步步高公司治理结构.doc
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1、【精品文档】如有侵权,请联系网站删除,仅供学习与交流步步高公司治理结构.精品文档.步步高公司治理结构及财务管理体制 一、公司的治理情况 报告期内,公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则和深圳证券交易所股票上市规则等相关法律、法规的规定,结合自身实际情况,不断完善公司法人治理结构,规范公司运作,切实保护公司及投资者利益,健全内部控制体系,完善公司治理结构,进一步提高公司治理水平。 报告期内,公司按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定和要求,及时制定了公司董事会审计委员会年报工作规程、独立董事年报工作规程、内部控制制度、修订了公司章程、董事会议事规则、总裁工作细则、募集资金使用管理办法、分
2、、子公司管理制度、信息披露管理制度等制度。 截至报告期末,公司的整体运作比较规范、独立性强、信息披露规范,实际情况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求基本符合。 1、关于股东和股东大会:报告期内,公司严格按照上市公司股东大会规范意见和公司股东大会议事规则的规定和要求,规范股东大会的召集、召开、表决程序,平等对待所有股东,确保股东特别是中小股东享有平等地位和合法权益。 2、关于控股股东与上市公司的关系:公司拥有独立的业务和经营自主能力,在业务、人 员、资产、机构、财务上独立于控股股东,公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东步步高投资集团股份有限公司能严格规范自己的行为,没有超
3、越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为,不存在占用公司资金的情况。 3、关于董事和董事会:公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事。报告期内,公司增补了刘亚萍女士为公司的董事。 公司目前有独立董事三名,占全体董事人数的三分之一以上,董事会的人数及人员构成符合法律法规和公司章程的要求。公司全体董事能够依据董事会议事规则、独立董事议事规则、中小企业板块上市公司董事行为指引等开展工作,认真出席董事会和股东大会,积极参加相关知识的培训,熟悉有关法律法规。报告期内,公司部分董事参加了中国证监会湖南证监局和公司保荐代表人组织的业务培训。 4、关于监事和监事会:报告期内,公司监事会的人数及
4、结构符合法律法规和公司章程的要求。监事会严格按照公司章程、监事会议事规则的规定,规范监事会的召集、召开和表决,公司监事认真履行职责,诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。报告期内,公司部分监事参加了中国证监会湖南证监局和公司保荐代表人组织的业务培训。 5、关于绩效考核与激励约束机制:公司正逐步建立和完善公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效考核标准和激励约束机制,公司高管人员的聘任公开、透明,符合法律法规的规定。 6、关于相关利益者:公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东、员工、社会等各方利益的均衡,以推动公司
5、持续、稳定、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度:公司高度重视信息披露与投资者关系管理工作,公司严格执行了信息披露管理制度, 规定了信息披露的基本原则、信息披露义务人和职责、信息披露的内容、信息的提供与收集、信息披露的程序、信息披露方式及保密措施等,建立了投资关系互动平台,专人负责与投资者进行交流和沟通。同时,明确信息披露以及投资者关系管理的责任人,公平对待所有投资者,真实、准确、完整、及时地进行信息披露,提高公司透明度,保障全体股东的合法权益。同时,公司还进一步加强与深圳证券交易所和湖南证监局的经常性联系和沟通,及时、主动地报告公司的有关事项,从而准确地理解信息披露的规范要求,并不断适应新
6、的披露要求,使公司的透明度和信息披露的质量进一步提高。 二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责情况 1、报告期内,公司全体董事严格按照公司法、深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引及公司章程的规定和要求,履行董事职责,遵守董事行为规范,积极参加深圳证券交易所、湖南证监局组织的上市公司董事、监事、高级管理人员的培训,提高规范运作水平。董事在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响的事项时,严格遵循公司董事会议事规则的有关审议规定,审慎决策,切实保护公司和投资者利益。 2、公司董事长在履行职责时,严格按照公司法、深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引和公司章程规定,行使
7、董事长职权。在召集主持董事会会议时,带头执行董事会集体决策机制,并积极推动公司内部管理制度的制订和完善,督促执行股东大会和董事会的各项决议,确保公司的规范运作。 3、报告期内,公司第二届董事会独立董事黄国雄先生、王善平先生和任天飞先生,严格按照有关法律、法规及公司章程的规定履行职责,按时亲自或委托其他独立董事,或以传真表决的方式参加了报告期内公司召开的所有董事会,认真审议各项议案,客观的发表自己的看法及观点,并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。对报告期内公司聘任高级管理人员、聘任公司审计机构、变更募集资金项目、关联交易等事项发表独立意见,不受公司和主要股东的影响,切实维护了中小股东的利益
8、。 报告期内,公司所有独立董事对公司董事会的议案及公司其他事项没有提出异议。 4、公司董事出席董事会的情况: 现场出席 以通讯方式参 委托出席 是否连续两次未 董事姓名 具体职务 应出席次数 缺席次数 次数 加会议次数 次数 亲自出席会议 王填 董事长 7 5 2 0 0 否 张海霞 董事 7 5 2 0 0 否 尹辉金 董事 7 5 2 0 0 否 刘亚萍 董事 5 4 1 0 0 否 黄国雄 独立董事 8 2 3 3 0 是 王善平 独立董事 8 5 3 0 0 否 任天飞 独立董事 8 5 3 0 0 否 连续两次未亲自出席董事会会议的说明: 2009 年 10 月27 日,独立董事黄国
9、雄先生因出差委托任天飞先生出席了第二届董事会第十四次会议并行使了表决权。2009 年 12 月 15 日,黄国雄先生因出差委托任天飞先生出席了第二届董事会第十五次会议并行使了表决权。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立,公司具有独立完整的业务及自主经营能力。 1、业务:公司业务独立于控股股东及其下属企业,拥有独立完整的采购和销售系统,独立开展业务,不依赖于股东或其它任何关联方。 2、人员:公司劳动、人事及工资完全独立。公司总裁、各总监、 董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬,未在控股股东
10、及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务和领取报酬。 3、资产:公司拥有独立于控股股东的经营场所,拥有独立完整的资产结构,拥有经营设备配套设施、土地使用权、房屋所有权等资产,拥有独立的采购和销售系统。 4、机构:公司设立了健全的组织机构体系,独立运作,不存在与控股股东或其他职能部门之间的从属关系。 5、财务:公司有独立的财务会计部门,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,独立进行财务决策。公司独立开设银行账户,独立纳税。 四、内部审计制度的建立及执行情况: 报告期内公司制定了内部审计制度,公司内部审计部门按照内部审计制度和内部控制制度的规定,以企业经济效益为中心,企业规章制度为依据,充分发
11、挥内审的检查监督职能。通过内部审计,公司及时发现有关经营活动中存在的问题,提出整改建议,落实整改措施,促进了公司的强化管理,提高内部控制、内部监督的有效性,进一步防范企业经营风险和财务风险。公司的内审部独立于财务部门,直接对审计委员会负责。朱刚平先生作为公司董事会聘任为公司内部审计部门的负责人,具备良好的专业知识和从业经验。公司内部审计部拥有各类专业人员 17 人。公司审计委员会在报告期内召开了七次会议,审议内部审计部门提交的工作计划、工作报告,及时向董事会报告了内部审计工作进度、工作质量及发现的重大问题等。审计委员会在每个会计年度结束后的两个月内都审议了内审部门提交的年度内部审计工作报告和下
12、一季度的内部审计工作计划。 公司的内审部及时出具了内部控制评价报告,及时对重大公告、重要事项进行审计并出具了审计报告,及时发现了内部控制缺陷、重大问题、风险隐患并提出改进或处理建议等。 备注/说明 (如选择否或 是/否/不适用 不适用,请说 明具体原因) 一、内部审计制度的建立情况 1、公司是否建立内部审计制度,内部审计制度是否经公司董事会审议通过 是 2、公司董事会是否设立审计委员会,公司是否设立独立于财务部门的内部 是 审计部门 3、(1)审计委员会成员是否全部由董事组成,独立董事占半数以上并担 是 任召集人,且至少有一名独立董事为会计专业人士 (2 )内部审计部门是否配置三名以上(含三名
13、)专职人员从事内部审计工 是 作 二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1、公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是 2、内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效。如为内部控制无效, 是 请说明内部控制存在的重大缺陷 3、本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具鉴证报告 是 4、会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具非无保留结论鉴证报告。 是 如出具非无保留结论鉴证报告,公司董事会、监事会是否针对鉴证结论涉 及事项做出专项说明 5、独立董事、监事会是否出具明确同意意见(如为异议意见,请说明) 是 6、保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见(如适用) 是 三、审
14、计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效 相关说明 报告期内,公司审计委员会共召开七次会议: (1)2009 年 2 月 12 日,公司召开第二届审计委员会第五次会议,审议通过了关于内部控制评价报告的议案、关于制订公司董事会审计委员会年报工作规程的议案、关于续聘开元信德会计师事务所有限公司为公司 2009 年度审计机构的议案; (2 )2009 年2 月 16 日,公司召开第二届审计委员会第六次会议,审议通过了关于2008 年度年审注册会计师出具初步审计意见后的财务报表的议案; (3)2009 年2 月23 日,公司召开第二届审计委员会第七次会议,审议通过了关于公司2008 年度财
15、务会计报告的议案、关于开元信德会计师事务所有限公司从事2008 年度公司审计工作的总结报告的议案、关于审计委员会2008 年工作总结及2009 年工作计划的议案; (4 )2009 年2 月27 日,公司召开第二届审计委员会第八次会议,审议通了关于公司内审部2008 年度工作总结及2009 年工作计划的议案; (5)2009 年4 月22 日,公司召开第二届审计委员会第九次会议,审议通过了公司2009 年第一季度报告的议案; (6)2009 年 8 月 14 日,公司召开第二届审计委员会第十次会议,审议通过了公司2009 年半年度报告的议案; (7)2009 年 10 月 23 日,公司召开第
16、二届审计委员会第十一次会议,审议通过了公司2009 年第三季度报告的议案。 公司内部审计部门严格按照工作计划对公司以及下属子公司进行定期检查,对公司的募集资金存放和使用情况以及季报、中报等进行了审计。 四、公司认为需要说明的其他情况: 无 五、公司内部控制的建立和健全情况 报告期内,公司健全法人治理结构,完善内部控制制度体系,并对公司的业务流程和管理制度进行了全面梳理与检查,目前已经建立起一套相对完整、且符合公司实际情况的内部控制制度,并得到有效执行。为进一步健全公司的信息披露管理制度,提高年报信息披露的质量和透明度,根据中国证监会关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告(20093
17、4号)要求,公司制定了年报信息披露重大差错责任追究制度,并经第二届董事会第十七会议审议通过。 1、公司董事会对内部控制的自我评价 董事会对公司内部控制制度进行了认真的自查和分析,认为:公司内控制度完善有效。在公司经营管理各过程、各个关键环节、关联交易、对外担保、重大投资、信息披露等方面发挥了较好的管理控制作用。公司的内部管理控制制度能确保公司长期稳定发展,为股东创造最大利益奠定了可靠的制度保证。 公司2009 年度内部控制的自我评价报告刊登在2010 年3 月30 日巨潮资讯网上。 2、公司监事会对内部控制的审核意见 经审核,监事会认为:公司能根据中国证监会及深圳证券交易所有关规定,结合自身实
18、际情况,积极完善涵盖公司各环节的内部控制制度,保证了公司各项业务活动的高效运行;公司内部控制组织机构完整、设置科学,内部审计部门及人员配备齐全,其内部稽核、内控体系完备有效,保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。 监事会对公司2009年度内部控制自我评价报告的审核意见刊登在2010年3月30日巨潮资讯网上(第二届监事会第十三次会议决议)。 3、公司独立董事对公司内部控制自我评价报告的意见 根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、中小企业板上市公司内部审计工作指引及独立董事工作制度等相关规章制度的有关规定,作为步步高商业连锁股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事,现就董事会关于
19、公司2009年度内部控制的自我评价报告发表如下意见: 公司通过不断的建立、健全和完善内部控制制度,现行的内部控制制度体系较为完整、合理、有效,各项制度均能得到充分有效的实施,能够适应公司现行管理的要求和发展的需要,保证公司经营活动的有序开展,确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现,能保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性,能真实、准确、及时、完整的完成信息披露,确保公开、公平、公正的对待所有投资者,切实保护公司和投资者的利益。 独立董事对公司2009年度内部控制自我评价报告的审核意见刊登在2010年3月30 日巨潮资讯网上独立董事关于公司2009年年报相关事项的独立意见。 4、保荐机
20、构的核查意见 中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”)对公司内部控制制度的建立和实施情况进行了核查,认为:步步高现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求,在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制,总体上保证了公司经营活动的正常运作;步步高的内部控制自我评价报告基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。 银河证券对公司内部控制自我评价报告的核查意见刊登在2010 年3 月30日的巨潮资讯网()上。 第六节 股东大会情况 报告期内,公司共召开一次年度股东大会和一次临时股东大会。股东大会的通知、召开、出席人员的资格、表决程序符合公司法、上市公司股东大会规范意见和
21、公司章程的有关规定。 1、公司于2009年3月26 日在公司会议室召开公司2008年年度股东大会。 2009年2月26日,公司发出会议通知,明确了召开股东大会的时间、地点、内容及参会方法等。股东大会于2009年3月26 日上午在公司三楼多功能会议室召开,出席会议的股东及股东代理共 8 人,代表公司股份 93,323,620 股,占公司股本总额的 69.04%。会议的召开符合公司法和公司章程的规定。大会以记名表决方式,审议并通过了以下议案: (1)关于2008年度董事会工作报告的议案; (2)关于2008年度监事会工作报告的议案; (3)关于2008年度财务决算报告的议案; (4)关于2009年
22、度财务预算报告的议案; (5)关于2008年度利润分配及公积金转增预案的议案; (6)关于2008年年度报告及其摘要的议案; (7)关于2008年度募集资金使用情况的专项报告的议案; (8)关于增加公司经营范围的议案; (9)关于修改公司章程的议案; (10)关于修订公司募集资金使用管理办法的议案; (11)关于修改公司董事会议事规则的议案; (12)关于变更部分募集资金投资项目的议案; (13)关于对子公司增资的议案; (14)关于提名增补公司第二届董事会董事候选人的议案; (15)关于续聘会计师事务所的议案。 湖南启元律师事务所律师出席本次股东大会进行见证,并出具法律意见书。 会议决议公告
23、于 2009 年 3 月 27 日分别刊登在巨潮资讯网、证券时报和中国证券报。 2、公司于2009年9月16 日在公司会议室召开公司2009年第一次临时股东大会。2009年8月26日,公司发出会议通知,明确了召开股东大会的时间、地点、内容及参会的方法等。股东大会于2009年9月16 日上午在公司三楼多功能会议室召开,出席会议的股东或股东代理人共10人,代表公司股份184,046,216股,占公司总股本的68.07%,符合公司法和公司章程的规定。大会以记名表决方式,审议并通过了以下议案: (1)关于修改公司章程的议案; (2)关于变更部分募集资金投资项目的议案。 湖南启元律师事务所律师出席本次股
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