证券公司员工上半年度工作总结报告.docx

《证券公司员工上半年度工作总结报告.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券公司员工上半年度工作总结报告.docx（7页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、证券公司员工上半年度工作总结报告证券公司员工上半年度工作总结报告晓怡、业务开拓能力的提高在业务营销经过中，与客户的交谈和碰到的不同问题，提高了本人的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使安信服务真正的深化人心。3、工作的责任心和事业心加强了对本人经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的费事，办事效率力求最快、最好。在业务营销中，同样也发现了一些问题和本人的缺乏：1、证券知识还须加深了解，需不断学习。2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。3、专业分析能力及营销能力还须进一步加强。进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个

2、月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做：1、发传单进入安信证券我经常发传单，固然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。2、有效利用银行资源在银行驻点已有半年了，业绩特别不理想。招商银行很好的服务有口皆碑，很多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧捉住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好的合作关系和互相间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，固然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。3、充分利用关系网络拉动朋友或朋

3、友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。如今市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分剧烈，为此，我必需要不断的学习，丰富本人的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切切办法，尽本人最大努力来做。证券公司员工上半年度工作总结范文二我来齐鲁证券工作已经有两个月了，在这两个月里，无论是股票专业知识还是营销方面我都有了一定的进步。在这两个月里，我开发的客户差不多10户，资产量也到达了上千万。当然，与公司其他的员工相比，我还是比拟逊色的，但我会继续努

4、力的。6月份，经团队长的安排，把我派到了中国银行驻点，由于手头上有很多事情要处理，所以总体来讲也没去中国银行驻点几天，但给我的启发却很多：1.由于驻点的券商很多，加上保险公司的一共有11家，有些券商驻点人员一来就两三人，有时在大堂的驻点人员比来银行办理业务的客户还要多，这让我不光觉得竞争压力之大，还让我觉得这种驻点方式应该改良。2.经过我跟一个理财经理的沟通，从中了解到了，这间中行跟广发证券已经有合作了，残酷的讲就是在这里驻点的券商只能得到一些小虾米，或者只是个陪衬。3.由于近期股市行情不太乐观，所以那些去中行办理业务的客户都是谈股色变，他们更倾向于银行的理财项目。也许是我的营销功力还很浅，所

5、以在银行驻点方面我还是有些无从下手，但经队长的指点，让我有了新的想法。天天去那里驻点不一定有效果，所以我就直接跟理财经理打交道，不过还好，之前总听别人讲那个理财经理很难接触，可这点对我来讲还不是件难事，只是让我担忧的是，他们私下与广发证券的合作，这真的很难让我把这个渠道打开。我近期一直在测试用微博来服务我手下的客户，可能刚开场，还没有什么突出的效果，但我觉得这也是很重要的客户追踪服务，一个好的客户经理，不光要不断开发新客户，还有一点就是服务好现有客户。我从朋友那里听到，由于他们对客户很好的服务，让客户有了一个不错的收益，所以他们的客户都是客户介绍过来的，这样构成了一个良性循环，使得他们不光有新

6、的客户量增加，资产也得到了很大的提升。所以即使是低迷的股市行情，他们的客户也不会谈股色变。这就是我这两个月的工作总结，很多方面我还是比拟稚嫩，还要不断的磨练和学习，我会在#证券这个不错的平台上很好的提升本人。证券公司员工上半年度工作总结范文三首先，我必需要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了愈加深入而明晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下：一，完善营业部柜台整体形象配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪

7、容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改变，办理业务的流程愈加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且如今办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时怎样在最短时间内切换至灾备机房服务器，怎样进行风控报

8、备，怎样进行现场客户的抚慰和讲解工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防备于未然。上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本能够用2.0系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联络到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比方新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。三，客户资料集中核对整理这项工作开展

9、的时间很长，为贯彻中国证监会（关于加强证券公司账户规范日常监管的通知）和中国证券登记结算（关于进一步加强证券账户日常管理的通知）的精神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供应客服人员通知前来补充更新资料。对于XX年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，

10、提供应客服人员进行客户沟通。四，运营条线员工星级晋级评定公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我参加了今年第一次的星级评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的气力，在不忘日常业务的基础上，抓紧温习平常不易接触到的业务知识，在考试中获得了好成绩，并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地认真稳固各项业务，扎实基本功，并积极拓展本人的才干，争取能再上升至三星级员工。在即将过去的XX年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等众多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，获得了一定成绩，但也认识到了本身的缺乏，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在下半年中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。