国际贸易相关知识产权法的经济分析.doc

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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流国际贸易相关知识产权法的经济分析.精品文档.暨南大学教育学院学 生 毕 业 论 文题 目：国际贸易相关知识产权法的经济分析学 号： 专 业： 国际经济与贸易 学生姓名： 指导教师： 二00九年十一月诚 信 声 明我声明，所呈交的毕业论文是本人在老师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我查证，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。我承诺，论文中的所有内容均真实、可信。毕业论文作者签名: 签名日期： 年 月 日中文摘要国际贸易基本理论可分为两大类

2、，一类主张自由贸易，另一类倾向于限制贸易。经济越来越依赖知识和信息，知识是生产率和经济增长的驱动器。知识产权是基于人的智力劳动成果依法产生的权利，主要是一种财产权，它用法律手段调节因智力创造而产生的相应关系，以激励知识的创造、扩散和应用。本文对我国关于国际贸易相关知识产权法工作提出若干建议:知识产权保护是一把“双刃剑”，必须适时适度，既要考虑国际交往需要，又要重视本国发展，在此原则指导下，做好立法、执法、守法和法律监督工作;国家作为立法、执法和法律监督机关，应在知识产权战略指引下，注意政策和体制创新，不断提升国民知识产权法律意识，完善法律制度，提高执法效率，促进司法公正;企业作为知识产权法的守

3、法者和受益者，应熟悉知识产权法，建立符合知识产权战略的企业制度和创新机制，合理应对涉及知识产权的各种纠纷等。关键词: 国际贸易 知识产权法 经济分析AbstractInternational trade theory can be divided into two basic categories, one advoeates free trade, and the other tends to trade restrictions. The economy inereasingly depends on knowledge and information, which drives prod

4、uctivity and economic growth. Intellectual property rights are property rights based on the results of the mental labor according to the law. It regulates the relations brought by intellectual creation in legal means, in order to stimulate creation, dissemination and application of the knowledge. In

5、 this paper, a number of recommendations on China,s international trade-related intellectual property laws are made: Protection of intellectual property rights is a “double-edged sword” and must be proper and reasonable. It is necessary to consider the need of international exchanges, and also the n

6、ational development. Legislation, enforcement, compIiance and legal supervision must be under the guidance of this principle. The government, as legislation, law enforcement and legal oversight bodies, should, under the guidance of intellectual property strategy, pay attention to policy and institut

7、ional innovation, improve national legal awareness on intellectual property rights, improve the legal system, improve law enforcement efficiency, and promote judicial justice. Enterprises, as intellectual property law law-abiding and beneficiaries, should be familiar with intellectual property law,

8、establish enterprise system and innovation mechanism in accordance with intellectual property strategy, and reasonably reply to the various disputes involving intellectual property rights.Keywords: International Trade, Intellectual Property Law, Economic Analysis目录1 绪论(1)1.1 国际贸易的基本理论(1)1.2 知识产权(4)1

9、.2.1 知识产权的法理基础(4)1.2.2 知识产权的经济必要性(5)2 我国在国际贸易中知识产权的保护现状(6)3 国际贸易相关知识产权法的经济分析(7)3.1 法律经济分析的基础理论(7)3.1.1 法律经济分析的基本假设: 理性选择理论(7)3.1.2 法律经济分析的基本范畴(7)3.1.3 法律经济分析的主要方法(9)3.2 知识产权法的经济分析(10)3.2.1 新古典经济学派的外部性论(10)3.2.2 新制度经济学派的交易费用论(12)4 我国关于国际贸易相关知识产权法的建议(14)4.1 确立合理的知识产权法律原则(14)4.1.1 利益平衡原则(14)4.1.2 适度保护原

10、则(14)4.1.3 反对霸权原则(14)4.2 政府层面关于知识产权法工作的建议(14)4.2.1 提高知识产权意识，实施知识产权战略(15)4.2.2 充分参与国际合作，不断完善知识产权法律制度(15)4.2.3 提高知识产权行政执法效率，进一步促进司法公正(15)4.3 企业层面关于知识产权法工作的建议(15)4.3.1 熟悉知识产权制度，建立企业知识产权战略(15)4.3.2 完善现代企业制度，健全创新激励机制(15)4.3.3 关注国外知识产权动态，积极抗争策略应诉(15)致谢(16)参考文献(17)论文评定表(19)1 绪论本章介绍国际贸易相关知识产权法的经济分析所涉及的背景知识，

11、为下文的分析提供理论基础和分析工具，主要涉及国际贸易的基本理论、知识产权的一般理论以及知识产权法和知识经济的关系。1.1 国际贸易的基本理论国际贸易理论在西方国际经济学中习惯上被称为国际贸易“纯理论”。这些理论通过分析国际分工和贸易对生产结构、分配关系和经济发展有何影响等问题，主要说明国际分工和贸易产生的原因，研究国际分工和贸易形成的基础。也就是各国之间为什么会发生贸易? 各国间在什么情况下才发生贸易? 各国间的贸易模式又是如何?1 双方可以获得怎样的好处? 一国的贸易模式都受哪些因素的限制? 其中比较有代表性的理论有:(1) 用成本的差异来解释贸易基础的斯密理论和李嘉图理论国际贸易古典理论的

12、两位代表人物亚当斯密和大卫李嘉图最早提出了自由贸易的理论。在他们看来，劳动是最主要的生产投入，劳动生产率的高低决定了生产成本的大小，而劳动生产率的大小就决定了不同国家之间的分工格局和贸易方式。斯密和李嘉图建立了以成本差异来解释贸易基础的古典贸易学说:斯密的绝对成本理论和李嘉图的比较成本理论。 亚当斯密的绝对成本理论亚当斯密在国民财富的性质和原因的研究一书中，提出绝对成木理论来论证国际贸易发生的基础。他写到:“如果一件东西在购买时所花费的代价比在家里生产时所花费的小，就永远不会想到在家里生产，这是每个精明的家长都知道的格言。在每个私人家庭行为中是精明事，在一个大国的行为中就很少是荒唐的了。如果外

13、国能以比我们自己制造还便宜的商品供应我们，我们最好就用我们有利的使用自己的产业生产出来的物品的一部分向他们购买。2”斯密主张如果每个国家都专门生产本国成本绝对低于他国的产品，用以交换本国生产成本绝对高于他国的产品，就会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效率的利用，将会大大地提高劳动生产效率和增加各国的物质福利。 大卫李嘉图比较利益理论大卫李嘉图在其发表的政治经济学及赋税原理一书中，提出了比较利益理论3。与斯密一样，李嘉图主张自由贸易，但是，比较利益理论认为，国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的绝对差异，只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差异，国际分工和国际贸易就会成为可能。即使一个国家在两种

14、商品的生产上都不具有优势，另一个国家在两种商品的生产上都具有优势，每个国家只要集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品，两个国家一样都可以受益。(2) 用资源的不同配置来解释贸易基础的生产要素察赋理论20世纪30年代，瑞典经济学家伯尔蒂尔俄林出版了地区间贸易和国际贸易一书，提出了生产要素察赋理论，用在相互依赖的生产结构中的多种生产要素理论，代替李嘉图的单一生产要素理论4。俄林提出，一国的资源储备相对丰裕程度决定了该国不同产品的生产成本，生产产品需要不同的生产要素，劳动并不是唯一的生产要素，资本、土地和其他生产要素也都在生产过程中起着重要的作用。俄林进一步指出不同的商

15、品生产成本需要不同的生产要素配置，各国生产要素储备比例的不同造成各国产品生产成本的差异。因此，产品生产成本可以由劳动生产率差异决定，但更主要是由生产中使用的要素比例和一国的要素察赋程度决定的。由于俄林采用了他老师赫克歇尔的观点，因此生产要素察赋理论也被称为“赫克歇尔一俄林模型”。(3) 以生产技术变化即成本优势动态变动为基础的产品生命周期理论二战后，国际贸易理论的一个特点就是重视科学技术在决定比较优势中的作用。国际上的进口和出口是以技术上的差距为基础的。美国经济学家雷蒙德弗农于1966年在其发表的产品生命周期中的国际贸易和国际投资一文中首先提出了产品生命周期理论，该理论认为，任何产品都有一个四

16、阶段的生命周期，即新产品的创新期、成长期、成熟期以及衰退期。随着产品进入生命周期的不同阶段，比较优势和贸易模式都会出现变化5。新产品最初总是出现在最发达的经济中，因为能够从供给和需求两个方面为新产品的产生提供技术与经济上的支持。然后，随着对新产品的需求逐步由经济发达的中心国家向经济欠发达的国家扩散，发达国家在向本国居民提供这种新产品的同时，还将向逐渐对其生产的新产品产生需求的外围国家出口这种新的产品。当国外需求不断增加，发达国家生产实现规模经济后，生产日益标准化，此时产品的要素密集性便从R&D(研究与开发)与熟练劳动要素密集型逐渐转变为资本与非熟练劳动要素密集型，从而，在需求量大而生产成本低的

17、外围国家便越来越具有吸引力。随着生产的向外转移，贸易的方向也随之颠倒过来了。表1: 产品生命周期与贸易流向6-创新期成长期成熟期衰退期需求发达国家人均收入高需求扩散欠发达国家需求增加发达国家需求为零供给发达国家技术先进规模经济资本与非熟练劳动生产过程全部在国外贸易无向外出口从外进口无(4) 以竞争优势为基础的国家竞争优势理论20世纪80年代以来，美国哈佛大学商学院教授迈克尔波特建立起完整的国家竞争优势理论，该理论认为，一国的兴旺发达不仅仅取决于该国的要素状况，更取决于该国主导产业在国际市场上的竞争优势。而国家的竞争优势从根本上说是若干行业的竞争优势问题。因此国家的竞争优势的分析应从行业的角度着

18、手，考察一个国家的经济、社会、法律、政治等环境如何影响各个行业的国际竟争力。影响国家竞争优势的因素主要包括四个基本的决定因素及两方面的辅助因素。7四个决定因素是: 一是生产要素察赋。波特认为，一国要素状况对其竞争优势的取得起到一定的辅助作用，并且国家可以创造和发展它们所需要的要素条件。二是国内需求状况。“本国市场对有关行业的某类产品的需求广阔，则该行业就可以形成一定的经济规模，有利于建立该国的国际竞争优势; 本国消费者的需求复杂，则会对厂商产生一种压力，在品质、性能、服务方面尽量持续改进，从而提高该国的国际竞争力。8” 三是相关与辅助行业。是否具有发达的、完善的相关产品及辅助产业，直接关系到主

19、导产业能否降低产品成本、提高产品品质，从而建立起自己的优势。四是企业的战略、结构与竞争。只有企业所采取的战略与结构能适应国家环境且又适于培植产业竞争优势的源泉时，国家才能在这些产业上赢得竞争优势，在国际竞争中取得成功。除此之外，两个辅助因素是机遇和政府作用。机遇对于竞争优势也是非常重要的，新技术的应用、投入成本方面的突变，世界市场或外汇汇率的明显变动、外国政府的政治性决策、世界或区域需求激烈波动等机遇事件都有可能使已有竞争对手建立起来的竞争优势失去，并使落后国家抓住机会赢得新的竞争优势。政府可通过补贴、干预、管制等手段来对前四个基本因素施加积极或消极影响，从而对产生竞争优势的过程施加积极或消极

20、的影响，这种影响也是十分重要的。以上这些著名的自由贸易理论为我们理解近代，尤其是20世纪中叶以来国际贸易的发展和有关国际知识产权法的产生、演变，提供了很好的观察角度。1.2 知识产权为了进一步研究国际贸易相关的知识产权法，有必要对知识产权本身作点分析。迄今为止，还没有形成对知识产权的统一定义，建立世界知识产权组织公约和TRIPS协定中采用列举的方式给知识产权下的定义，具体表述有所不同，但都是开放式的，并有着一致的内涵: 知识产权是基于人的智力劳动成果依法产生的权利9。那么，智力成果为什么能成为权利的客体呢? 成为权利的客体受到保护有什么经济意义吗? 知识产权又有些什么特征呢?1.2.1 知识产

21、权的法理基础知识产权是基于人的智力劳动成果依法产生的权利。那么，智力成果为什么能成为权利的客体呢?这就涉及到知识产权的法理基础问题。(1) 洛克劳动财产权理论与知识产权对任何财产权的法哲学分析几乎都无可避免地要首先涉及到约翰洛克的财产权理论。洛克认为:“(一个人的)身体所从事的劳动和他的双手所进行的工作，我们可以说，是正当地属于他的，所以只要他使任何东西脱离自然所提供的和那个东西所处的状态，他就已经掺进他的劳动，在这上面掺加他自己所有的某些东西，因而使它成为他的财产，从而排斥了其他人的共同权利。因为，既然劳动是劳动者的无可争议的所有物，那么对于这一有所增益的东西，除他以外就没有人能够享有权利，

22、至少在还留有足够的同样好的东西给其他人所共有的情况下，事情就是如此。”10简单说，由于劳动是属于个人的，劳动本身又增加了价值，所以劳动者应当享有劳动成果的财产权。(2) 康德的“意志论”与知识产权意志与自由是康德理论中最核心、最基础的概念。“只有一种天赋的权利，即与生俱来的自山。自山是独立于别人的强制意志，而且根据丹遍的法则，它能够和所有人的自由并存，它是每个人由于他的人性而具有的独一无二的、原生的、与生俱来的权利。通过权利的概念，他应该是他自己的主人。”11可见，自由是人之为人的根本依据，由此，“把任何一个属于我的意志选择的外在对象作为我的财产是可能的”。相应地，“一个外在的对象，如果它的本

23、体能够为某人要求是他的，该对象便是他的财产。”12显然，康德认为，基于人的自由的本源性和不可动摇的根本地位，在一个人意志选择范围中的某个外在对象上设定财产权是不言而喻、也无庸置疑的。通过这种联系，康德奠定了财产权最基础的甚至是不容挑战的正当性。1.2.2 知识产权的经济必要性在了解知识产权的概念和性质后，可以进一步理解知识产权对于经济发展和国际贸易的重要性。由于科学技术的进步，使社会生产力出现了极大的飞跃，极大地丰富了社会财富，也为科学技术的所有者带来了丰厚的利润，对作为经济人的非所有者来讲，由于追求利润的动机驱使，如果能以最低成本获得最大收益，也就是不投入开发成本而能盗用这些文明、创新技术就

24、能获益，他们自然选择了最低成本，即“拿来主义”。这就带来了另一个后果，对于被复制者来讲，由于没有收回技术投资的成本，就失去了创新的积极性或增强保密技术而减少输出。而对于盗用者来说，虽然短期以最低成本获得最大收益，但从长期来看，却是不科学的，那就是增强了依赖性，而削弱了技术生产能力，如此恶性循环，更不能生产新技术，生产新技术的动力没有了，自然经济增长就受到抑制了。因此，我们需要建立一种制度对知识产权进行保护。2 我国在国际贸易中知识产权的保护现状13我国是世界上最大的发展中国家，随着世界步入经济全球化时代，以及中国加入世贸组织后，中国政府在知识产权保护方面建立和制定了相关法律制度，取得了世界各国

25、公认的成绩。但从我国社会还正处在初级阶段，市场经济制度还有待完善，在国际贸易中，我国在知识产权保护方面还存在一些亟待解决的问题。 (1) 知识产权保护意识比较薄弱 企业对知识产权保护意识薄弱，我国企业每年取得省部级以上的重大科技成果有几万个项目，而申请的专利数却不到10%，企业较为重视有形资产的保护，却忽视了其作为无形资产的保护，从而导致我国每年有很多知识产权被“抢注” 。所以增强知识产权保护意识已成为企业家的共识，加强企业知识产权法律保护也已成为企业发展的“原动力”和“分水岭”。目前，我国缺乏一套有效的知识产权保护机制，知识产权保护涉及很多方面，包括法律、政治、经济、文化等领域。如山西老陈醋

26、商业秘密泄露事件的发生；景泰蓝、宣纸等民族绝技的泄密，国内大量的知名商标在国外被抢注。因此，在大力保护国外的驰名商标时，应加强对国内驰名商标的扶植与保护。 (2) 知识产权人才缺乏 国内大多数企业尚未建立知识产权管理部门，没有专门负责知识产权工作的人员，真正了解和懂得知识产权知识的人才不多。企业万一牵连到知识产权争端，要么处于极其被动的地位，要么要支付高额费用聘请外部人员应诉。一些专业性很强的包括专利申请、商标注册、产权谈判及分析工作，因为专业人才的缺乏而无人胜任。 (3) 与知识产权保护相关法律亟待完善 我国有些法律和TRIPS相关法律还有很多不同甚至有许多空白。知识产权是法律赋予的一种合法

27、垄断。一些跨国公司企图利用知识产权中的非法限制和排斥竞争实现其垄断地位。针对滥用知识产权的非法垄断行为，许多发达国家都通过制定反垄断法进行制约，但我国目前还没有出台反垄断法，知识产权保护法律中也没有可操作的反垄断条款。这样，我国企业在遇到知识产权争端时就可能遭遇不利的被动状态，从而在国内市场上对其他企业的垄断行为束手无策、在国外市场上遇到严格的反垄断法控制而使自身陷入尴尬境地。3 国际贸易相关知识产权法的经济分析在前两章关于国际贸易与知识产权的研究基础上，本章利用微观经济学、制度经济学的基本理论对知识产权法律制度从经济学角度做出分析，然后对这一制度作出简要评价。在分析之前，先简要介绍法律经济分

28、析的基础理论。3.1 法律经济分析的基础理论法经济学是用经济学的方法和理论，而且主要是运用价格理论(或称微观经济学)，以及运用福利经济学、公共选择理论及其他有关实证和规范方法考察、研究法律和法律制度的形成、结构、过程、效果、效率及未来发展的学科14。法律的经济分析涉及到一些基本假设、基本范畴以及所采用的分析方法等。3.1.1 法律经济分析的基本假设: 理性选择理论古往今来有许多学者都对理性提出了自己的理解。追求理性和实现理性也是人类的目标之一。对理性的核心理解是认为理性规定了目的和手段之间的一致性，是人类对自己所具有的理智的运用。理性选择是经济学中最基本的假设之一。经济推理有两个基本假定:第一

29、个可称为理性假定，经济理论是关于在稀缺性下人们行为理性的最大化;第二个可称为“个人主义”假定，它推定个人是其本人偏好的最好的判断者。这两个基本假定，连同一个零交易成本，导致一个结论:个人倾向于通过他们之间的交易以达到最有效率的结果。15值得注意的是，传统经济学的最大化行为假设是以行为人的完全理性为基础的，因为只有具备了完全理性，市场中的“经济人”才能找到实现目标的所有备选方案，并预见这些方案的实施后果，进而依据某种价值标准在这些方案中作出最优行为选择。而实际上现实中存在着行为人不能克服的困难，行为人的心理认知会因某些因素偏离成本一收益计算模式，还有个人理性与社会理性某些时候的严重偏离等，完全理

30、性进而演化成有限理性假设。在有限理性假设下，法律制度通过设定一系列行为规则，提供何者可为、何者不可为等信息，减少了行为的风险和不确定性，为人们提供了稳定的预期，因而仍然是基于理性选择理论。3.1.2 法律经济分析的基本范畴(1) 帕累托最优与卡尔多一希克斯效率帕累托最优是评判一个公司治理结构优劣的重要标准，也是我们衡量在某个规定制度下，资源、利益和责任分配的优劣的重要标准。在经济学里，帕累托最优可以这样来定义:一种状态(资源配置、社会制度等)成为帕累托最优状态，如果不存在另外一种可选择的状态使得没有任何人的处境变差而至少有一个人的处境会变好。这意味着，当满足给定的约束条件，一种资源配置的状态己

31、经没有人能够按照自己的偏好在不损害别人的条件下变得更好，那么就是达到了帕累托最优状态16。如果一种变革使受益者所得足以补偿受损者的所失，这种变革就叫卡尔多-希克斯改进。如果一种状态下，已经没有卡尔多一希克斯改进的余地，那么这种状态就达到了卡尔多一希克斯效率。这种改进与帕累托改进的关系是很直接的:如果事后补偿发生了，那么卡尔多一希克斯改进就成了帕累托改进，所以，卡尔多一希克斯改进又称为潜在的帕累托改进。17正是卡尔多一希克斯效率认为，只要某一交易对第三方的总损失不超过交易的总收益，该交易就是有效率的，因此，在法律的经济分析中，波斯纳选择了卡尔多一希克斯效率标准作为法经济学的效率标准，前后一致地全

32、面分析了几乎所有的部门法律制度，这其实也正是他对法经济学的主要贡献18。(2) 科斯定理不同学者对科斯定理的表述各不相同。波斯纳指出:简化的(科斯)定理认为，如果交易是无成本的，财产权的初始安排将不会决定财产的最终使用。19部分学者把科斯定理概括为两条定律。科斯第一定理称为实证的科斯定理:若交易成本为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易达到最佳配置，而与法律规定无关。即在一零交易成本世界里，不论如何选择法规、配置资源，只要交易自由，总会产生高效率的结果。科斯第二定理称为规范的科斯定理:在现实交易成本存在的情况下，能使交易成本影响最小化的法律是最适当的法律。即通过法律的建立和实施，可以消除达

33、成私人协议的障碍。20根据科斯定理，能使交易成本最小化的法律是最好的法律。科斯定理是法律经济学理论基础的主要骨架。法律经济学著作大都是科斯定理的运用。波斯纳说:科斯定理是他的法律的经济分析的“主旋律”。因此，把握科斯定理是把握法律经济学的关键。(3) 交易成本交易成本这一概念是科斯在1937年发表的企业的性质分析企业的起源和规模时首次引入经济学分析的。根据科斯的解释，交易成本是运用市场价格机制的成本，它包括两个主要内容:1.发现贴现价格，获得精确的市场信息的成本;2.在市场交易中交易人之间谈判、讨价还价和履行合同的成本。1960年，科斯又在著名的社会成本问题，将交易成本概念扩展为“社会成本”。

34、21学者苏永钦具体分析了交易的过程，将交易的“社会成本”分为两部分，即第二次财产权架构与第一次财产权架构之间支出的狭义的“交易”成本和第二次财产权架构形成后的“保护”成本，并指出科斯所说的交易成本的内涵应仅局限于前者。具体来说，交易成本包括认识成本、协议成本、规范成本、防险成本和争议成本，保护成本包括标示成本、妨害成本和排除成本。22(4) 外部性问题及其解决外部性又称溢出效应，指的是企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本或收益。23通俗的说，外部性是指有人承担了他人行为引起的成本或者获得别人行为创造的收益;换句话说，行为者本人只承担和享受了行为的成本和收益的一部分，而另外的部分被别人所承担

35、或承受。在这种情况下，每个人对自己的权利和责任的边界的界定是模糊或者至少不明确的，这里关键的问题是如何设计机制激励，使每个人为自己的行为负责，承担自己行为引起的成本，同时，每个人都得到自己行为带来的好处。解决问题的核心思路就是使个人在边际上承担全部的社会成本和获得全部的社会收益。这就是将外部的成本和收益内部化。在经济学中，学者们早在半个多世纪前就开始研究将外部性内部化的措施。第一种广泛采用的传统做法是政府管制。如限制产量、制定技术标准等。第二种办法是征税或补贴。征税意味着虽然政府并不直接限制个人的选择，但是增加单位产量的成本。这种税称为“庇古税”。或者采用补贴，使个人决策接近社会最优决策。24

36、3.1.3 法律经济分析的主要方法法经济学的兴起是从研究方法的突破开始的，方法本身就是法经济学的研究对象。法经济学是以经济学为方法的，有学者根据经济学方法论的层次性提出法经济学方法论的三个层次:25(1) 哲学基础上的第一层次方法论法经济学实质上就是研究个人的理性选择行为。法经济学是以个人主义的方法论作为基础的。其基本的哲学基础是个人主义、自由主义与功利主义。三者密不可分，它的本质就是自由的追求个人功利。马克思主义的阶级分析方法和新制度经济学派的制度分析法，引入了整体主义的研究对象，但法经济学的哲学基础仍然是个人主义。(2) 逻辑体系上的第二层次方法论在证伪主义的影响下，法经济学主要遵循的是演

37、绎主义的方法论，其理论体系是一个逻辑演绎体系，严格地按照这样的推理过程:先确定理论假设前提，建立一批概念，进行逻辑推理，得出结论，然后接受事实检验。实证分析与规范分析是法经济学最重要的分析方法，尤其实证分析，运用数学工具和实证模型，通过效率标准，使法经济学的研究日益精确化。(3) 技术手段上的第三层次方法论技术手段上的方法有很多，最重要的有激励分析、均衡分析与成本一收益分析等。激励分析是一种分析行为主体预期行为的分析方法。经济人在不同的法律规则下，会对不同行动作出预期，根据预期的收益成本大小而采取不同的行动，并通过实际的结果来调整自己未来的行为。把法律看成是一种影响未来行为的激励系统，通过法律

38、规则把权利授予能使社会产生最大收益的人，或把损失分配给能以最小的成本承担这种损失风险的一方，或最有能力承担这种风险的人。从而规范了人们的行为，提高了效率。均衡是指经济事物中有关变量在一定条件的相互作用下所达到的一种相对静比的状态，使行为卞体实现既定约束条件下的利益最大化。在纤济而前，法律既是一个交易规则，也是市场主体通过国家的立法机关博弈的结果。博弈的结果，各方达成纳什均衡。这种均衡应当体现在立法、司法、执法、守法各个方面。只有经济行为人之间的自我利益最大化选择都得到实现，才能实现均衡，建立在均衡之上的制度才是效率最高的制度。成本一收益分析方法是无所不在的分析方法，交易成本分析方法实际上就是成

39、本一收益分析法在制度分析中的应用。法经济学运用了社会成本理论，从外部性入手，考虑资源配置问题，以交易成本最低为标准，选择一种成本较低的权利配置形式和实现程序的法律。3.2 知识产权法的经济分析对知识产权法的经济分析可以从两个角度进行，一个是新古典经济学派的外部性理论，一个是新制度经济学派的交易费用理论。3.2.1 新古典经济学派的外部性论我们用一个的简单的数学模型来说明。如图1，MC代表生产者的边际成本，随着创作时间和数量的增加，生产者所付出的劳动强度也在加大，因而边际成本也随之增大，MC在图中为一条向上倾斜的直线。MB代表生产者所获得的边际收益。由于知识产品具有明显的正外部效应，除了产品生产

40、者和直接消费者以外，社会的其他成员都能够从中获益，因而产生了边际外部收益。生产者自身的边际收益MB与正外部效应产生的边际外部收益之和就是边际社会效益，用MSB表示。很明显，MSB大于MB。如果将边际社会收益(MSB)给予考虑，市场的社会效率水平为Q*。而实际卜，仅根据生产者的边际收益，此时的市场均衡点为C，均衡数量为Q。在此情况下，由于外部效应的存在，造成的社会净损失为SABC。这是没有采取知识产权保护时的情形。在实施了知识产权保护之后，生产者的权利得到保护，其边际收益增大，边际收益曲线MB会向上移动到MB的位置。这时，市场的均衡点为C，均衡数量为Q，所产生的社会净损失为SABC。SABC小于

41、SABC，说明社会净损失减少，这种损失的减少主要体现为知识产品生产者私人利益的增加。26知识产权涉及到的权利人大致可以分为产权所有人和使用者两类。对于产权所有者来说，他们的利益主要表现为实际的经济利益，还有一些附属的精神权利。对于使用者而言，他们的利益是一种相对较为抽象的信息自由权利。按照经济学的假设，双方的理性行为都是竭力去争取符合自己利益的权利，而这两种利益从某种意义上说而相对立的。知识产权的原则是要调整不同利益集团之间的权利分配，最合适的知识产权制度应有效地平衡对知识产品生产者的补偿和消费者的获益。知识产权法在保护的过程中，要确定保护的范围和保护的时间长短。知识产权法所保护的资产并不涵盖

42、所有人类智力成果，一项智力成果能否得到法律保护取决于其是否满足条件 :Vp+Ds1Cs+Ds2，其中，Vp为智力成果的商业价值;Ds1为社会收益;Cs为产权受到保护的社会成本;Ds2是社会因赋予权利人独占权所导致的损失。以专利法为例，任何一项新发明只要其商业价值VpO，就可以在法律上赋予其独占权，但是这项发明不一定满足条件Vp+Ds1Cs+Ds2，如牛顿的三大定律。因此，自然定律的发现是不能申请专利的。原因是可能会导致过大的损失。知识产权法赋予知识资产的创造者或所有者以垄断权会涉及效率、效益问题。如果授予垄断权的时期过长，那通常垄断造成的损害可能要超过其实现的社会收益，这样，社会成本就有可能大

43、于社会收益。这些社会成本有几个来源，如专利，一是发明的潜在使用者或发明者的竞争对手在专利品的使用中要承担的额外成本。二是被垄断的产品得不到充分利用给消费者造成的成本。假如发明的专利垄断时间被调整到在成本超过社会收益之前期满，那么此社会成本本来是能减低到与社会收益相平衡的。3.2.2 新制度经济学派的交易费用论从新制度经济学派的角度看，新古典经济学显然是将经济运行的实际情况混同完全竞争、没有交易费用的理想状态。1960年，科斯在“社会成本问题”这篇经典的论文中，就外部性问题发表了后来被称之为“科斯定理”的著名论断:在完全竞争、不存在交易费用和收入效应的条件下，被清晰界定的产权不论如何安排，资源的

44、配置结果均不受影响。也就是说，在这种理想状态下，价格机制可以发挥完美的作用，而产权如何界定和保护并不重要。科斯定理说明的是: 既然现实中交易费用不仅不能忽略，而且往往十分高昂，那么，产权的界定和安排就对资源配置具有极其重要的作用。27(1) 合理的产权界定可以降低交易费用作为区别于生产成本的一个概念，交易费用是由事前签定契约和事后监督、实施契约的各种费用组成。一种适当的产权规定可以减少交易费用和财富的外溢，而一种不适当的产权安排则可能增大交易的难度，可以想象，如果放弃对知识产权的保护，规定任何人都可以不受约束地使用别人的发明、创造，那么，知识的“价格”将立即跌为零，知识的传播也将成为不可能，因

45、为，没有人会愿意将自己花费了大量财富、心血创造出的东西免费赠送他人。在这种情况下，剽窃和反剽窃的斗争必然会愈演愈烈。从本质看，交易费用的产生源于人的有限理性和机会主义倾向，知识产权保护机制中的规则可以有效地减少由有限理性和机会主义造成的交易费用。比如:在申请专利的过程中，发明人为达到专利局对新颖性、创造性和实用性的要求，必须向专利局公开发明的详细细节。发明一旦成为专利，任何人都可以从专利局获得该项发明的有关资料，从而可以很好地评估使用这项专利能够带来的收益。对于发明人来说，如果他的发明有较大的价值，那么，他可以从众多的求购者中挑选购买条件最优惠的进行交易，免去了他本人耗时耗力的奔走搜寻。(2)

46、 合理的产权界定可以促进经济发展和技术进步根据新古典学派的观点，历史上人均收入持续稳定增长的关键是专业化和分工的发展，而技术进步则是经济增长的一种内生现象。新制度经济学派指出了其中的缺陷:第一，专业化和分工确实能带来规模经济，引起生产成本的节约，但另一方面，它也导致一种产品从原材料形态到最终消费者所需完成的交易链条和环节大大增加，在每一个交易链条上都存在着合同的签定和实施问题，这就意味着总的交易成本随着专业化和分工的不断发展而不断上升。第二，技术创新的出现和增加必须以私人收益和社会收益的接近为条件。换句话说，社会必须具备一种适当的机制为人们的创新活动提供足够的激励。第三，新古典增长理论无法令人信服的解释为什么一些国家经历了明显的增长后又渐渐衰落，而另外的国家却能保持长久富强的深层原因。归结起来，新古典增长理论的缺陷在于:它假定一切经济变化都通过完善运行的市场发生，获得信息的成本、不确定性和交易成本不存在