地铁及地下工程建设风险管理指南.doc

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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流地铁及地下工程建设风险管理指南.精品文档.地铁及地下工程建设风险管理指南Guideline of risk management for construction of subway and underground works批准部门：中华人民共和国建设部中国建筑工业出版社2007北京关于印发地铁及地下工程建设风险管理指南（试行）的通知建质2007254号各省、自治区建设厅，直辖市建委，山东、江苏省建管局，国务院各有关部门，新疆生产建设兵团建设局，有关中央企业（总公司）：为了规范我国地铁及地下工程建设风险管理工作，提高工程建设的安全、质量水平

2、，最大限度减少因安全事故引发的人员伤亡、经济损失和环境影响，我部委托中国土木工程学会等单位编制了地铁及地下工程建设风险管理指南，并经有关方面专家审查论证，现颁发试行。试行中的情况、问题和建议请告我部质量安全司（电话：58933041，传真：58934464）。附件：地铁及地下工程建设风险管理指南（试行）中华人民共和国建设部二OO七年十一月五日地铁及地下工程建设风险管理指南Guideline of risk management for construction of subway and underground works委托单位：建设部工程质量安全监督与行业发展司主编单位：中国土木工程学会同

3、济大学参编单位：上海城建集团北京城建设计研究总院有限公司中铁隧道集团北京市轨道交通建设管理有限公司北京城建集团中国建筑科学研究院北京城建科技促进中心评审专家组名单组长：王梦恕中国工程院院士副组长；施仲衡中国工程院院士成员：徐波北京2008奥运工程指挥部副指挥张梅铁道部工程管理中心主任郭陕云中国土木工程学会隧道及地下工程分会理事长陈绍章广州市地下铁道总公司总工程师杨瑾峰建设部标准定额司标准规范处处长周文波上海隧道工程股份有限公司总经理编制组名单主编：张雁中国土木工程学会秘书长、研究员黄宏伟同济大学地下建筑与工程系教授成员：万姜林中铁隧道集团副总工程师、教授级高工王良北京城建集团总承包部总工、教授

4、级高工王占生北京市轨道交通建设管理有限公司博士白云上海城建集团总工程师、教授级高工李丹中国土木工程学会学术部副主任、工程师李军中国建筑科学研究院科技处副处长、高工李礼平建设部工程质量安全监督与行业发展司处长吴竟军北京城建集团总工程师、高工罗富荣北京市轨道交通建设管理有限公司副总经理、高工杨秀仁北京城建设计研究总院有限公司总工程师、教授级高工赵宏彦建设部工程质量安全监督与行业发展司处长、高工张凌中国土木工程学会学术部主任、高工张成满北京市轨道交通建设管理有限公司高工周与诚北京城建科技促进中心秘书长、高工胡群芳同济大学上海防灾救灾研究所讲师、博士顾宇新建设部工程质量安全监督与行业发展司副处长1总则

5、1.1为了规范我国地铁及地下工程建设风险管理，做到有效控制工程建设风险，减少各类风险事故的发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，保障工程建设的安全、质量与进度，达到以较低成本获得最大安全的目标，特制定本风险管理指南（以下简称“指南）。1.2本指南适用于城市轨道交通工程涉及的地铁及地下工程建设期的技术风险管理，其他城市地下工程的改、扩建也可参照本指南执行。1.3本指南服务于政府和建设单位实施地铁及地下工程建设风险管理，并为从事工程风险管理和工程建设的管理人员与技术人员提供指导和参考。1.4地铁及地下工程建设过程中，涉及政府部门和工程建设参与各方（包括；建设单位、勘察单位、咨询单位、设计单位

6、、施工单位、监理单位、监测单位等），应根据工程特点和要求实施工程风险管理，同时，必须符合政府及相关上级建设主管部门规定的投资、安全、质量要求与管理职责。工程建设参与各方中，建设单位主要承担工程风险管理的监管与决策责任，其他参与各方承担合同中约定的风险管理实施责任。1.5地铁及地下工程风险管理除应遵守本管理指南规定外，尚应符合现行国家、行业和地方相关法律、法规、标准、规范和规程。2术语2.1事故hazard可能造成工程发生经济损失、人员伤亡、环境影响、工期延误或耐久性降低等不利事件。2.2损失loss工程建设中任何潜在的或外在的负面影响或不利的后果，包括经济损失、人员伤亡、环境影响或其他等。2.

7、3风险risk事故发生的可能性及其损失的组合。2.4孕险环境risk surroundings潜在发生事故的各种工程场地区域、周边环境、施工工艺及管理方案等。2.5致险因子risk factors导致工程风险发生的直接因素，如各种施工方案、施工技术、施工设备、施工操作及人员活动等。2.6承险体elements at risk遭受或承担风险损失的具体对象，如人员、机械设备、工程结构和周围的建（构）筑物包括建筑物、道路、管线及其他建（构）筑物等及生态环境等。2.7风险管理risk management包含风险界定、风险辨识、风险分析、风险评价与风险控制的全过程。2.8风险界定risk defini

8、tion建立工程风险管理分级标准、划分风险评估单元的过程。2.9风险辨识risk identification调查工程建设中潜在的风险类型、事故发生的地点、时间及原因，井进行系统的筛选、分类的过程。2.10风险估计risk estimation对工程风险发生的可能性以及不良后果进行数量估算的过程。2.11风险分析risk analysis包括风险辨识和风险估计，即认识风险发生的本质，采用定性或定量的方法表示风险结果的过程。2.12风险评价risk evaluation根据制定的工程风险分级标准和接受准则，对工程风险进行等级分析、危害性评定和风险排序的过程。2.13风险接受准则risk acce

9、ptance criteria工程建设参与各方对不同等级风险的可接受或可容忍的水平，可采用定性或定量的分级指标标准描述。2.14风险评估risk assessment包括风险辨识、风险分析和风险评价，对工程中存在的各种风险及其影响程度进行综合分析、对比排序的过程。2.15风险控制risk control为降低工程风险损失所采取的处置对策、技术方案或措施等。2.16风险处置risk treatment风险规避的措施或方案，一般包括；风险消除、风险降低、风险转移和风险自留四种方式。2.17风险记录risk register对已识别的风险实施跟踪管理记录的过程，记录内容包括：风险名称、风险状态、风险

10、控制措施及其处置效果的描述等。2.18工程自身project指工程的自身结构及附属工程设施。2.19第三方third party不参与工程建设，受到工程活动影响的周边区域环境、社会群体及人员等。3工程风险管理内容3.1概述地铁及地下工程建设过程中可能发生的不利后果或负面影响较多，主要类型包括经济损失、工期延误、人员伤亡、环境影响包括自然环境、周围道路、房屋、管线、桥梁和其他已有建（构）筑物等和社会影响（政治影响和治安影响等），实施地铁及地下工程的风险管理应尽可能合理、可行地降低上述不利后果或负面影响。3.2工程风险3.2.1定义若存在与预期利益相悻的损失或不利后果（即潜在损失），或由各种不确定

11、性造成对工程建设参与各方的损失，均称为工程风险。3.2.2风险属性风险属性包括：风险因素、风险事故和风险损失，即由于潜在的风险因素导致发生风险事故，从而导致承险体发生损失。风险后性关系见图3-1。风险一旦发生必然导致不良后果，工程风险具有不确定性、可度量性、相对性和可变性等特点。与预期结果的差异或不利性工程风险风险事故风险损失风险因素图3-1风险属性关系图3.2.3风险发生机理地铁及地下工程建设投资大施工工艺复杂，施工周期长，周边环境复杂，建筑材料和施工设备繁多，涉及专业工种与人员众多，具体表现为：工程建设的工程地质与水文地质等自然条件的复杂性；工程建设中机械设备、技术人员和技术方案的复杂性；

12、工程建设的决策、管理和组织方案的复杂性；工程建设周边环境（建筑物、道路、地下管线及周边区域环境等）的复杂性。地铁及地下工程建设期的风险发生机理见图3-2。图3-2地铁及地下工程风险发生机理3.2.4风险分类按照风险来源或损失产生原因可分为：自然风险和人为风险。按照项目建设阶段可分为规划风险、可行性研究风险、设计风险、招投标风险、施工风险等。按照项目建设目标和承险体的不同可分为：安全风险、质量风险、工期风险、环境风险、投资风险及对第三方风险等。按照风险管理层次关系与技术影响因素可分为总体风险和具体风险。具体包括.（1）总体风险社会、政治和金融影响，合同纠纷，企业破产和体制问题，政府干涉，第三方干

13、扰，员工冲突，自然灾害（台风、暴雨或雷击等）等；（2）具体风险工程地质勘察有误或失真，设计失误或漏项，执行的规范或设计存在问题，工程施工方案有误，施工设备故障，人员决策或操作失误，施工质量不能满足标准要求，施工工期延误等。3.3工程风险管理工程风险管理指工程建设参与各方（包括建设单位、勘察单位、咨询单位、设计单位、施工单位、监理单位、监测单位等）通过风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价和风险决策，优化组合各种风险管理技术，对工程实施有效风险控制和妥善的跟踪处理的全过程。3.3.1目标在安全可靠、经济合理、技术可行的前提下，把地铁及地下工程期中潜在的各类风险降到尽可能低的水平，以获得最大程度的

14、建设安全与优质的工程质量，控制工程建设投资，降低经济损失或人员伤亡，保障工程建设工期，提高风险督理效益。3.3.2范围（1）对工程自身可能造成经济损失以及意外损坏的风险；（2）因工程的工期延长或提前而需承受的风险；（3）工程建设相关人员的安全和健康的风险，包括个人伤害直至死亡；（4）第三方的财产损失风险，主要针对邻近既有各类建（构）筑物，尤其注意历史保护性建筑物、地表和地下基础设施的施工风险；（5）第三方的人员安全和健康等风险；（6）周围区域环境风险，包括对土地、水资源、动植物的破坏，以及对空气的污染、电磁辐射、噪声及振动等。3.3.3策略风险管理策略的制定应使工程建设参与各方在实施工程风险管

15、理过程中目标一致。具体包括：（1）制订工程建设各阶段的风险管理目标；（2）明确工程建设参与各方风险控制责任；（3）建立工程风险管理方案的实施、监控、完善与评审制度和程序；（4）建立工程风险管理的沟通与协调机制；（5）建立科学的、系统的和动态的工程风险管理方案，制定工程风险预防、预警和预案系统，实时更新工程建设信息，动态跟踪风险发展状态，及时实施风险控制措施。3.3.4风险管理流程工程风险管理内推不同建设阶段分步实施，具体风险管理流程包括：风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价和风险控制，具体见图3-3。图3-3工程风险管理流程3.3.5风险处置对策从工程风险源入手完成风险辨识与评估后，根据项目

16、建设的总体目标，以有利于提高对工程风险的控制能力和降低风险潜在损失为原则，分析并选择合理的风险管理处置对策。风险规避有四种方式，可选择一种或多种实施风险控制，具体对策包括：（1）风险消除不让工程风险发生，将工程风险发生的概率降低直至到零。（2）风险降低通过采取措施或修改技术方案降低工程风险发生的概率和（或）损失。（3）风险转移依法将工程风险的全部或部分转让或转移给第三方（专业单位），或通过保险等合法方式让第三方承担工程风险。（4）风险自留风险自留的前提是所接受的工险可致的损失比风险消除、风险降低和风险转诊所需费用小。采取风险自自对策时应制定可行的风险应急处置预案，采取必要的安全防护措施等。3.

17、4工程风险辨识风险辨识是工程风险管理的重要内容，是工程风险系统的基础。3.4.1风险辨识流程风险辨识可分为5个步骤：确定参与者、收集阅读相关资料及专家咨询、风险识别、风险筛选、编制风险辨识报告，风险辨识的流程见图3-4。确定参与者收集相关资料及专家咨询风险识别风险筛选编制风险辨识报告图3-4风险辨识流程3.4.2确定参与者地铁及地下工程中风险管理的参与者包括项目建设各方、保险公司及其他有关人员等，根据建设的不同阶段和风险群识的具体要求，由建设单位确定参与工程风险辨识的人员。工程风险辨识人员应熟知工程建设的用息，了解工程风险管理的目标和需求，具备地铁及地下工程建设经验。3.4.3收集相关资料及专

18、家咨询工程风险辨识时，应广泛收集工程相关资料，并向有丰富经验的专家咨询。其中，需收集的主要资料包括：（1）工程周边水文、地质、自然环境以及人文、社会区域环境等资料；（2）类似工程的施工经验和风险事故或相关数据；（3）工程规划、可行性分析和工程地质勘率等资料；（4）工程周边的建（构）筑物（合地下管线、民防设施、道路等）资料；（5）工程邻近已有地铁及地下工程等资料；（6）工程的设计、施工方案或其他相关文件；（7）可能存在业务联系或影响的相关部门与第三方等信息；（8）其他相关资料。34.4风险识别风险识别主要包括以下三个方面：（1）风险因素分析系统分析工程建设基本资料，对工程建设的目标、阶段、活动和

19、周边环境中存在的各种风险因素进行分析。（2）建立初步识别清单利用风险调研表或检查表建立初步风险清单，清单中明确列出客观存在的和潜在的各种风险，包括影响工程安全、质量、进度、费用、环境、信誉等方面的各种风险。（3）确定风险事故根据初步风险清单中整理的风险因素，分析与其相关联的各种潜在的损失或影响明确工程风险事故及其发生原因。3.4.5风险筛选根据风险识别的结果对工程风险进行二次识别，整理并筛选与工程活动直接相关的各项风险，删除其中与工程活动无关或影响极小的风险因素及事故，并进行进一步识别分析，确定是否有遗漏的风险点。3.4.6编制风险辨识报告在工程风险识别和筛选的基础上，根据建设各方的具体要求，

20、结合工程特点和需要，以表单形式给出详细的风险点，列出所有工程风险清单。3.5程风险分析方法风险分析有很多种方法，可分为定性分析方法、定量分析方法和半定量分析方法。其中：（1）定性分析方法主要包括专家调查法（包括智暴法Brainstorming，德尔菲法Delphi等）、“如果怎么办”法(ifthen）、失效模式及后果分析法（Failure Mode and Effect Analysis，FMEA）等；（2）定量分析方法包括；模糊综合评判法、层次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）、蒙特卡罗模拟法（Monte-Carlo）、控制区间记忆模型（Controlle

21、d Interval and Memory Model，CIM）、神经网络方法（Neutral Network）、等风险图法等；（3）半定量分析方法主要包括：事故树法（或称故障树法，Fault Tree Analysis，FTA）、事件树法（Event Tree Analysis，ETA）、影响图方法、原因结果分析法、风险评价矩阵法，以及各类综合改进方法，如：专家信心指数法、模糊层次综合评估方法、模糊事故树分析法、模糊影响图法等综合评估方法。在进行风险分析时，可根据工程建设的具体内容，考虑风险发生的特点和工程施工内容来选取。不同风险分析方法的特点及其适用性可参见附录I。3.6工程风险管理责任分

22、担原则工程风险管理责任分担应遵循以下原则：（l）工程建设参与各方的责、权、利平等、互利与均衡；（2）责、权、利的分配应与工程建设目标和特点相匹配；（3）从工程整体效益出发，制定的责、权、利应最大限度地调动工程建设参与各方的积极性；（4）建设单位承担工程风险管理的监管与决策责任。不同工程建设阶段中，工程建设执行方负责风险管理的实施，对工程建设期的风险承担合同规定的相应责任。3.7工程建设期不同阶段的风险管理地铁及地下工程建设期的风险管理应贯彻于整个工程建设全过程，结合我国地铁及地下工程建设实际情况，一般按照工程进度可划分为阶段.包括：规划阶段、工程可行性研究（工可）阶段、设计阶段、招投标阶段和施

23、工阶段。考虑工程建设期内不同阶段的建设内容，从工程建设上与各方的角度出发，工程建设期内不同阶段的风险管理内容见表3-1。表3-1工程建设期内不同阶段的风险管理内容建设阶段划分风险管理内容工程规划阶段1、规划方案的风险分析2、工程重大风险源辨识3、工程投融资风险分析工程可行性研究（工可）阶段1、工程风险管理等级标准及对策2、工程可行性方案风险辨识与评估工程设计阶段（包括：工程详勘与环境调查、初步设计和施工图设计）1、工程设计方案与施工方法的风险辨识与评估2、重大风险源专项风险控制工程施工招投标阶段1、招标文件的风险管理要点2、投标文件的风险管理要点3、合同签订的风险管理要点工程施工阶段1、施工风

24、险管理专项实施细则2、建立风险预报、预警、预案体系3、风险控制措施的实施与记录4、工程施工风险动态跟踪与监控针对上述各阶段，地铁及地下工程建设期内的风险管理具体工作流程见图3-5。图3-5工程建设期不同阶段风险管理流程4工程风险分级标准4.1概述地铁及地下工程建设期间发生的工程风险，是否可接受以及接受程度如何，决定着不同的风险控制对策及处置措施，风险管理中需预先制定明确的风险等级及接受准则。4.2风险分级标准风险分级标准包括风险事故发生概率的等级标准（简称风险概率等级）和风险事故发生后的损失等级标准（简称风险损失等级），根据工程风险定义，制定相应风险的分级标准和接受准则。4.2.1风险等级标准

25、根据工程风险发生的概率（或频率）可分为五级，具体等级标准见表4-1。表4-1工程风险概率等级标准等级ABCDE事故描述不可能很少发生偶尔发生可能发生频繁区间概率P0.01%0.01%P0.1%0.1%P1%1%P10%P10%注：P为风险事故发生概率。考虑风险损失不同的严重程度，建立风险损失的等级标准见表4-2，不同风险承险体（工程自身、第三方或周边区域环境）的定量风险损失等级标准具体见第4.34.6节内容。表4-2工程风险损失等级标准等级12345描述可忽略的需考虑的严重的非常严重的灾难性的4.2.2风险评价矩阵根据不同的风险概率等级和风险损失等级，建立风险分级评价矩阵（简称风险评价矩阵）.

26、风险评价矩阵见表4-3。表4-3风险评价矩阵风险风险损失1.可忽略2.需考虑3.严重4.非常严重5.灾难性发生概率A：P0.01%一级一级二级三级四级B：0.01%P0.1%一级二级三级三级四级C：0.1%P1%一级二级三级四级五级D：1%P10%二级三级四级四级五级E：P10%二级三级四级五级五级4.2.3风险接受准则不同等级的风险而采用不同的风险控制对策与处置措施，结合风险评价矩阵，不同等级风险的接受准则和相应的控制对策见表4-4。表4-4风险接受准则等级接受准则控制方案应对部门一级可忽略的日常管理和审视工程建设参与各方二级可容许的需注意，加强日常管理审视三级可接受的引起重视，需防范、监控

27、措施四级不可接受的需决策、制定控制、预警措施政府部门及工程建设参与各方五级拒绝接受的立即停止，整改、规避或启动应急预案4.3工程自身损失等级标准工程自身风险损失包括：直接经济损失、人员伤亡和工期损失。4.3.1直接经济损失直接经济损失是指工程风险事故发生后所造成工程项目发生的各种直接费用总称，包括工程建设的直接费用及事故修复所需的费用等，直接经济损失等级的定义采用直接经济损失费用总量表示，具体等级标准见表4-5。表4-5直接经济损失等级标准损失等级12345经济损失（万元）EL500500EL10001000EL50005000EL10000EL10000注：EL=经济损失；参考国务院生产安全

28、事故报告和调查处理条例（2007-06-01）。4.3.2人员伤亡人员伤亡是指与工程直接相关的各类建设人员，在参与施工过程中所发生的伤亡，根据人员伤亡的类别和严重程度，具体等级标准见表4-6。表4-6人员伤亡等级标准损失等级12345人员伤亡（人）SI55SI10或F310SI50或3F1050SI100或10F30SI100或F30注：SI=重伤人数，F=死亡人数（含失踪）；参考国务院生产安全事故报告和调查处理条例（2007-06-01）和企业职工伤亡事故分类标准（GB6441-86）。4.3.3工期损失工期损失是指工程风险事故引起工程建设延误的时间，针对不同的工程类型和建设工期，采用两种不

29、同单位标准表示，短期工程I（建设工期两年以内）采用天表示，长期工程（建设工期两年以上）采用月表示，具体等级标准见表4-7。非合理性的工期提前所引起的工程损失也可参考此标准执行。表4-7工期损失等级标准损失等级12345延误时间（天）T1010T3030T6060T90T90延误时间（月）T11T33T66T12T12注：T=延误时间（/天，/月，每月按30天计）。4.4第三方损失等级标准第三方损失是指工程施工引起周边的建（构）筑物包括建筑物、道路、管线及其他建（构）筑物等发生破坏或影响其正常使用功的所造成的经济损失，包括可能对非参与工程建设人员的意外伤害。4.4.1经济损失经济损失是指引起的直

30、接经济损失费用和事故修复所需的各种费用，采用直接经济损失费用表示，具体等难见表4-8。表4-8第三方经济损失等级标准损失等级12345经济损失（万元）EL5050EL100100EL500500EL1000EL1000注：EL=经济损失。4.4.2人员伤亡考虑不同的人员伤亡分类与严重程度，具体等级标准见表4-9。表4-9人员伤亡等级标准损失等级12345伤亡数（人）MI20MI20或SI55SI10F3或SI10F3注：MI=轻伤人数，SI=重伤人数，F=死亡人数（含失踪）4.5周边区域环境影响损失等级标准工程施工引起的周边区域环境影响包括：自然环境污染与社会转移安置等，具体等级标准见表4-1

31、0。表4-10周边区域环境影响损失等级标准等级损失严重程度描述1涉及范围很小，无群体性影响，需紧急转移安置小于50人2涉及范围较小，一般群体性影响，需紧急转移安置50100人3涉及范围大，区域正常经济、社会活动受影响，需紧急转移安置100500人4涉及范围很大，区域生态功能部分丧失，需紧急转移安置5001000人5涉及范围非常大，区域内周边生态功能严重丧失，紧急转移安置1000人以上，正常的经济、社会活动受到严重影响注：参考国家处置城市地铁事故灾难应急预案（2006）、建设项目环境保护管理条例（1998-11-18）和中华人民共和国环境影响评价法（2003-9-1）。4.6社会信誉损失等级标准

32、任何灾害或事故的发生都会引起社会负面压力，严重影响公众和政府对工程建设的良好意愿，从而导致工程建设参与单位发生社会信誉损失。社会舆论与公众评价对地铁及地下工程的建设进展影响巨大，社会信誉损失是建设参与单位潜在风险损失的重要部分。社会信誉损失与不同风险事故的后果密切相关。特别是如造成第三方损失或对周边区域环境造成损害，将会引起严重的社会信誉损失。社会信誉损失具体等级标准见表4-11。表4-11社会信誉损失等级标准等级12345描述可忽略的需考虑的较严重的严重的恶劣的5工程规划阶段风险管理工程规划阶段包括：线路规划方案拟定与专项审会、工程初步勘察与环境调查等。对此阶段进行有效的风险管理，对地铁及地

33、下工程的设计、施工及运营具有重要意义。建议由政府部门或建设单位委托相关工程风险管理咨询单位协助进行规划阶段的风险管理。5.1风险管理目标确保工程规划方案与城市总体规划和地理环境条件相一致，最大程度地降低因规划不当而导致的工程没什、施工及运营风险。5.2风险管理内容工程阶段的风险管理应重点针对线路方案、工程选址、工程投资、环境影响等进行分析，对规划中潜在的重大风险可考虑采用修改线路方案、重新拟定建设技术方案等措施进行风险控制。主要内容包括：（1）规划方案与城市轨道交通网络协调性风险分析；（2）交通及客流量预测风险分析；（3）线路选择与工程选址风险分析；（4）场地水文地质初出与环境调查风险分析；（

34、5）工程重大风险源分析；（6）工程投融资可行性风险分析；（7）不同工程规划方案风险综合评价与控制措施。5.3工程重大风险源地铁及地下工程的重大风险源主要是指在工程方案规划设计阶段中，利用工程初勘和环境调查等技术，辨识工程潜在的对工程自身或周边区域环境产生重大风险影响的关键性工程，具体包括：（1）跨江河湖海的工程；（2）邻近或穿越既有轨道线路（含铁路）的工程；（3）邻近或穿越既有建（构）筑物、道路、重要市政管线的工程；（4）邻近或穿越有重要保护性的建（构）筑物或水利设施等工程；（5）重大明挖或暗挖工程；（6）需特殊设计或采用新工艺、新设备或新材料的工程。6工程可行性研究阶段风险管理工程可行性研究

35、（工可）阶段包括：工程可行性方案拟定与施工方法适用性分析等。建议由建设相关单位委托专业的风险咨询单位对工程可行性研究阶段进行风险管理。6.1风险管理目标通过辨识和评估工程建设风险，优化可行性方案，但进和降低由于线位、站位和施工方法一规划方案不合理所带来的风险，为工程设计、施工及保险做好前期准备，初步制定工程风险控制措施，完成工程可行性研究阶段风险评估。6.2风险管理内容工程可行性研究阶段的风险管理内容包括：（1）建立工程的风险管理大纲。确定工程风险管理具体要求；（2）工程风险评估单元划分；（3）工程风险分级标准和接受准则；（4）对重要、特殊的工程结构设计和施工方案进行风险分析；（5）工程可行性

36、方案风险综合比选，确定总体方案设计，初步制定风险处置对策。6.3工程可行性研究阶段风险辨识潜在的主要风险源或风险包括：（1）自然灾害风险（暴雨、洪水、泥石流、飓风、地震等）；（2）水文地质与工程地质条件；（3）周边环境影响（包括第三方损失及周边区域环境影响）；（4）施工方法与施工工期；（5）项目投资筹备及投资回报；（6）施工场地动、拆迁引发的各类工期、投资及社会影响风险；（7）地铁及地下工程运营风险对其周边区域环境影响风险；（8）重大关键性节点工程风险。6.4施工方法选择风险分析在工程可行性研究阶段，应对可能采取的工程施工方法加以对比选择与风险分析。目前，地铁及地下工程的施工方法主要分为三大类

37、：明挖法、暗挖法、明暗结合开挖法。针对建设工程类型和特点，可同时有多种施工方法供选择。施工方法选择不当可能会发生重大事故，引发严重的安全、经济、环境和工期风险。综合考虑地铁及地下工程的建设工程规模、水文地质条件、邻近地下及地面环境等因素，从施工方法的可实现性、安全性、适应性、技术性和经济性，工期进度及对周围环境影响等因素进行综合分析，选择合适的施工方法，以期最大程度地控制和减少风险，避免因施工方法不适合所引起的工程风险。6.5工程可行性研究阶段风险评估工程可行性研究阶段的风险评估应针对工程建设期内的所有风险。并考虑工程运营阶段风险。以城市轨道交通工程为例，风险评估报告主要内容如下：6.5.l概

38、述（1）工程概况；（2）采用的风险评估方法及标准；（3）编制依据。6.5.2工程总体风险评估（1）地质勘察风险；（2）线路及车站选址风险；（3）招投标风险；（4）工程投资风险；（5）建设工期风险；（6）社会影响风险；（7）地质灾害风险；（8）动、拆迁风险；（9）管线综合风险；（10）交通组织风险；（11）其他风险。6.5.3土建结构施工风险评估（1）高架车站（包括地面车站）a）基础施工风险分析；b）上部结构施工风险分析。（2）高架区间a）基础施工风险分析；b）上部结构施工风险分析。（3）地面区间a）地基加固施工风析；b）路堤施工风险分析。（4）地下车站（明挖车站，采用暗挖或盖挖施工的车站可参考

39、拟定）a）围护结构施工风险分析；b）基坑降水风险分环c）基坑开挖施工风险分析；d）结构施工风险分析。（5）地下区间，应根据不同施工方法来考虑（以盾构法和矿山法为例，其他施工方法可参考拟定）采用盾构方法施工，主要内容为；a）盾构机选型与地层适应性风险分析；b）盾构制作、运输、组装调试和交货期风险分析；c）主要施工设备（盾构机和盾尾注浆设备等）风险分析；d）盾构进出洞施工风险分析（包括地基加固风险分析）；e）盾构推进阶段的施工风险分析；f）管片生产、运输和拼装风险分析；g）联络通道施工风险分析。采用矿山法施工，主要内容为：a）矿山法适应性风险分析b）线路不同埋探风险分析c）超前地质预报风险分析；d

40、）施工主要设备风险分析；e）进出洞施工风险分析；f）开挖方案及施工工艺风险分析。g）工作面稳定性风险分析；h）初次支护与衬砌施工风险分析；i）不良地层施工风险分析；j）平行隧道相互施工影响分析；k）隧道辅助施工方法风险分析。（6）附属工程风险分析（包括：通风井、车站出人口和变电站等）。（7）重大风险源及关键节点工程风险分析。6.5.4机电安装风险评估（1）供电系统风险分析；（2）通信系统风险分析；（3）信号系统风险分析；（4）通风和空调系统风险分析；（5）给排水、消防系统风险分析；（6）防灾、报警与环境控制系统风险分析；（7）自动售检票等其他车站设备风险分析；（8）轨道及安全门风险分析；（9）

41、设备联调风险分析。6.5.5人员安全及职业健康风险评估（1）人员安全风险分析；（2）职业健康风险分析。6.5.6工程施工环境影响风险评估（1）施工对周边建筑物影响风险分析；（2）施工对周边道路及交通影响风险分析；（3）施工对周边管线影响风险分析；（4）施工对其他地上、地下建（构）筑物的影响风险分析；（5）噪声污染风险分析；（6）水污染风险分析；（7）空气污染风险分析；（8）施工渣土污染风险分析；（9）生态环境影响风险分析。6.5.7工程运营期风险评估（1）运营通风及火灾风险分析；（2）运营交通事故风险分析；（3）运营水灾事故风险分析；（4）运营突发事件风险分析；（5）运营生态环境影响风险评估（

42、包括：噪声、电磁污染。水污染、空气污染和振动等）；（6）其他运营灾害风险分析（包括：地震、暴雨、洪水和恐怖袭击等）。6.5.8总体评价（1）不同总体设计方案的风险综合比较分析；（2）建议的总体设计方案风险分析。6.5.9结论和建议（1）风险评估结论；（2）建议。7工程设计阶段风险管理地铁及地下工程设计阶段包括；工程详勘与环境调查、初步设计和施工图设计。此阶段是工程施工安全的技术基础，是有效降低工程建设技术风险的关键。建议由建设相关单位委托专业的风险管理咨询单位对工程设计阶段协助进行风险管理。7.1工程详勘与环境调查风险管理工程详勘与环境调查的主要任务是进行地形地貌绘制、工程测量、周边环境调查、

43、工程水文地质勘察及室内岩土力学试验分析等，工程地质勘察与环境调查的主要目的是为工程设计和施工提供必要的基础数据资料。7.1.1风险管理目标通过对工程地质勘察与环境调查报告的过程审查和论证，控制因勘察遗漏、失误或环境调查不准、室内试验方法及参数获取失误等引起的工程设计与施工风险，同时注意避免工程地质勘察施工或环境调查过程中发生的风险。7.1.2风险管理内容工程地质勘察与环境调查风险管理的内容包括：（1）收集工程方案相关资料；审查工程地质勘察与环境调查单位资质、技术管理文件及报告；（2）工程地质勘查方案风险分析，对勘察孔位与数量、钻探与原位测试技术、室内土工试验方法等进行风险分析；（3）工程地质勘

44、察施工风险分析；（4）潜在重大不良水文地质或环境风险分析。7.1.3风险管理责任明确工程地质勘察单位和环境调查单位承担风险管理实施责任；建设单位主要承担组织与协调责任；风险管理咨询单位承担合同中约定的相应咨询责任。7.2工程初步设计风险管理工程初步设计阶段的风险管理应以工援地质勘察与环境调查的风险管理为基础，结合选定的规划线路和建设技术方案，重点针对工程结构的具体设计方案、设计参数及施工工艺与技术，考虑工程建设的投资、安全、工期、环境因素进行风险管理。7.2.1风险管理目标配合工程设计目标和需求，形成符合国家法律、法规和设计规范、条例中要求的安全、可靠、经济、适用和技术先进的设计文件，控制并减

45、少由于设计失误或可施工性差等因资引起的工程功的缺陷、结构损伤及工程事故。同时，通过工程结构设计进一步明确重大风险因素源，对其进行专项初步设计。7.2.2风险管理内容主要考虑工程初步设计中水文地质条件、地层物理力学参数取值、结构设计计算模型的采用等方面存在的不当或失误，对由此可能导致的风险事故进行分析。针对不同的风险等级，建设单位和设计单位可采用调整初步设计方案、补充地质勘探、对新技术进行试验研究等措施规避风险。具体内容包括：（l）收集工程方案相关资料，审查工程设计单位资质，制定工程设计风险管理计划，建立工程设计风险管理体系和技术责任风险管理审查制度；（2）初步设计风险分析单元的划分包括：a）建筑设计风险分析；b）结构设计风险分析；c）给排水设计风险分析；d）动力与暖通设计风险分析；e）电气、信号与设备监控