恒生公司TA与客服系统接口规范V372包含参数文件更新正常的文件.doc

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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流恒生公司TA与客服系统接口规范V372包含参数文件更新正常的文件.精品文档.登记过户系统与客户服务系统接口规范文档修改记录编号日期说明编写者1、 12002/5/24形成V1.0李骏2、2002.12.16接口修改，形成V2.0版。以后新修改部分用红色字体表示。主要修改：1、 增加交易账号2、 交易确认文件增加处理返回信息，不再利用错误代码3、 确认文件增加本笔交易份额余额、单位净值4、 份额明细增加份额注册日期字段5、 修改文件名、文件名包含日期信息。增加全部数据导出，文件名区分6、 一些字段增加了描述沈志伟3、2003.1.61、“交易处

2、理返回信息”字段调整到确认文件中(12.16修改是申请文件，有误)2、基金行情，增加份额类别3、增加账户确认数据文件沈志伟4、2003.01.10增加账户确认流水数据沈志伟5、2003.01.10增加了文件头、文件尾增加了对将来可扩展性的约定沈志伟6、2003.2.241、对每个文件，增加了关键字段的说明。2、对交易明细确认数据，增加TA明细确认编号。增加关键字段描述3、对分红明细数据，增加TA确认编号。修改关键字段描述.4、账户确认数据，增加关键字段说明沈志伟7、2003-03-05增加返回码定义说明沈志伟8、 2003-05-26增加 强制调增、强制调减的业务代码沈志伟9、2003-06-

3、12对份额余额数据生成规则，增加说明沈志伟10、2003-06-18数据处理规则中，增加字段类型的描述，并整理各字段类型的定义。沈志伟11、2003-07-05对账户登记数据生成规则，增加说明沈志伟12、2003-9-16形成V3.0版本1、份额明细：备注长度改为60沈志伟13、2003-10-22增加货币市场基金的未付收益相关内容，形成V3.1版本1、 静态份额：增加“未付收益”、“冻结未付收益”字段2、 确认数据：增加“兑付的未付收益”、“兑付的份额”、“未付收益”字段3、 基金行情：增加“累计单位净值”、“基金收益”、“未分配收益”，“万份基金收益”，“收益率”字段4、 客户基本信息 增

4、加”经纪人”、“备注”，5、 账户申请/确认 增加“经纪人”字段6、 交易申请 增加“经纪人”字段7、 数据处理规则中，增加负数的表示数字如是负数，第一位用-表示，占用一个整数位沈志伟14、2003-12-25形成V3.5版本1、 客户信息件增加：特殊代码、工作单位名称、工作单位电话、客服密码2、 账户确认文件增加：特殊代码、工作单位名称、工作单位电话3、 交易申请增加：促销活动代码、受理方式沈志伟15、2004-03-081、 账户确认文件，增加TA内部业务代码2、 交易申请文件，增加TA内部业务代码和辅助业务代码3、 交易确认文件，增加TA内部业务代码和辅助业务代码业务代码说明中，增加定期

5、定额协议设定、取消的业务代码沈志伟16、2004-03-241、 交易申请文件，增加处理状态、失败原因、累计已确认份额、累计已确认金额2、 确认文件，增加备注字段3、 分红明细增加：每单位基金分红金额、再投资金额（3-29增加）4、 查询初次密码改成40位（加密后的密文）（3-31修改）沈志伟17、2004-04-215、 增加一些字段的说明（4.15）对于接口中的一些代码字段，如冻结原因等，虽然接口规范中定义了代码的含义，但如果该信息是由销售机构上传的，则实际的值可能是空，也可能是一些非法的代码6、 基金账号登记信息增加 投资人银行账号、银行户名、开户银行字段。以前客户基本信息中有对应的三个

6、字段，实际应该是空的（4-21修改）.7、 业务代码说明中，增加内部转托管的3个业务代码（4-21修改）沈志伟18、2004-11-22形成V3.6版本1、 基金静态份额数据，增加份额级别、备注字段2、 基金行情文件增加 行情补充文件3、 交易确认数据，增加份额级别信息(原备注字段长度调整)沈志伟19、2005-07-13基金行情文件增加 巨额赎回标志、巨额赎回比例、转出确认比例、超额申购标志、超额申购比例、备注字段许洪波20、2005-12-191、客户基金份额余额，增加份额最后变化日期，同时相应缩短备注字段。2、行情文件增加行情日期当天的基金总净值和估值系统计提的销售服务费。同时相应缩短备

7、注字段。徐昌荣21、2006-06-20交易确认结果增加归基金资产费用和归销售商费用，相应的减少备用字段长度为11。徐昌荣22、2006-10-17形成V3.7版本1、申请表增加相关协议信息。2、申请表增加资金方式和银行编码。徐昌荣23、2006-10-23份额明细增加原确认金额、原确认份额同时相应缩短备注字段。徐昌荣24、2007-03-27对于份额明细数据，生成发生变动的份额余额对应的所有份额明细记录； 25、2007-08-03行情文件中增加净值增长率，同时缩短备注字段许洪波26、 20082008-02-19针对易方达增加份额对账文件许洪波27、2008-03-18确认文件中增加归注册

8、机构费用、利息字段，备注字段加长（共100，剩19）许洪波28、2008-11-24份额文件中增加保本金额（对中登TA的保本基金有值），占用备注字段的前16位，原备注字段相应缩短。许洪波29、2008-12-09账户信息（acco）、账户确认（accorequest）文件中增加“推荐人”字段许洪波30、2009-03-23账户信息acco文件中增加“操作网点”c_childnetno字段许洪波31、2009-04-08账户信息（acco）、账户确认（accorequest）文件中增加“推荐人类型”字段许洪波32、2009-06-22Confirm、confirmdetail的过户费，对专户产品

9、表示业绩提成金额。Dividend文件中的印花税表示分红的业绩提成金额。许洪波33、2009-07-10形成V3.71版本1、 acco、accorequest增加证件有效期。2、 acco、acconet、accorequest、sharedetail、request、confirm、dividend、fundinfo、fundarlimit、changelimit增加备注字段。3、 增加数据核对文件check_yyyymmdd.ini。许洪波34、2009-8-18形成3.72版本1、 增加业绩提成流水ProfitCurrent2、 增加估值表AcountStatic3、 增加证券交易明细

10、TradeDetail许洪波35、2009-10-14TAInfo文件的fundinfo节，备注中第21位表示该基金是公募基金还是专户产品，“基金性质”中不再有（7-T+0；8-专户）的内容，专户的QD产品也是6。许洪波36、2009-12-14Accorequest文件增加对方交易账号（用于修改交易账号业务058），同时缩短备注字段许洪波37、2010-03-05Fundinfo文件备注字段中增加如下信息，同时缩短备注字段：1、定投状态；（分为允许定投和不允许定投）2、转换状态；（分为允许转换和不允许转换）3、转托管状态；（分为允许转托管和不允许转托管）4、合并/分拆状态；（分为允许合并/分

11、拆和不允许合并/分拆）TAInfo文件的fundinfo节，其中“基金存续期限字段”调整为按月的单位许洪波一、 接口规范概述1 用途本接口规范仅描述登记过户系统给客户服务系统（包括CALL CENTER查询和网站查询）所提供数据的具体内容和形式。2 数据处理规则为：(a) 以文本文件定长记录方式提供数据；约定：将来需要新增加的字段都增加在尾部，客服系统读记录时，不用校验记录的长度，以保持兼容。(b) 文件的第一行为数据的记录数(c) 最后一行为END(d) 文件数据体中，每行代表一条完整记录；(e) 换行必须用回车（ODH）、换行（OAH）字符；(f) 数据项类型，C:字符型；N:数字；A:字

12、符型，填数字(g) 数字如是负数，第一位用-表示，占用一个整数位(h) 数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐；(i) 带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点；本接口中，没有特别说明的，都表示2位小数。(j) 带下划线的字段为相应文件记录的主索引；3 包括内容本接口包含六个方面的数据：客户帐户信息、账户类确认数据、客户基金份额余额、客户交易流水（包括申请流水和确认流水）、基金分红信息和基金行情信息。4 内容更新规则为：(a) 每日由登记过户系统向客户服务系统提供一次数据；(b) 每日所提供的数据仅表示截至到当日做完登记过户操作后的客户信息和基金行情信息；(c) 每次只提供变化（包括新增和更新）

13、的数据；也可不定期提供全部数据（文件名区分）二、 客户账户信息数据1 数据生成规则：(a) 客户帐户信息包括客户基本信息和基金帐号的登记信息两个方面的内容，这两个方面的内容同步更新；(b) 客户资料和客户的基金帐号资料合在一条记录里形成所谓“客户基本信息”；(c) 客户基本信息既支持新增客户记录模式又支持新增基金帐号记录模式；(d) 客户基本信息还支持修改已有记录模式，销户也算修改记录范畴；(e) 基金帐号登记信息：只要某基金帐号下的账户登记信息有变化（包括增加、修改和取消），则将与该基金帐号有关的所有基金帐号登记信息记录全部更新；2 客户基本信息的具体内容：变更数据文件名：Acco_yyyy

14、mmdd.txt，其中yyyymmdd为当天日期，以下同全部数据文件名：Acco_yyyymmdd_all.txt字段名称类型长度位置描述备注RecordFlagC11记录内容标志0-更改， 1-新增账号对于全导出方式，都属于新增客户CustomerIDA122客户号对于销户后再开基金账号的，客户编号相同，基金账号不同。标志属于 新增账号IndividualOrInstitutionC114个人/机构标志0-机构，1-个人CertificateTypeC115投资人证件类型个人证件类型0-身份证，1-护照，2-军官证，3-士兵证，4-回乡证，5-户口本，6-外国护照机构证件类型0-技术监督局代

15、码，1-营业执照，2-行政机关，3-社会团体，4-军队，5-武警，6-下属机构（具有主管单位批文号），7-基金会CertificateNoC3016投资人证件号码TAAccountIDA1246投资人基金帐号TAAccountTypeC258基金帐号类型未分类时，填A，表示普通账户DistributorCodeC360销售公司代码RegionCodeC463开户地区编号具体编码GB13497-92BranchCodeC967开户网点号码是托管网点，若销售机构采用通买通卖的大集中方式，用销售人代码作为网点号码；否则给出二级机构编号。下同InvestorNameC6076投资人姓名全称Accoun

16、tAbbrC12136投资人姓名简称NationalityC3148国籍参考国标InstReprNameC20151法人代表姓名(对机构是必须的)TransactorNameC20171经办人姓名(对机构是必须的)TransactorCertTypeC1191经办人证件类型0-身份证，1-护照，2-军官证，3-士兵证，4-回乡证，5-户口本，6-外国护照TransactorCertNoC18192经办人证件号码AddressC60210通讯地址PostCodeC6270邮政编码TelNoC22276投资人电话号码FaxNoC24298投资人传真号码EmailAddressC40322投资人E-

17、MAIL地址MobileTelNoC24362投资人手机号码BPNoC20386投资人呼机号码InvestorsBirthdayC8406投资人出生日期SexC1414投资人性别0-女，1-男EducationLevelC2415投资人学历“01”为初中及以下，“02”为高中/中专，“03”为大专/本科，“04”为硕士及以上FamilyScaleC2417家庭人口数VocationCodeC2419投资人职业代码“01”为政府部门，“02”为教科文，“03”为金融，“04”为商贸，“05”为房地产，“06”为制造业，“07”为自由职业，“08”为其它。对于机构就是行业AnnualIncomeC

18、8421投资人年收入CallCenterC1429Call Center交易0-取消，1-开通InternetC1430网上交易0-取消，1-开通SelfHelpC1431自助终端交易0-取消，1-开通DeliverTypeC1432对帐单寄送选择1-不寄送，2-按月，3-按季，4-半年，5-一年ConfirmMailTypeC1433交易确认书寄送选择1-不寄送，2-确认成功寄送，3-确认不成功也寄送实际填空（无此信息）FreezingDeadlineC8434冻结截止日期（冻结时用）FrozenCauseC1442冻结原因0-司法冻结，1-主动冻结，2-质押冻结AcctNameOfInve

19、storInClearingAgencyC60443投资人收款银行账户户名AcctNoOfInvestorInClearingAgencyC28503投资人收款银行账户帐号ClearingAgencyCodeC9531投资人收款银行账户开户行A8540帐户开通日期有效日期A8548最后修改日期有效日期C2556帐户状态N：正常； F：冻结；T：注销；A8558首次投资日期有效日期N4566一年内基金转换次数整数C12570经纪人C48582备注第1-1：对账单寄送途径1-邮寄，2-Email，3-短信C22630工作单位电话C40652工作单位名称C20692特殊代码可保存多个特殊代码(3位)

20、的值，之间用；格开。如：A01;B01;B03C3712活动代码C40715备注2C40755推荐人C9795操作网点C1804推荐人类型1:内部员工2:注册用户3:基金账户4:客户经理编号5:客户经理姓名0:其他A8805证件有效期C100813备注以后增加字段备用3 基金账号登记信息的具体内容：变更数据文件名：Acconet_yyyymmdd.txt全部数据文件名：Acconet_yyyymmdd_all.txt字段名称类型长度位置描述备注TAAccountIDA121投资人基金帐号DistributorCodeC313销售公司代码BranchCodeC916网点号码指二级份额托管机构Cu

21、stomerIDA1225客户号C1737交易账号为空表示已取消登记C154开户网点标志1：开户网点0：其它网点C155账户默认分红方式0：再投资；1：现金红利C6056投资人收款银行账户户名C28116投资人收款银行账户帐号C9144投资人收款银行账户开户行3位编码C100153备注以后增加字段备用三、 客户基金份额余额数据1 数据生成规则：(a) 基金静态份额余额和份额明细同步更新；(b) 对于静态份额数据，只生成当天发生过变化的记录(包括修改和新增)，如份额余额变为0，也会生成对应数据；对于份额明细数据，只要基金帐号下的份额余额有变化（包括修改和新增加），则生成该基金帐号下的所有份额明细

22、记录,包括不同基金、不同销售商；(c) 基金份额全部用小数点后2位小数表达；2 基金静态份额的具体内容：变更数据文件名：Share_yyyymmdd.txt 全部数据文件名：Share_yyyymmdd_all.txt字段名称类型长度位置描述备注CustomerIDA121客户号TAAccountIDA1213投资人基金帐号FundCodeA625基金代码ShareTypeC131份额类型无分类时填AA：前收费B：后收费其它，根据基金公司约定DistributorCodeC332销售人代码BranchCodeC935网点号码指基金份额的二级托管机构CurrentSharesN1644当前基金份

23、额FrozenSharesN1660冻结基金份额CostPriceN676成本价（单位净值）精确到小数点后4位小数。(不提供，只份额明细提供)DefDividendMethodC182分红方式0-红利再投资，1-现金分红TransactionAccountIDC1783交易账号N16100未付收益2位小数N16116冻结未付收益2位小数C1132份额级别A、B、C等A8133份额最后变化日期份额最后变化日期C51141备注其中：116 保本金额（只有中登TA的保本基金才有值）3 基金份额明细的具体内容：变更数据文件名：ShareDetail_yyyymmdd.txt全部数据文件名：ShareD

24、etail_yyyymmdd_all.txt字段名称类型长度位置描述备注CustomerIDA121客户号TAAccountIDA1213投资人基金帐号FundCodeA625基金代码ShareTypeC131份额类型无分类时填AA：前收费B：后收费其它，根据基金公司约定DistributorCodeC332销售人代码BranchCodeC935网点号码TransactionCfmDateA844申请确认日期有效日期TASerialNOC2052TA确认编号ShareSourceC172份额来源0-认购所得，1-申购所得，2-分红所得，3-转换所得，4-过户所得，5-转托管所得RemainSh

25、aresN1673本笔剩余份额CostPriceN689单位成本价（单位净值）精确到小数点后4位小数。C1795交易账号A8112份额注册日期C5120符合规则折扣精确到小数点后4位小数C5125原申请折扣精确到小数点后4位小数C16130浮动盈亏(已考虑手续费)精确到小数点后2位小数C16146原确认金额精确到小数点后2位小数C16162原确认份额精确到小数点后2位小数C100178备注4 基金总份额的具体内容：变更数据文件名：FundShare_yyyymmdd.txt全部数据文件名：FundShare_yyyymmdd_all.txt字段名称类型长度位置描述备注FundCodeA625基

26、金代码N1673基金总份额A844份额保有日期C60120备注（以前10位）四、 客户交易流水1 数据生成规则：(a) 流水数据全部采用新增记录模式，发生日期字段里的日期代表申请；(b) 基金份额、申请金额、红利金额、税收和相关费用全部用小数点后2位小数表达；2 账户确认信息的具体内容变更数据文件名：AccoRequest_yyyymmdd.txt全部数据文件名：AccoRequest_yyyymmdd_all.txt字段名类型长度位置描述备注字段名类型长度ID描述备注BusinessCodeA31业务代码确认代码TransactionDateA84交易发生日期申请日期Transactiont

27、imeA612交易发生时间AppSheetSerialNoC2418申请单编号同一销售商不能重复（包括不同日期）DistributorCodeC342销售商代码RegionCodeC445交易所在地区编号具体编码GB13497-92BranchCodeC949托管网点号码(若销售商采用通买通卖的大集中方式，则用销售商代码作为网点号码；否则给出二级机构编号。下同)TAAccountIDA1258投资人基金帐号开户时为空，做其他交易时是必须项。对于基金账号预分配，也为必须项InvestorNameC6070投资人户名AccountAbbrC12130投资人户名简称IndividualOrInsti

28、tutionC1142个人/机构标志0-机构，1-个人CertificateTypeC1143个人证件类型及机构证件型个人证件类型： 0-身份证，1-护照，2-军官证，3-士兵证，4-回乡证，5-户口本，6-外国护照 7-其它a-警官 b-文职机构证件类型： 0-技术监督局代码，1-营业执照，2-行政机关，3-社会团体，4-军队，5-武警，6-下属机构（具有主管单位批文号），7-基金会 8-其它机构CertificateNoC30144投资人证件号码InstReprNameC20174法人代表姓名TransactorNameC20194经办人姓名(对机构是必须的)TransactorCertT

29、ypeC1214经办人证件类型同27字段的个人证件类型(对机构是必须的)TransactorCertNoC18215经办人证件号码(对机构是必须的)AddressC60233通讯地址对开户必须PostCodeC6293投资人邮政编码对开户必须TelNoC22299投资人电话号码FaxNoC24321投资人传真号码EmailAddressC40345投资人E-MAIL地址MobileTelNoC24385投资人手机号码InvestorsBirthdayC8409投资人出生日期SexC1417投资人性别0-女，1-男EducationLevelC2418投资人学历“01”为初中及以下，“02”为高

30、中/中专，“03”为大专/本科，“04”为硕士及以上VocationCodeC2420投资人职业代码“01”为政府部门，“02”为教科文，“03”为金融，“04”为商贸，“05”为房地产，“06”为制造业，“07”为自由职业，“08”为其它。AnnualIncomeC8422投资人年收入TransactionAccountIDC17430投资人基金交易帐号投资人在销售商内开设的用于交易的帐号ConfdentialDocumentCodeC8447密函编号SHSecuritiesAccountIDC10455上交所证券帐号SZSecuritiesAccountIDC10465深交所证券帐号Cal

31、lCenterC1475CALL CENTER交易0-取消，1-开通InternetC1476INTERNET交易0-取消，1-开通SelfHelpC1477自助终端0-取消，1-开通DeliverTypeC1478对帐单寄送选择1-不寄送，2-按月，3-按季，4-半年，5-一年FreezingDeadlineC8479冻结截止日期冻结时用FrozenCauseC1487冻结原因1-司法冻结，2-主动冻结，3-质押冻结对于解冻，要填对应冻结的冻结原因OriginalAppSheetNoC24488原申请单编号对解冻必须,用于指定原冻结申请单编号AcctNameOfInvestorInClear

32、ingAgencyC60512投资人收款银行账户户名用于直销AcctNoOfInvestorInClearingAgencyC28572投资人收款银行账户帐号用于直销ClearingAgencyCodeC9600投资人收款银行账户开户行用于直销NationalityC3609投资者国籍中国为086AccountTypeC1612账户分红方式(原账户类型)对于托管网点，账户默认的分红方式(1:分现；0：再投资)，用于户开户和登记。如销售商没有此功能，就填空，TA按基金的默认分红方式NetNoC9613操作网点编号实际发生交易的网点TransactionCfmDateA8622交易确认日期TASe

33、rialNOC20630TA确认编号UnFrozenBalanceN16650解冻红利金额2位小数位帐户冻结期间产生的红利冻结，解冻时一并解冻。ReturnCodeA4666交易处理返回代码ErrorDetailC36670出错详细信息确认失败的原因C12706经纪人C22718工作单位电话C40740工作单位名称C20780特殊代码可保存多个特殊代码(3位)的值，之间用；格开。如：A01;B01;B03C2800TA内部业务代码C40802推荐人C1842推荐人类型1:内部员工2:注册用户3:基金账户4:客户经理编号5:客户经理姓名0:其他A8843证件有效期C100851备注1-17位表示

34、对方交易账号（用于修改交易账号业务058）备注字段缩短为83位3 交易申请信息的具体内容：变更数据文件名：Request_yyyymmdd.txt全部数据文件名：Request_yyyymmdd_all.txt字段名类型长度位置描述备注TransactionDateA81申请发生日期申请日期TransactiontimeA69申请发生时间AppSheetSerialNoC2415申请编号BusinessCodeA339业务代码CustomerIDA1242客户号TAAccountIDA1254投资人基金帐号FundCodeA666基金代码ShareTypeC172份额类型无分类时填AA：前收费

35、B：后收费其它，根据基金公司约定DistributorCodeC373销售公司代码BranchCodeC976托管网点号码NetNoC985交易网点号码指实际的营业网点ApplicationVolN1694申请基金份数ApplicationAmountN16110申请交易金额对定期定额协议，就是协议约定的金额CurrencyTypeC3126结算币种参照国标CodeOfTargetFundA6129目标基金代码用于基金转换用ShareTypeC1135目标份额类型无分类时填AA：前收费B：后收费其它，根据基金公司约定TargetTAAccountIDA12136对方TA基金帐号用于非交易过户T

36、argetDistributorCodeC3148对方销售人代码用于转托管用TargetBranchCodeC9151对方托管网点号码用于转托管、非交易过户LargeRedemptionFlagC1160巨额赎回处理标志0-取消，1-顺延DiscountRateOfCommissionN5161销售佣金折扣率小数点后4位小数DefDividendMethodC1166分红方式0- 红利转投，1-现金分红（只在分红方式变更时用）OriginalAppSheetNoC24167原申请单编号用于解冻时指定原冻结申请单编号 或撤单时指定原申请编号FrozenCauseC1191冻结原因0-司法冻结，1

37、-主动冻结，2-质押冻结FreezingDeadlineC8192冻结截止日期(冻结/解冻时用)C17200交易账号C12217经纪人C3229促销活动代码C1232受理方式0-柜台，1-电话，2-网上，3-传真，4-其它C2233TA内部业务代码C3235TA内部辅助业务代码C1238处理状态0：未处理1：处理成功2：处理失败3：已撤单7：巨额赎回顺延C36239失败原因N16275累计已确认份额N16291累计已确认金额A12307协议号A8319协议截止期限A8327定期定额期限A5335定期定额的指定日期C1340资金方式0-民生银基通;1-普通方式;2-兴业银基通;3-银联通;4-工

38、行网银;5-好易联;6-银联虚拟帐户;7-工行银基通;8-好易联托收;9-银行代扣款;A-农行网银;B-建行网银;C-交行网银;D-北京银行C3341银行编码通用银行编码（销售商编码）C100344备注以后增加字段备用4 交易确认结果的具体内容：变更数据文件名：Confirm_yyyymmdd.txt全部数据文件名：Confirm_yyyymmdd_all.txt字段名类型长度位置描述备注TransactionCfmDateA81TA确认日期TransactionCfmTimeA69TA确认时间TASerialNOC2015TA确认编号BusinessCodeA335业务代码CustomerIDA1238客户号TAAccountIDA1250投资人基金帐号FundCodeA662基金代码ShareTypeC168份额类型无分类时填AA：前收费B：后收费其它，根据基金公司约定TransactionDateA869交易申请日期AppSheetSerialNoC