证券公司员工上半年工作总结.docx

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1、证券公司员工上半年工作总结证券公司员工上半年工作总结晓怡01x这半年来所做的工作作一个简单的总结：1、反洗钱系统建设根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深化的讨论和考虑。xx公司给的报价是20万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而xx公司的报价是4万，维护实力也不错，每年产生维护费4千元。同时也咨询了其他公司，价格都在15万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为xxxx年10月1日起正式报送，在xx公司产品开

2、发和测试时间上就相当的紧迫，只要xx公司开发出一个新的升级包，我们就马上加班加点的开场测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过，时间非常的紧迫，就在放假前夕的那天xx公司又出一个新的测试包，我马上升级后就开场报送，成功了!而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了，们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃xx产品而改用xx公司的产品的，而且合同都传过去了，后来xx马上给xx公司回了一个。从使用xx公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到公司成本和需求的问题。2、三方存管系统建设券商托管证券，银行监管资金这是三方存管总的思

3、想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联络通讯线路，联络银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建设银行、农业银行，中国银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，很快就可正式上线。3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司联络升级事宜且进展顺利，目前xx综合管理平台财务凭

4、证自动导入功能总部端已实现，营业部端已于XX年1月初升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。4、配合公司数据集中工程5、配合公司ups更换工程6、公司数据集中后，独立存管的升级事宜主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，其它功能正在优化中。7、财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比拟大的变动8、公司各楼层交换机更换工程9、安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心10、配合公司远程开户系统建设11、配合中行外币转帐系统建设12、给营业部统计客户资产13、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等我有渴

5、望学习新知识和不断探索的热忱，在每一次公司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不管加班到几点，我都从来没有任何怨言。由于我知道，我需要学习和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的时机，做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也遭到了同事们的好评。但是也存在一些缺乏：1、证券业务还有待深化全面了解。2、对网络方面知识和动手能力有待加强。3、在维护或工程施行中，没注重对要害问题总结，并构成文档，这样便于大家来分享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识

6、，做到知识的不断更新。改良措施：1、平常注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。2、加强网络方面的学习，有时机多参加相关方面培训。3、在工作中擅长总结，对典型、要害问题解决注重整理，构成文档，希望部门加强这方面的沟通、监督。4、主动争取新业务工程测试和施行时机，在实践中学习。证券公司员工上半年工作总结范文二转眼间半年的时间已从指间流逝，不得不感慨光阴似箭。回顾这半年来所发生的一切，有喜悦，也有碰到困难和挫折时的惆怅。更多的，是折腾。但结果还是好的，总算折腾到一个对的地方了。从工作表现与工作态度上，由于把本人放到正确的位置上了，所以，较往年还是有相当大的改变的。不过仍然还会有些缺乏的地

7、方，本人主观情绪总是会不由自主的支配本人的神经系统，会偶然表如今工作上面，对于这一点，我已深入认识到本人的缺乏，我会认真努力的抑制，力求做到更好!我来公司固然已将近五年，但其实在公司工作的这几年时间里，本人的主观情绪一直是迷茫与彷徨的，对本人没有一个正确的认识，想赚钱，想有成就，所以盲目的在北京天津之间彷徨。可是无论怎么彷徨，得到的结果，总是在希望中渐渐的失望。找不到一种真正的归属感。直到到城外城部门，跟着现任经理工作，才有找到有归属感的感觉。但本人的努力还是不够，总是受情绪的支配，思想很到位，但行动力却总是不到位。总是原谅本人，对本人太宽容，太喜欢为本人找借口。我也在改，也确实较过往有很大的

8、改变，但跟某些人一比，就差远了。我会让本人一直处于进步的状态。会调整本人以越来越快的脚步继续前进。有些人把工作当作事业，有些人则把事业当作了工作!这里面的微妙我想就是：事业是拥有一种前赴后继的理想的载体，他是所从事人员的梦想和追求，是需要用本人的心血呵护备至的。无论心情怎么低落，即使是丢了什么，我们还是不应该丢了抱负和追求。现就本年度重要工作情况总结如下：一、主要经历和收获在经理的领导下，完成了一些工作，获得了一定成绩，总结起来有下面几个方面的经历和收获： (一)只要摆正本人的位置，下功夫熟悉基本知识并钻研，才能更好的与客户沟通。 (二)只要主动融入集体，处理好各方面的关系，才能在新的环境中保

9、持好的工作状态。 (三)只要坚持原则落实制度，才能得到本人一直想要到达的目的。 (四)只要树立服务意识，加强沟通协调，才能把分内的工作做好。 (五)要加强与同事的沟通，与大家一起解决工作上的情绪问题，多进行思想沟通。二、加强检查，及时整改，在工作中正确认识本人 (一)要定期进行自己审视。以改正本人的缺点，并加强专业技能。 (二)经过这样紧张有序的半年，我感觉本人工作技能上了一个新台阶，做每一项工作都有了明确的计划和步骤，行动有了方向，工作有了目的，心中真正有了底!但是还没有做到“忙而不乱，紧而不散，条理清楚，事事分明，这些。但是确实摆脱了刚参加工作时只顾埋头苦干，不知总结经历的现象。在工作的同

10、时，我比过往明白了更多为人处事的道理，也明白了，一个良好的心态、一份对工作的热诚及其相形之下的责任心是怎样重要。 (三)总结下来：在这半年的工作中接触到了很多新事物、产生了很多新问题，也学习到了很多新知识、新经历，使本人在思想认识和工作能力上有了新的提高和进一步的完善。在日常的工作中，我时刻要求本人从实际出发，坚持高标准、严要求，力求做到业务素质和道德素质双提高。行动力上再多以实现就更好了。三、存在的缺乏总的来看，还存在缺乏的地方，还存在一些等待我解决的问题，主要表如今下面几个方面：1、对新的东西学习不够，工作上往往凭经历办事，凭以往的工作套路处理问题，表现出工作上的大胆创新不够。2、本部有个

11、别员工，骄傲情绪较高，工作上我行我素，自已为是，公司的制度公开不遵守，这些情况不利于同事之间的团结，要从思想上加以处罚，为企业创造良好的工作环境和形象。四、下步的打算针对半年工作中存在的缺乏，为了做好新半年的工作，突出做好下面几个方面： (一)进一步积极搞好与同事的关系; (二)加强专业知识的学习提高，创新工作方法，提高工作效益。 (三)提高本人的行动力，在研究员的带领下，我也要享受研究员的待遇。在今后的工作中不断创新，及时与领导，同事进行沟通，严格要求本人，为同事们做好模范带头作用。在明年的工作中，我会继续努力，多向领导汇报本人再工作中的思想和感受，及时纠正和弥补本身的缺乏和缺陷。我们的工作

12、团结才有气力，要合作才会成功，才能把我们的工作推向前进!我相信：在上级的正确领导下，城外城设计部的明天更美妙!证券公司员工上半年工作总结范文三首先，我必需要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了愈加深入而明晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下：一、完善营业部柜台整体形象配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改变，办理业务的流程愈加合理有效

13、规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且如今办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。二、交易所应急演练和柜面业务系统xx2.0的测试上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时怎样在最短时间内切换至灾备机房服务器，怎样进行风控报备，怎样进行现场客户的抚慰和讲解工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防备于未

14、然。上半年我们公司组织了几次xx2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本能够用2.0系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联络到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比方新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。三、客户资料集中核对整理这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会（关于加强证券公司账户规范日常监管的通知）和中国证券登记结算（关于进一步

15、加强证券账户日常管理的通知）的精神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供应客服人员通知前来补充更新资料。对于XX年xx月xx日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供应客服人员进行客户沟通。四、运营条线员工星级晋级评定公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作

16、，我参加了今年第一次的星级评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的气力，在不忘日常业务的基础上，抓紧温习平常不易接触到的业务知识，在考试中获得了好成绩，并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地认真稳固各项业务，扎实基本功，并积极拓展本人的才干，争取能再上升至三星级员工。在即将过去的XX年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等众多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，获得了一定成绩，但也认识到了本身的缺乏，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在下半年中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。