环境经济学__2.docx

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1、环境经济学_（环境经济学）课程论文学院：工商管理学院班级：会计2021-1姓名：王明学号：120213605012环境经济学之外部性理论及其影响摘要：外部效应又可成为外部性或外差因素，是指生产或消费者在本人的活动中产生了一种有利影响或不利影响，这种有力影响带来的利益或收益或有害影响带来的损失或成本都不是消费者和生产者本人所获得或承当的这样一种想象或情况。外部性被视为环境经济政策的主要目的之一。论文从外部性的定义，现象，影响效果，产生领域，发展历程及其意义进行阐述。关键词：外部效应外部性、外部经济、庇古税、科斯定理1.外部性外部性理论是经济学术语。外部性亦称外部成本、外部效应或溢出效应。外部性能

2、够分为正外部性或称外部经济、正外部经济效应和负外部性或称外部不经济、负外部经济效应。外部性概念的定义问题至今仍然是一个难题，有的经济学家把外部性概念看作是经济学文献中最难捉摸的概念之一。1.1外部效应的两类定义经济学家把外部性概念看作是经济学文献中最难捉摸的概念之一。所以，有的干脆就不提外部性的定义，如此蒂格利茨的（经济学）、范里安的（微观经济学：当代观点）等就是这样处理的。但是不下定义就来分析这一问题往往是困难的。因而，经济学家总是企图明确界定这一定义。但不同的经济学家对外部性给出了不同的定义。归结起来不外乎两类定义：一类是从外部性的产生主体角度来定义；另一类是从外部性的接受主体来定义。前者

3、如萨缪尔森和诺德豪斯的定义：“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。后者如兰德尔的定义：外部性是用来表示“当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人。用数学语言来表述，所谓外部效应就是某经济主体的福利函数的自变量中包含了别人的行为，而该经济主体又没有向别人提供报酬或索取补偿。上述两种不同的定义，本质上是一致的。即外部性是某个经济主体对另一个经济主体产生一种外部影响，而这种外部影响又不能通过市场价格进行买卖。这就是作者对外部性的定义。前述两类定义的差异在于

4、考察的角度不同。大多数经济学文献是根据萨缪尔森的定义来理解的。1.2外部性分类首先，外部性或者来自于生产活动或者来自于消费活动。第二，外部性可能是负的外部性，进而造成外部成本；可以能是正的外部性，进而带来外部收益。综上所述，外部性有四种类型：负的生产外部性正的生产外部性负的消费外部性正的消费外部性1.2.1负的生产外部性当美国的网球公开赛在法拉盛草地公园举行时,参赛选手、现场观众和全世界的电视观众都要承受从肯尼迪机场起飞的飞机所发出的噪音，这是很多纽约人天天都要承受的负的外部性。对于寓居在任何一个大城市中的飞行航道之下和飞机和机场附近的数以百万计的人们来讲，飞机的噪音，给他们带来了很大的损失。

5、砍伐树木和林地开垦是另外一种负的生产外部性。这些行为毁坏了野生动植物的生活环境，影响了大气中的二氧化碳含量，这将对气温造成长期影响。所以这些外部成本将由每个人及其后代来承当。污染是这种外部性的另一个主要例子。1.2.2正的生产外部性为生产橘子花蜜，加利福尼亚奇科市的蜜传蜜公司将蜂箱放置在一个橘园旁，蜜蜂从橘子花中收集花粉和花蜜用来酿蜜，同时它们也在花丛中传递花粉，这有助于花朵受精。这个例子包含了两个正的生产外部性。蜜传蜜公司从橘园主那获取了正的生产外部性，同时橘园主也从蜜传蜜公司那儿得到了正的生产外部性。1.2.3负的消费外部性负的消费外部性给我们很多人带来烦恼。假如有人在封闭的环境中吸烟，会

6、让很多人感到不适，且不利于人们的健康，所以在餐厅或在飞机上吸烟会带来负的消费外部性。为避免这种负的外部性，很多餐厅里和所有的飞机上都禁止吸烟。但是禁止吸烟虽使大多数人避免了负的消费外部性，却给吸烟者带来了负的消费外部性。多数人通过吸烟的禁令对少数人施加了一个负的外部成本，由于少数人偏爱在就餐或乘飞机旅行时吸烟。嘈杂的聚会和户外摇滚演奏也会是负的消费外部性的例子。这两个例子也讲明了对于一项活动，简单的禁令并不是一个很好的解决办法。禁止嘈杂的聚会使想好好休息的邻居避免了负的外部成本。听任蒲公英在草坪中生长，秋天里不扫落叶，允许狗大声的吠叫，或者将邻居家的草坪弄脏，你的手机在课堂上发出响声，这些都是

7、负的消费外部性的例子。1.2.4正的消费外部性打过流感预防针之后，你在冬天患流感的可能性就会大大降低。你本人避免了流感，而你的邻居固然没有打预防针，却也因而更有可能保持健康。打流感预防针，这种行为产生了正的消费外部性。假如主人修复了一栋历史性建筑，每个看过它的人都会从中得到快乐。同样，假如某人修建了壮观的房屋如弗兰克劳埃德赖特在20世纪70年代和30年代所修建的房屋，或其他伟大的建筑如纽约的克莱斯勒大厦和帝国大厦或芝加哥的里格利大厦都会给有时机到这些地方观光的人们带来了正得消费外部性。1.2外部性理论的发展很多经济学家对外部性理论的发展作出了重要奉献，但具有里程碑意义的经济学家却不多见。论及外

8、部性理论，三位经济学家的名字是不得不提及的，而且能够提到里程碑意义的高度。这三位经济学家的名字就是马歇尔、庇古和科斯。1.2.1第一块里程碑马歇尔的“外部经济理论马歇尔是英国“剑桥学派的创始人，是新古典经济学派的代表。马歇尔并没有明确提出外部性这一概念，但外部性概念源于马歇尔1890年发表的（经济学原理）中提出的“外部经济概念。马歇尔所谓的内部经济，是指由于企业内部的各种因素所导致的生产费用的节约，这些影响因素包括劳动者的工作热情、工作技能的提高、内部分工协作的完善、先进设备的采用、管理水平的提高和管理费用的减少等等。所谓外部经济，是指由于企业外部的各种因素所导致的生产费用的减少，这些影响因素

9、包括企业离原材料供给地和产品销售市场远近、市场容量的大小、运输通讯的便利程度、其他相关企业的发展水平等等。实际上，马歇尔把企业内分工而带来的效率提高称作是内部经济，这就是在微观经济学中所讲的规模经济，即随着产量的扩大，长期平均成本的降低；而把企业间分工而导致的效率提高称作是外部经济，这就是在“温州形式中普遍存在的块状经济的源泉。马歇尔固然并没有提出内部不经济和外部不经济概念，但从他对内部经济和外部经济的阐述能够从逻辑上推出内部不经济和外部不经济概念及其含义。所谓内部不经济，是指由于企业内部的各种因素所导致的生产费用的增加。所谓外部不经济，是指由于企业外部的各种因素所导致的生产费用的增加。马歇尔

10、以企业本身发展为问题研究的中心，从内部和外部两个方面考察影响企业成本变化的各种因素，这种分析方法给经济学后继者提供了无限的想像空间。1.2.2第二块里程碑庇古的“庇古税理论庇古是马歇尔的嫡传弟子，于1912年发表了（财富与福利）一书，后经修改充实，于1920年易名为（福利经济学）出版。这部著作是庇古的代表作，是西方经济学发展中第一部系统阐述福利经济学问题的专著。因而，庇古被称为“福利经济学之父。庇古初次用当代经济学的方法从福利经济学的角度系统地研究了外部性问题，在马歇尔提出的“外部经济概念基础上扩大了“外部不经济的概念和内容，将外部性问题的研究从外部因素对企业的影响效果转向企业或居民对其他企业

11、或居民的影响效果。这种转变正好是与外部性的两类定义相对应的。固然庇古的“外部经济和“外部不经济概念是从马歇尔那里借用和引申来的，但是庇古赋予这两个概念的意义是不同于马歇尔的。马歇尔主要提到了“外部经济这个概念，其含义是指企业在扩大生产规模时，因其外部的各种因素所导致的单位成本的降低。也就是讲，马歇尔所指的是企业活动从外部遭到影响，庇古所指的是企业活动对外部的影响。这两个问题看起来特别类似，其实所研究的是两个不同的问题或者讲是一个问题的两个方面。庇古已经对马歇尔的外部性理论大大向前推进了一步。在边际私人收益与边际社会收益、边际私人成本与边际社会成本相背离的情况下，依靠自由竞争是不可能到达社会福利

12、最大的。于是就应由政府采取适当的经济政策，消除这种背离。政府应采取的经济政策是：对边际私人成本小于边际社会成本的部门施行征税，即存在外部不经济效应时，向企业征税；对边际私人收益小于边际社会收益的部门实行奖励和津贴，即存在外部经济效应时，给企业以补贴。庇古以为，通过这种征税和补贴，就能够实现外部效应的内部化。这种政策建议后来被称为“庇古税。庇古税在经济活动中得到广泛的应用。在基础设施建设领域采用的“谁受益，谁投资的政策、环境保护领域采用的“谁污染，谁治理的政策，都是庇古理论的详细应用。目前，排污收费制度已经成为世界各国环境保护的重要经济手段，其理论基础也是庇古税。庇古理论也存在一些局限性第一，庇

13、古理论的前提是存在所谓的“社会福利函数，政府是公共利益的天然代表者，并能自觉按公共利益对产生外部性的经济活动进行干涉。然而，事实上，公共决策存在很大的局限性。第二，庇古税运用的前提是政府必须知道引起外部性和受它影响的所有个人的边际成本或收益，拥有与决定帕累托最优资源配置相关的所有信息，只要这样政府才能定出最优的税率和补贴。但是，现实中政府并不是万能的，它不可能拥有足够的信息，因而从理论上讲，庇古税是完美的，但实际的执行效果与预期存在相当大的偏差。第三，政府干涉本身也是要花费成本的。假如政府干涉的成本支出大于外部性所造成的损失，从经济效率角度看消除外部性就不值得了。第四，庇古税使用经过中可能出现

14、寻租活动，会导致资源的浪费和资源配置的扭曲。1.2.3第三块里程碑科斯的“科斯定理科斯是新制度经济学的奠基人，因他“发现和澄清了交易费用和财产权对经济的制度构造和运行的意义，荣获了1991年度的诺贝尔经济学奖。科斯获奖的成果在于两篇论文，其中之一就是（社会成本问题）。而（社会成本问题）的理论背景是“庇古税长期以来，关于外部效应的内部化问题被庇古税理论所支配。在（社会成本问题）中，科斯屡次提到庇古税问题。从某种程度上讲，科斯理论是在批判庇古理论的经过中构成的。科斯对庇古税的批判主要集中在如下几个方面：第一，外部效应往往不是一方损害另一方的单向问题，而具有互相性。第二，在交易费用为零的情况下，庇古

15、税根本没有必要。第三，在交易费用不为零的情况下，解决外部效应的内部化问题要通过各种政策手段的成本收益的权衡比拟才能确定。也就是讲，庇古税可能是有效的制度安排，可以能是低效的制度安排。上述批判就构成所谓的科斯定理：假如交易费用为零，无论权利怎样界定，都能够通过市场交易和自愿协商到达资源的最优配置；假如交易费用不为零，制度安排与选择是重要的。这就是讲，解决外部性问题可能能够用市场交易形式即自愿协商替代庇古税手段。科斯定理进一步稳固了经济自由主义的根基，进一步强化了“市场是美妙的这一经济理念。并且将庇古理论纳入到本人的理论框架之中：在交易费用为零的情况下，解决外部性问题不需要“庇古税；在交易费用不为

16、零的情况下，解决外部性问题的手段要根据成本收益的总体比拟，也许庇古方法是有效的，也许科斯方法是有效的。可见，科斯已经站在了巨人庇古的肩膀之上。有的学者把科斯理论看作是对庇古理论的彻底否认，这是一种误解。实际上，科斯理论是对庇古理论的一种扬弃。随着70年代环境问题的日益加剧，市场经济国家开场积极探索实现外部性内部化的详细途径，科斯理论随之而被投入到实际应用之中。在环境保护领域排污权交易制度就是科斯理论的一个详细运用。科斯理论的成功实践进一步表明，“市场失灵并不是政府干涉的充要条件，政府干涉并不一定是解决“市场失灵的唯一方法。科斯理论也存在局限性第一，在市场化程度不高的经济中，科斯理论不能发挥作用

17、。十分是发展中国家，在市场化改革经过中，有的还留有明显的计划经济痕迹，有的还处于过渡经济状态，与真正的市场经济相比差距较大。第二，自愿协商方式需要考虑交易费用问题。自愿协商能否可行，取决于交易费用的大小。假如交易费用高于社会净收益，那么，自愿协商就失去意义。在一个法制不健全、不讲信誉的经济社会，交易费用必然特别庞大，这样，就大大限制了这种手段应用的可能，使得它不具备普遍的现实适用性。第三，自愿协商成为可能的前提是产权是明确界定的。而事实上，像环境资源这样的公共物品产权往往难以界定或者界定成本很高，进而使得自愿协商失去前提。任何一种理论都不可能是完美无缺的，科斯理论也不例外。尽管如此，能够毫不夸

18、大地讲，科斯奠定了外部性理论发展进程中的第三块里程碑，而且其理论和实践意义远远不是局限于外部性问题，为经济学的研究开拓了特别广阔的空间。1.3外部性的影响当代经济学原理表明，不管是正外部性还是负外部性，其结果都会导致经济活动缺乏效率或使资源配置远离最优状态，外部性的存在会导致行为主体不能将经济活动的消极或积极的后果完全内部化。因此，区域经济活动的好的结果可能被另一些并没有作出任何投入的主体共享，而一部分坏的结果却由其他主体承当。实践中，外部性往往是区际矛盾的直接原因。经济活动外部性在利益主体间的信息不对称条件下，不同的目的和利益追求将导致博弈各方出现利益冲突及行为不一致，诱发经济体逆向选择与道德风险，引发区际冲突，毁坏区域协调发展格局。参考书目：【1】尼克?汉利，杰林?邵格瑞，本?怀特.（环境经济学教程）M.北京：中国税务出版社，2005,26-32【2】美哈尔?R.范里安.（微观经济学：当代观点）M.上海：上海人民出版社，2020,528-542【3】罗宾?巴德，迈克尔?帕金.（微观经济学原理）M.北京：中国人民大学出版社，2004,190-202