现的问题，应要求存在问题的部门（单位）限期整改没有对安全生产职责的制订和落实工作进行监督检查，扣5分检查发现的问题，没有要求并

12、监督整改，扣2分/项（2）应定期对对安全生产责任落实情况和安全生产职责体系及职责到位标准的适合性进行回顾；对于回顾中发现的问题，企业应制订针对性的措施予以及时纠正和改进没有对安全生产责任落实情况和安全生产职责体系及职责到位标准的适合性进行回顾，扣5分对于回顾中发现的问题没有制订针对性的措施，扣2分/项2.3安全例行工作51、安全工作会议要求：企业每年召开1次安全工作会议未组织召开，扣5分202、月度安全会要求：（1）企业、车间应每月召开1次安全分析会，由各级行政正职主持（正职因故不能出席时，由分管副职主持）未按月召开月度安全分析会，扣4分/次企业月度安全分析会未由行政正职主持，扣2分/次（2）

13、安全分析会的主要内容：布置、检查安全工作，综合分析安全生产形势，总结事故教训及安全工作薄弱环节，提出改进措施。会议内容不符合要求，扣2分/项（3）例会安排工作要求做到闭环管理月度安全分析会安排工作未执行到位、未实现闭环，扣1分/项（4）参会人员符合要求，并签字参会人员不符合要求，扣1分/人（5）企业月度安全会形成会议纪要，并由行政正职签发企业月度安全分析会纪要未经行政正职签发，扣1分/次（6）会议要有原始记录资料月度安全分析会未形成纪要和原始记录资料，扣1分/次153、班组活动要求（1）企业检修班组开工前、运行班组接班前应召开班前会，结合当班运行方式和工作任务，作好危险点分析，布置安全措施，交

14、代注意事项；每日下班前召开班后会，总结讲评当班工作和安全情况，表扬好人好事，批评忽视安全、违章作业等不良现象，并做好记录未召开班前会、班后会，扣1分/次会议内容不符合要求，扣0.5分/次（2）企业班组应每周/每轮值开展1次安全日活动，安全日活动内容符合上级及本单位要求，时间不少于2h班组未按每周/每轮值开展1次安全日活动，扣2分/次活动时间不符合要求或没有记录，扣0.5分/次（3）安全日活动建立专用记录簿，参加活动人员实行签到制，所有参会人员必须签到未建立专用记录簿，扣1分参会人员未签到，扣4分（4）班组安全活动日学习内容，厂、车间应提前一天布置；部门（车间）领导、管理人员参加安全日活动，并对

15、安全活动进行检查、签署意见、提出要求部门（车间）领导、专工、安全员未参加安全日活动，或未进行检查、签署意见、提出要求，扣1分/次（5）企业安监部门人员每月抽查50%主要班组安全日活动，并作出评价、签署意见、提出要求安监部门人员抽查安全日活动数量不足，或未作出评价、签署意见、提出要求，扣1分/次、（6）企业班子成员每月至少参加1次班组安全活动企业班子成员每月参加安全活动不足1次，扣2分/次3安全制度1003.1安全制度制订30（1）企业应建立完善的制度体系，主要安全制度如下：本质安全管理体系管理标准、安全目标管理标准、组织与职责管理标准、安全制度管理标准、安全培训管理标准、安全文化管理标准、风险

16、预控管理标准、事件应急管理标准、生产安全事件管理标准、本质安全管理体系评审与考核管理标准、安全生产工作规划与计划管理标准、安全会议管理标准、“两票”管理标准、“两措”管理标准、“反违章”管理标准、“未遂”事件管理标准、职业危害与职业病管理标准、劳动防护用品与安全工器具管理标准、特种设备与特种作业人员管理标准、危险物品管理标准、重大危险源管理标准、消防管理标准、防灾、减灾管理标准、交通安全管理标准、供应商与承包商管理标准、工程安全管理标准等安全制度不全，扣5分/项规程制度与企业实际不符，扣2分/处（2）建立的各项安全制度应符合以下要求：内容符合国家法律法规、技术标准及规范、上级单位要求以及本体系

17、的要求；内容体现PDCA闭环管理思想；内容符合5W1H（Why What Who When Where How）原则；内容广泛征求过使用者的意见；工作程序尽量以流程图形式展现；避免单个制度的篇幅过于庞大；文字简洁流畅、易懂易记制度内容不符合要求，扣2分/处与上级规定相抵触或低于上级规定，扣5分（3）安全制度制订初步完成后应征询相关管理人员和一线工作人员的意见没有征求意见或没有征求意见的记录，扣2分/项（4）安全制度制订完成后应组织人员对制度进行全面评审，制度通过审核后由企业相关机构（如安委会等）和（或）相关领导批准后予以发布实施新编制的规程制度未履行审批手续，扣5分/项批准人不符合有关要求，扣

18、5分/处（5）安全制度发布实施后应通过专项培训等形式对制度进行宣贯安全制度发布实施后没有宣贯或宣贯无记录，扣2/项3.2安全制度维护30（1）定期（通常为每年1次）对安全制度进行评审、修订和更新没有对安全制度进行评审、修订和更新，扣3分/次（2）当国家法律法规、技术标准及规范、上级单位规定要求或者企业机构设置、工作流程、生产条件等发生变化时，企业应及时评审安全制度的适用性，根据需要对安全制度进行修订和更新没有对安全制度的实用性进行评审，并根据需要进行修订和更新，扣3分/次（3）安全制度在执行过程发现问题时，企业应根据需要及时对安全制度进行修订和完善没有根据需要及时对安全制度进行修订和完善，扣3

19、分/次（4）通过建立和发布安全制度清单的形式，明确企业全部在用的安全制度；对于不再继续使用的安全制度，应及时宣布作废，并从安全制度清单中删除业未公布全部在用的安全制度，扣5分公布的安全制度清单不完整或版本不正确，扣2分/处公布的安全制度清单中存在作废版本，扣2分/处3.3安全制度配备与保存30（1）根据安全制度的使用范围配置到相关部门（车间）、岗位企业未向部门（车间）、班组配备制度及规程，扣5分（2）各部门（车间）、岗位、班组应保存现行有效制度及规程文本部门（车间）、班组、岗位未按照要求保管现行有效制度及规程，扣3分/部门（车间）、班组（3）保存的各类制度及规程文本应为批准执行版本查阅的制度及

20、规程文本非批准执行版本，扣2分/份（4）部门（车间）、班组保存的制度及规程文本应有目录索引部门（车间）、班组无执行制度及规程目录清单，扣2分/部门（车间）、班组3.4安全制度检查与回顾10（1）企业应对安全制度的制订和维护情况进行定期监督检查，当发现制订和维护工作存在偏差时，应及时提出整改建议和措施没有监督检查或无监督检查记录，扣5分发现制订和维护工作存在偏差时，没有提出整改建议和措施，扣2分/次（2）企业应定期对安全制度的完善性、适用性进行评审和回顾，并根据需要及时修正或更新安全制度没有根据需要及时修正或更新安全制度，扣5分（3）企业应在年度安全生产工作会议上，对安全制度的建设情况进行总结回

21、顾没有在年度安全生产工作会议上对安全制度建设情况进行总结回顾，扣2分4安全培训1004.1安全培训计划与准备10（1）企业应针对各类安全培训制订详细的年度安全培训计划，在计划中明确培训对象、培训内容、培训方式、培训计划时间和实施部门（车间）等事项，年度安全培训计划一般应在每年的1月底前制订完成未建立年度安全培训计划，扣5分年度安全培训计划未明确培训对象、培训内容、培训方式、培训计划时间和实施部门（车间），扣2分/项培训计划未按要求时间下发，扣5分（2）企业应根据年度安全培训计划的总体安排，在每月初制订完成月度安全培训实施方案未制订月度安全培训实施方案，扣2分/月（3）企业在制订年度安全培训计划

22、时，应对培训经费进行科学地预算，并由财务部门负责落实费用，确保安全培训费用的充足和及时到位安全培训费用投入不足，落实不到位，扣2分/项（4）企业应针对各类安全培训制订详细的培训大纲，按照培训大纲编写适用的培训教材和考试题库未制订培训大纲，扣5分企业未向职工提供培训教材和考试题库，扣5分4.2安全培训组织与实施101、“三级”安全教育组织与实施（1）新入厂人员（包括本企业员工、临时用工、外援工、外来实习人员等）“三级”安全教育按照厂、车间、班组三级逐级进行培训，每级教育结束后进行考试，考试合格者方可进入下一级培训新入厂人员未接受“三级”安全教育，扣5分/人新入厂人员接受“三级”安全教育后，未进行

23、“三级”考试或考试不合格进入现场，扣5分/人（2）新入厂人员应了解企业基本安全状况、主要的安全风险和安全注意事项新入厂人员经培训、考试后仍然不了解企业基本安全状况、主要的安全风险和安全注意事项，扣2分/人（3）企业级安全教育培训由企业安全监督管理部门负责组织实施，培训时间一般不少于8学时企业级安全教育培训未由企业安全监督管理部门组织实施，扣5分/次培训时间不符合要求，扣2分/次（4）车间级安全教育培训由员工所属车间分管安全生产的主要负责人组织实施，培训时间一般不少于12学时车间级安全教育培训未由员工所属车间分管安全生产的主要负责人组织实施，扣5分/次培训时间不符合要求，扣2分/次（5）班组级安

24、全教育由员工所属班组的班组长负责组织实施，培训时间一般不少于20学时班组级安全教育培训未由员工所属班组的班组长负责组织实施，扣5分/次培训时间不符合要求，扣2分/次302、安全技能认证培训组织与实施（1）企业安全监督管理部门负责确定安全技能认证的培训和考核内容，负责组织开展安全技能认证培训和考核工作企业业安全监督管理部门未下发安全技能认证的培训内容，扣5分未取得安全技能资格证书人员，从事安全生产工作，扣1分/人（2）企业负责每年针对A、B、C、D、E级人员分别组织开展1期或者多期安全技能认证培训，培训采用“集中培训+自学”相结合的方式进行，B、C级人员的集中培训时间一般不少于16学时，A、D、

25、E级人员的集中培训时间一般不少于24学时企业未组织开展安全技能认证培训，扣10分培训时间不符合要求，扣2分/人（3）企业安全技能认证考核内容分为理论考核和实做考核两部分，考试内容须经上级公司安全监督管理部门审查同意；理论考核和实做考核同时达到一定分数（建议为80分）及以上为考核合格，考核不合格者参加下一期安全技能认证考核企业安全技能认证考核内容不符合要求，扣5分/期考试内容须经上级公司安全监督管理部门审查同意203、 专项安全教育培训组织与实施（1）企业安全监督管理部门负责每年对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行培训，考试合格后公布资格，并记入培训档案；企业工作票签发人、工作负责人、工作

26、许可人所属车间或班组，负责组织开展相关日常培训工作，并负责记入培训档案；企业安全监督管理部门负责指导协调和监督工作票签发人、工作负责人、工作许可人日常培训工作未对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行培训，扣10分工作票签发人、工作负责人、工作许可人无资格，扣5分/人车间或班组未对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行培训或培训后未记录，扣2分/人安全监督管理部门对工作票签发人、工作负责人、工作许可人培训情况不了解，扣5分（2）企业安全监督管理部门负责协调和组织企业主要负责人、安全生产管理人员，参加地方政府安监部门组织开展的企业主要负责人和安全生产管理人员安全培训企业主要负责人、安全生产管

27、理人员未参加地方政府安监部门组织安全培训，未取得资格证书，扣5分/人（3）企业安全监督管理部门负责组织特种设备作业人员和特种作业人员参加相应的安全培训、考试，确保其特种作业资格有效企业未对组织特种设备作业人员和特种作业人员参加相应的安全培训、考试，扣10分特种设备作业人员和特种作业人员无资格证书或失效，扣5分/人（4）企业安全监督管理部门负责组织开展违章、事故责任者安全培训和承包商员工入厂安全培训企业未对违章、事故责任者进行安全培训，扣5分/人现场检查承包商员工未接受入厂前安全培训和考试，扣5分/人（5）企业职业健康管理机构组织对新上岗可能接触粉尘、噪声、有毒有害等岗位人员，组织进行上岗前培训

28、；每年还要对经常接触粉尘、噪声、有毒有害等岗位人员（含外包工、临时用工）进行培训，培训内容包括：职业卫生法律、法规与标准，职业卫生基本知识，职业卫生管理制度和操作规程，正确使用、维护职业病防护设备和个人使用的职业病防护用品，发生事故时的应急救援预案、措施企业未按要求组织职业安全健康培训或培训无记录，扣5分/次职业安全健康培训内容不符合要求，扣2分/次204、 日常安全教育培训组织与实施（1）企业安全监督管理部门负责组织开展事故案例教育学习，可以根据情况邀请相关人员进行专题案例讲解，使员工深入了解事故发生原理、危害识别知识和风险控制知识每年未组织开展事故案例方面的教育学习或培训后无记录，扣5分（

29、2）企业安全监督管理部门应定期、分批组织员工参加安全专题（如消防安全培训、职业安全健康培训、交通安全培训等）培训学习每年未组织开展安全专题培训学习或培训后无记录，扣5分（3）企业应组织员工对企业年度安全工作报告进行专题学习和分析，确保年度安全工作报告的认真贯彻执行未组织员工对企业年度安全工作报告进行专题学习和分析或无记录，扣5分（4）企业员工转岗、连续离岗3个月以上重新上岗以及外部人员进入企业工作，应根据需要接受相应类型的安全培训企业员工转岗、连续离岗3个月以上重新上岗以及外部人员进入企业工作，未进行培训或考试不合格即上岗，扣2分/人4.3安全培训检查与回顾10（1）企业安全监督管理部门负责对

30、安全培训工作定期进行监督检查，对于检查中发现的问题，有权要求存在问题的部门、单位和班组限期整改年度安全培训计划未执行，扣5分/项安全监督管理部门未对企业安全培训情况检查，未能发现问题，扣5分安全监督管理部门检查发现问题未整改闭环，扣4分/项（2）企业应对安全培训工作的恰当性、培训形式的合理性、培训内容的适合性、培训计划的执行情况等进行评估和回顾，每年至少组织1次企业未每年组织开展1次安全培训评估和回顾工作或无评估报告，扣5分（3）企业应针对安全培训评估和回顾工作中发现的问题，制订措施予以及时纠正和改进评估报告内容不完整，无发现的问题和纠正和改进措施，扣5分5安全文化1005.1安全文化示范企业

31、创建活动15（1）企业应建立安全文化示范企业创建活动领导机构没有建立创建活动领导机构，扣5分（2）有明确职能部门负责组织实施，分工清晰，齐抓共管职能部门不明确、职责不清、组织实施不力，扣2分/项5.2安全文化体系与机制51、体系构成企业安全文化体系应主要包括安全价值观、安全愿景、安全使命、安全目标和安全方针企业安全文化体系内容缺1项，扣2分职工对企业安全安全价值观、安全愿景、安全使命、安全目标和安全方针内容不熟悉，扣1分/人152、安全文化机制要求（1）编制企业安全文化手册未编制企业安全文化手册，扣3分（2）编制年度安全文化建设计划或实施方案没有年度安全文化建设计划或实施方案，扣3分（3）计划

32、任务、安全目标明确，组织机构落实，措施职责清晰计划和实施方案目标不明确、职责不清，未严格按照计划和方案实施，扣2分/项（4）企业应在制度保障、组织保障、人员保障、技术保障、经费保障等方面制订安全文化实施保障措施计划未在制度保障、组织保障、人员保障、技术保障和经费保障等方面制订安全文化实施保障措施计划，扣2分/项5.3安全理念、安全价值观的总结、提炼101、总结、提炼安全理念 （1）企业应总结、提炼具有本企业特点的安全文化理念企业未总结、提炼安全理念，扣5分（2）企业的安全理念内容完整、明确，安全目标清晰，切合企业实际企业安全理念内容不完整、不明确、不切合企业实际，未体现安全方针或安全文化核心理

33、念等，扣2分/项52、提出安全价值观、安全道德与行为规范（1）企业安全文化应集中反映员工共享的安全价值观、安全态度、安全道德和行为规范企业未提出员工共享的安全价值观、安全态度、道德和行为规范，或不明确、不规范，扣2分/项（2）指引企业员工能够按安全文化的要求来规范自己的行为，使企业实现长治久安企业的安全价值观、安全道德、行为规范等未被员工接受，扣2分/项103、采取多种活动形式（1）设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏等员工安全文化阵地，进行多种安全教育活动未设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏（至少两种）等员工安全文化阵地，扣1分/处（2）建立内外部安全信息（如安全通知、事故通报、事故快

34、报等）沟通机制，落实责任，共享安全信息，促进安全生产企业没有建立内外部安全信息沟通机制、对安全信息没有组织学习、未做到及时共享，或没有落实责任和责任人，扣2分/项5.4安全文化氛围151、结合企业特点，营造安全文化氛围企业应采取必要的措施和手段，结合自身特点进行“造势”，通过开展形式多样的“造势”活动，营造良好的安全文化氛围，激发职工的安全责任感未结合企业特点开展“造势”活动或安全文化氛围不浓，扣5分152、开展灵活多样的安全文化教育活动（1）开展多种形式的安全文化教育活动，充分发挥媒体的宣传作用，把握正确的舆论引导方向，营造浓郁的安全舆论氛围企业安全文化教育活动形式单调、教育手段单一，没有充

35、分发挥媒体的宣传作用，未利用内部广播、电视、报刊、网络等传播手段，进行安全教育宣传，扣5分（2） 结合企业安全生产实际，定期播放法律法规、安全常识、事故警示、榜样事迹、实践经验等内容，在新闻媒体刊登安全生产方面的创新、成果、经验或教训等文章安全文化教育没有结合企业的安全生产实际，未定期宣传法律法规、安全常识、事故警示、榜样事迹、实践经验等，扣 3分5.5持续改进51、定期检查、总结安全文化建设（1）定期召开安全文化工作会议，总结评价安全文化建设工作未定期召开安全文化工作会议，或未对安全工作和安全文化建设进行定期检查、总结，扣5分（2）建立信息收集和反馈机制，定期发布安全信息未建立或执行信息收集

36、和反馈制度，没有定期发布安全信息，无法实施持续改进，扣2分 52、完善安全绩效评估系统应制订定期组织企业安全文化建设过程有效性和安全绩效结果评审制度，并定期组织各级管理者对企业安全文化建设过程的有效性和安全绩效结果进行评审企业未制订安全文化建设过程有效性和安全绩效结果评审制度，扣2分企业管理者未按照要求定期组织安全文化建设过程的有效性和安全绩效结果评审，扣2分3、建立安全文化建设考核机制（1）企业应建立安全文化建设考核机制，并认真执行企业未建立安全文化建设考核机制，扣5分（2）定期对企业安全文化建设工作进行评定奖励或考核未按规定对企业安全文化建设工作进行评定奖励或考核，扣2分6风险评估1006

37、.1风险管理61、风险评价（1）企业应定期（大修周期）进行一次全面的危险、危害辨识、风险评价工作，确定企业风险清单。每年对风险清单进行一次复核。风险评价清单应包括工艺安全、职业安全和消防安全没有开展危险、危害辨识和风险评估工作，扣5分危险、危害辨识不全，风险评价方法不正确，扣2分/处危险、危害辨识和风险评价资料没有整理、归档，扣1分/项（2）企业危险、危害辨识和风险评价前应进行相关知识培训没有开展相关知识培训扣2分相关知识培训记录不全，扣1分/次（3）企业建立危险、有害因素与风险管理档案，并保持不断更新以符合现场设备和系统实际没有建立危险、有害因素与风险管理档案，扣2分档案内容与现场实际不符合

38、，扣1分/项未按照流程对危险、有害因素与风险进行管控，扣1分/项（4）企业在修改或引入新作业方法、使用新材料、新工艺或新设备之前，对相应的新作业方法、新材料、新工艺或新设备可能带来的危险及危害进行辨识，并进行风险评价没有对相应的新作业方法、新材料、新工艺或新设备可能带来的危险及危害进行辨识，并进行风险评价，扣2分（5） 企业应建立风险事项告知机制，明确日常生产中及突发事件情形下的风险告知途径没有建立风险事项告知机制，扣2分52、风险控制（1）针对危险、危害辨识和风险评价结果，制订并落实相应的风险控制措施没有制订相应的控制措施，扣2/项控制措施没有履行审批手续，扣1分/项控制措施没有落实或落实不

39、到位，扣1分/项（2）企业应对评估确定的基准风险实行分级定期监测、监督，落实监视措施、控制措施的责任没有对评估确定的基准风险实行分级定期监测、监督，扣2分没有落实监视措施、控制措施的责任，扣2分（3）对机组大、小修、临修、送出系统检修等重大操作，企业应建立专项安全监督机构，针对项目过程开展安全监察没有建立专项安全监督机构，扣2分没有针对项目过程开展安全监察，扣2分43、风险检查与回顾（1）企业安全监督部门和生产技术部门，每年对全企业的风险预控工作进行1次专项监督检查没有开展专项监督检查，扣2/次对查出问题未进行整改，扣1分/项（2）企业每年对风险预控工作的执行和落实情况进行评估与回顾没有开展评

40、估与回顾，扣2分评估与回顾不符合要求，扣2分6.2安全性评价51、安全性评价计划制订与实施（1）企业每年开展1次安全性评价自查评活动未开展安全性评价自查评工作，扣5分（2）制订自查评工作计划，并报上级单位未制订自查评工作计划，扣2分未按照计划和要求开展自查评，扣2分自查评计划未按照要求报上级单位，扣1分（3）自查评活动由单位负责人或分管副职组织自查评未由单位负责人或分管副职组织，扣2分（4）按照计划开展自查评，并编制自查评报告未编制自查评报告，扣4分（5）针对自查评发现的问题制订整改计划自查评发现问题未制订整改计划，扣2分（6）自查评报告和问题整改计划报上级单位自查评报告和问题整改计划未按要求

41、上报，扣1分52、安全性评价问题整改（1）问题整改计划做到闭环管理自查评发现问题未按计划整改或整改不到位，扣1分/项自查评发现问题闭环管理资料不全，扣1分/项（2）列入当年整改计划的项目完成率和闭环率均达到100%整改项目完成率或闭环率每降低5个百分点，扣2分（3）不能及时整改的设备问题应采取临时监控措施不能及时整改的设备问题未采取临时监控措施，扣1分/项（4）不能按照计划实施整改的项目应履行审批手续未履行审批手续或手续不符合要求，扣1分/项6.3安全检查51、安全检查安排与实施（1）定期开展季节性、专业检查和专项检查等安全检查活动未定期开展安全检查活动，扣5分/次活动开展不符合上级单位要求，

42、扣2分/次（2）安全检查活动符合本单位实际活动开展不符合本单位实际，扣2分/次（3）编制检查计划，明确检查时间、检查项目、重点内容、检查方式和责任人未制订检查计划，扣2分/次检查计划不符合要求，扣1分/处（4）依据有关安全生产的法律法规、规程制度，编写安全检查表，明确检查项目内容、标准要求未编制安全检查表，扣1分/次检查表内容不符合要求，扣1分/处（5）检查计划经有关领导批准后实施计划未经领导批准，扣1分/次（6）部门（车间）、班组根据厂级检查项目内容进行逐级细化分解部门（车间）、班组对厂级检查项目内容未逐级细化分解，扣1分/次（7）检查活动按照班组自查自纠、部门（车间）复查、厂级检查验收自下

43、而上的方式进行部门（车间）、班组未落实检查要求，扣1分/处检查方式不符合要求，扣1分/次部门（车间）、厂级没有复查验收，扣1分/次52、安全检查整改落实与总结（1）检查发现不能立时消除的问题列入整改计划，进行落实不能立即消除的问题未制订整改计划，扣1分/项整改计划未落实，未闭环，扣1分/项（2）列入当年整改计划的项目完成率和闭环率均达到100%整改项目完成率或闭环率每降低5个百分点，扣1分（3）不能及时整改完成的问题采取临时监控措施不能及时整改的未采取监控措施，扣1分/项（4）上级单位安全检查提出的问题和要求列入整改计划上级公司提出的问题和要求未制订整改计划，扣2分/次（5）安全检查结束后写出

44、“安全检查总结”，并按照要求向上级单位汇报未进行总结，扣1分/次未及时向上级单位汇报或汇报内容不真实，扣1分/次（6）上级单位检查情况落实按照要求及时反馈上级单位检查未反馈整改信息，扣1分/次上级单位检查整改信息反馈不及时，扣0.3分/次6.4“两措”计划管理51、“两措”计划编制（1）企业每年编制“两措”计划，严格履行编、审、批程序未编制年度“安措”或“反措”计划，扣5分/项“安措”或“反措”计划没有履行编、审、批手续，扣2分/项（2）“安措”计划应从改善劳动条件、防止伤亡事故、预防职业病等方面编制，上级“安措”项目、安全性评价发现的重大安全隐患项目应列入本单位安措计划；企业应优先保证“安措”计划资金的落实；不能按计划实施的“安措”项目应履行审批手续“安措”计划没有从改善劳动条件、防止伤亡事故、预防职业病等方面编制，扣1分/项上级“安措”项目或“反措”项目未列入计划，扣1分/项（3）“反措”计划从改善设备、系统可靠性、消除