基金 交易协议书范本3篇.docx

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1、基金交易协议书范本3篇基金交易协议书范本3篇基金交易是以基金为买卖对象，自己承当风险收益而进行的流通转让活动。下面是学习啦我为大家精心准备的：3篇基金交易协议书范本。欢迎浏览与参考!基金交易协议书范本一甲方：华夏基金管理乙方(投资人)：为了方便乙方在甲方办理基金交易业务，根据甲方有关规章制度，经甲乙双方友好协商，就乙方采用方式向甲方提交交易申请事宜达成如下协议。一、甲方接受的乙方交易申请包括认购、申购、赎回。除此之外，甲方不接受乙方办理其它业务的申请。二、乙方必须是国家法律法规、开放式证券投资基金基金契约规定的机构投资人。三、甲方收到乙方的认购、申购申请后，应在验证资金到账后受理申请。申购基金

2、的价格计算以资金到达日或申请提交日中较晚日期之日终基金资产净值为根据。四、甲方收到乙方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，甲方可不予执行乙方赎回申请。五、乙方单笔赎回不得少于1000份基金单位，赎回后其交易账户基金份额不得少于1000份基金单位。若赎回后交易账户余额缺乏1000份基金单位，甲方将视乙方自动赎回交易账户的全部余额，并对乙方该交易账户的余额做全部赎回处理。六、乙方应在甲方规定的基金开放日9：00-14：00将申请资料至甲方。甲方的、地址、等联络方式见附件，如有变化，甲方将提早予以公告，并以公告的新联络方式为准。七、乙方办理认购、申购申请时，给甲方的

3、资料包括：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件。八、乙方办理赎回申请时，给甲方的资料包括：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件。九、乙方发出后，应打向甲方受理业务的直销中心确认申请事宜。由于设备故障致使甲方未能收到乙方的申请，乙方又未进行确认，甲方对此不承当责任。十、甲方根据且仅根据持有甲方以为有效的乙方开户文件或身份证实文件的指示人所发出的处理乙方的交易申请。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方信息不准确、不完好、无法识别或乙方违背法律法规、基金契约或甲方业务规则等使甲方无法执行的，甲方可不执行并对此不承当法律责

4、任。十一、乙方应在申请发出后的十日内，将原件，包括申请表原件、基金账户卡复印件、经办人身份证件复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件邮寄到甲方受理业务的直销中心，时间以邮戳为准。甲方在受理业务三十日内收不到乙方邮寄的申请资料原件，甲方保留取消乙方申请的权利。十二、本协议一式两份自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。甲方：华夏基金管理乙方：签章：签章：年月日年月日基金交易协议书范本二甲方：_乙方：_根据国家相关法律，法规的规定，为方便甲方对乙方管理的开放式基金进行申(认)购、赎回等交易，甲乙双方本着平等，自愿的原则，经过协商，签订本协议，以便双方共同遵守履行。一、本协议

5、所称交易是指乙方将填妥的交易申请表及所需相关资料至甲方相关人员，甲方相关人员受理该项业务，并将受理确认信息至乙方相关人员，进而完成交易申请的情况。二、本协议所指交易仅包括开户，申(认)购，赎回，撤单，分红方式变更。除此之外，甲方不接受乙方提出办理其它业务的申请。三、甲方受理乙方交易的时间是在每个基金开放日的_-_(基金认购期为_-18_)。乙方应在甲方的直销中心开立基金帐户和交易帐户，并预留印鉴。四、乙方提交申(认)购申请时，将下面资料至甲方指定号码：_。加盖预留印鉴章的申请表，经办人身份证件复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件。乙方提交赎回申请时，将下面资料至甲方指定号码：_。加盖预留印鉴

6、章的申请表，经办人身份证件复印件。五、乙方发出后，应打向甲方直销中心确认申请事宜。由于设备故障致使甲方未能收到乙方的申请，乙方又未进行确认的，甲方对此不承当责任。甲方根据且仅根据持有甲方以为有效的乙方开户文件或身份证实文件的指示人所发出的处理乙方的交易申请。如甲方未收到，未全部收到，或接收到的乙方信息不准确，不完好，无法识别或乙方违背法律法规，基金合同或甲方业务规则等使甲方无法执行的，甲方可不执行并对此不承当法律责任。六、乙方在发完并经甲方确认后，应在三日内将加盖预留印鉴的申请表原件以特快专递寄送甲方。日期以邮戳所示为准。七、甲方收到乙方的认/申购交易申请后，应在验证资金到帐后受理申请。若资金

7、未到，以五日内资金实际到帐日为申请日，若五日内资金仍未到帐，则该申请将被视为无效申请。八、甲方收到乙方的赎回交易申请后，应在验证交易帐户内有足够基金余额后受理申请。假如帐户内基金余额缺乏，则该申请将被视为无效申请。九、乙方必须严格根据甲方要求准确填写由甲方提供的或从甲方网站_下载的相关交易申请表。十、在本协议履行经过中，因不可抗力(例如：设备，线路故障等)而影响委托的施行，甲方不承当责任，但应采取积极的应对措施，尽可能地降低意外事件的影响。十一、本协议自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。十二、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具同等法律效力。甲方(盖章)：_代表人(

8、签字)：_年_月_日乙方(盖章)：_代表人(签字)：_年_月_日基金交易协议书范本三甲方：_证件类型：_证件号码：_基金帐号：_业务经办人：_：_联络：_地址：_乙方：_地址：_：_联络人：_委托服务：_确认专线：_为便于甲方在乙方的直销机构办理基金业务，按照国家有关法律，法规及乙方有关规章制度，甲乙双方本着平等，自愿的原则，经过友好协商，就甲方采用委托的方式办理基金业务申请达成如下协议：第一条释义除非本协议文意另有所指，下列词语具有如下含义：1.委托：是指乙方为在该公司开立直销交易帐户的投资者即甲方，提供通过下达委托指令，甲方将基金业务申请表通过乙方指定号码至乙方指定的人员，进而完成基金业务

9、申请的服务方式。2.乙方目前受理的委托业务包括：基金开户，修改非重要客户资料(不包括投资者名称，证件类型，证件号码，指定银行帐户的修改及其他乙方认定的不宜办理的交易事项)，认购，申购，赎回，撤单，基金转换，转托管，更改分红方式，以及其他乙方根据其业务情况认定的事项。3.基金帐户：指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有乙方发行的开放式基金的基金份额及其变更情况的帐户。4.基金交易帐户：指基金销售人为投资者开立的记录其通过该销售人买卖乙方发行的开放式基金份额的变动及结余情况的帐户。5.认购：指在乙方发行的基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。6.申购：指在乙方发行的基金成立后，投资者申

10、请购买基金份额的行为。7.赎回：指基金持有人按（基金合同）规定的条件，要求基金管理人购回基金份额的行为。8.基金份额转托管：指投资者将所持有的基金份额从一个交易帐户转到另一交易帐户进行交易的行为。9.基金转换：指投资者同时持有乙方管理的两只或两只以上的基金，投资者可将所持有的一只基金的份额转换成另一只基金的份额的行为。10.基金份额资产净值：指某一时点上，每份基金份额实际代表的价值。它等于基金某一时点所拥有的金融资产总值加上现金再除以已售出的基金份数。基金份额申购价格和赎回价格都是根据基金份额净值来计价的。11.T日：指销售人确认的投资者有效申请工作日;T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含

11、T日)。12.工作日：指上海证券交易所，深圳证券交易所的正常交易日。13.开放日：指为投资者办理基金申购，赎回等业务的工作日。14.交易密码：指诺安直销交易帐户的交易密码。第二条交易条件1.甲方与乙方签订了（_基金管理开放式基金交易协议书）。2.甲方已经在乙方的直销点开立交易帐户，该交易帐户在本协议履行经过中处于正常交易状态。3.甲方如需签署本协议，其开户时选择的业务受权方式应为印鉴+密码(机构投资者)或者密码(个人投资者)，甲方的经办人员办理开通手续时，必须自行设置交易密码，并注意保密以及定期更换密码。4.甲方办理交易赎回，基金份额转托管，基金转换委托申请的，在委托有效日相应直销交易帐户应有

12、足够的基金份额。5.甲方已经根据乙方的要求，真实，完好和准确填写了由乙方提供的或从乙方网站(_)下载的相关交易申请表。6.乙方受理甲方交易的时间为每个基金开放日的9：30-15：00。7.甲方办理认购，申购委托申请的，应在该交易日15：00之前将足额认购，申购资金划至乙方指定银行帐户;甲方办理交易赎回，基金转换，转托管委托申请的，应在该交易日的直销交易帐户有足够的基金份额，否则视为无效申请。8.甲方办理交易赎回委托申请的，乙方在收到甲方寄出的申请原件后两个工作日内将赎回款项划往甲方指定的银行帐户。9.甲方办理交易转托管委托申请的，乙方在收到甲方寄出的申请原件后两个工作日内执行转托管操作。第三条

13、交易流程1.甲方应指定专人通过事先指定的发出交易申请，乙方指定专门的受理甲方交易申请，除此之外的申请视为无效。若甲方更换受权经办人或，应提出书面申请，经乙方确认后方可生效。2.甲方办理开户业务的，给乙方的资料包括：机构投资者加盖公章的企业法人营业执照或注册登记证书副本，法定代表人证实书，法定代表人受权委托书，经办人有效身份证件，预留印鉴卡，指定银行帐户的（开户许可证）或（开立银行帐户申请表），填妥并加盖公章的申请表;个人投资者本人有效身份证件，指定银行帐户的银行存折或银行卡，代办人有效身份证件，受权委托书，填妥的申请表。(1)甲方办理资料变更业务的，给乙方的资料包括：机构投资者加盖公章的企业法

14、人营业执照或注册登记证书副本，法定代表人证实书，法定代表人受权委托书，经办人有效身份证件，填妥的申请表;个人投资者本人有效身份证件，指定银行帐户的银行卡，代办人有效身份证件，受权委托书，填妥的申请表。(2)甲方办理认购、申购、赎回、更改分红方式、撤单、基金转换、转托管业务的，给乙方的资料包括：机构投资者-经办人身份证件和法定代表人受权委托书，预留印鉴，填妥的申请表;个人投资者本人有效身份证件，代办人有效身份证件，受权委托书，填妥的申请表。3.甲方发出后，应立即联络乙方直销机构，确认能否收到及其内容。甲方未主动联络乙方的，乙方可在办理委托前根据甲方预留的联络方式联络甲方指定人员。若乙方联络不到甲

15、方的指定人员，但内容明晰，明确，申请表中印鉴的外表形式与预留印鉴核对一致的，则乙方受理委托申请;若乙方联络不到甲方的指定人员且内容不明晰或不明确的，乙方可不予受理。4.乙方直销业务人员应在处理完交易申请后将受理回单给甲方。5.甲方在发完并经乙方确认后，最迟不超过2个日历日(以邮戳为准)应将申请资料原件以特快专递寄送乙方。第四条责任划分1.甲方因违背法律法规，基金合同或乙方业务规则等使乙方无法执行甲方委托的，乙方不予受理，并不承当法律责任。2.乙方对于甲方申请表中印鉴及甲方委托意愿的真实性不承当审查义务，亦不承当由此而产生的法律责任，甲方同意在任何情况下不以此为由向乙方主张权利或要求乙方承当责任

16、。甲方应保证其根据本协议第二条第5项所提供的信息是完好，真实，准确的，若因甲方未正确履行上述义务造成甲方或任何第三方损失，乙方不承当任何责任，若因而给乙方造成损失，甲方应当负责赔偿。3.乙方对于因无法根据甲方开户登记中记载的联络方式与甲方经办人获得联络而导致无法受理甲方申请，不承当责任，甲方同意在任何情况下不以此为由向乙方主张权利或要求乙方承当责任。4.办理开户委托的，若甲方未能在2个日历日内(以邮戳为准)将申请资料原件以特快专递寄送乙方，乙方有权冻结甲方帐户直至乙方收到完好的开户资料原件。5.由于设备故障造成乙方无法收到或收到的内容不明晰，不明确，不完好的，乙方可不予受理，并不承当法律责任。

17、6.因下列事由之一发生给甲方造成损失的，乙方不承当责任：(1)因地震，火灾，台风及其他各种不可抗力引起停电，网络系统故障，电脑故障;(2)因电信部门的通讯线路故障，通讯技术缺陷，电脑黑客或计算机病毒等问题造成委托系统不能正常运转;(3)法律和政策重大变化或乙方不可预测和不可控制因素导致的突发事件;(4)由于在通讯，网络中断，堵塞等情况致使无法通过下达委托申请时;(5)其他非人为因素及非乙方违背本协议的事项;(6)法律规定和本协议约定的其他乙方免责事项。第五条协议的生效与终止1.乙方保留修改或增补本协议内容的权利。修改条款通知以书面形式公告于乙方的营业场所或以其他形式通知甲方。甲方在修改通知公布

18、之日起三十日内未向乙方提出书面异议，视同已经得到甲方的认可。2.本协议签署后，若有关法律法规和（基金合同），（招募讲明书），和其他乙方和甲方应共同遵守的文件发生修订，本协议与之不相适应的内容及条款自行失效，但本协议其他内容和条款继续有效。3.本协议自双方签字之日起生效，发生下述情况时终止：(1)双方书面同意;(2)一方违约，另一方书面通知对方终止本协议;(3)甲方撤销直销交易帐户或基金帐户;(4)甲方因解散，合并等原因不再具有相应的民事行为能力;(5)乙方作为基金管理人退任;(6)因不可抗力使本协议无法继续履行;(7)其他类似情况。第六条协议双方如有争议，应尽可能通过协商，调解解决，协商，调解不成，任何一方均有权向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁，仲裁根据该委员会届时有效的仲裁规则进行。仲裁裁决是终局的，对双方均有法律约束力。第七条本协议未尽事宜，双方协商解决。第八条本协议一式_份，甲方和乙方各执_份，每份具有同等法律效力。甲方(盖章)：_法定代表人(签字)：_年_月_日签订地点：_乙方(盖章)：_法定代表人(签字)：_年_月_日签订地点：_基金交易协议书范本3篇基金交易是以基金为买卖对象，自己承当风险收益而进行的流通转让活动。下面是学习啦我为大家精心准备的：3篇基金交易协议书范本。欢迎浏览与参考!基金交易协议书范本一甲方：华夏基金管理乙方(投资人)：为了方便推荐度：