技术创新的关键驱动因素研究.docx

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1、技术创新的关键驱动因素研究1文献回首梳理国外技术创新驱动研究，归纳起来主要经历如下经过：(1)技术发展驱动。技术发展驱动技术创新最早是由Schumpeter于20世纪50年代提出来的。Schumpeter以为，技术创新或多或少是一种线性经过，从来自应用研究的科学发现到技术发展和企业中的生产行为，并最终导致新产品进入市场都是逐步向前推进的。Schumpeter还指出，新技术的发明和出现驱动企业家进行技术创新，更多的研究与开发就等于更多的创新。(2)市场需求驱动。1966年,美国经济学家Schmookler首先提出“需求拉动模型，该模型强调市场需求的拉动是技术创新的主要驱动力。美国麻省理工学院的M

2、yers和Marquls教授在1969年所做的一项重要的实证工作支持Schmook-ler的观点，两位教授对5个产业的567项技术创新项目进行了抽样调查，发现其中3/4的技术创新是由市场需求为出发点，1/4的技术创新是以技术本身的发展为;。最后Myers和Marquls得出结论，在技术创新中，市场需求是一个比技术发展更重要的驱动因素。(3)技术和市场需求联合驱动。20世纪80年代后期Mowery和Rosenberg以为，技术创新能够是由技术发展驱动的，可以以是广义需求驱动的，成功的技术创新往往是二者共同作用的结果。加拿大学者Mumro和Noori对加拿大900多家企业的技术创新进行了调查，调查

3、发现18%的技术创新靠技术驱动，26%技术创新靠市场需求驱动,56%的技术创新靠技术与市场需求共同驱动。(4)政府政策驱动。ClaytonChristensen(1995)以计算机行业为例，以为一项新技术只要在适宜的政策环境下才能生存和发展。XuliaGonzalez和ConsueloPazo(2008)指出，企业技术创新离不开政府对企业技术创新活动的财政支持。Romer(1990)以为最好的政策是对技术创新进行直接补贴。Porter(1995)以为合理设置的环境政策能够刺激企业技术创新。Mayer(2010)提出了美国州政府的科技政策对企业技术创新的促进作用。(5)企业家精神驱动。Schum

4、peter以为，技术创新的主要驱动气力是企业家，而企业家精神最根本的特质就是推动创新。Drucker也以为企业家精神的一项特殊功能就是创新，企业家精神的核心为技术创新精神。企业家精神就是一种革新行为，这种行为为现有资源赋予了新的创造财富的能力。MichaelJMartin、HowardHStephenson、Da-vidEGrote等学者也以为，企业家精神对技术创新驱动有重要的影响作用。从以上文献梳理能够看到：技术创新驱动因素经历了从单一因素到多元因素演化的经过；国外学者侧重于考察各独立的因素对技术创新的驱动关系，缺乏整合性研究；对驱动企业技术创新的深层次因素需要继续讨论，尤其对企业技术创新内

5、部驱动因素研究有待进一步深化。国内一些学者基于心理学和组织行为学的视角分析技术创新的内在驱动力，代表人物有项保华、万君康、王开通、许小东等。更多学者基于技术创新驱动因素视角，对技术创新驱动进行综合性研究，将技术创新驱动分为企业内部驱动因素和企业外部驱动因素，内外部因素共同驱动企业的技术创新，但详细内外部驱动因素却呈现不同的研究结论。例如，陈晓阳以为，技术创新外部驱动因素包括：市场竞争、市场需求、国家政策；内部驱动因素包括：企业主体创新意识和企业主体创新能力；而孙冰以为，技术创新外部驱动因素包括：市场需求、市场竞争、技术推力和政府政策；内部驱动因素包括：企业利益、企业家精神、企业文化、企业鼓励机

6、制和企业创新能力。现有文献中，专门针对科技型中小企业技术创新驱动因素的研究很少，而基于逼真质性数据的多案例研究更为缺乏。因而，本研究或可弥补已有研究成果与科技型中小企业技术创新驱动实践方面的缺口。2研究方法案例研究是对管理实践中涌现的现象和问题经分析后进行理论构建的有效方法。本文研究的是“哪些关键因素驱动科技型中小企业技术创新的问题，属于探索性研究。根据Yin、Eisenhardt及其他研究者的建议，为了从重复归纳的经过中得出共性结论，本研究采用了多案例研究设计。多案例研究能对不同案例中得到的发现进行验证，确认共同特征，放弃特有的特征。另外，多案例研究比单案例研究更具信度和效度。2.1案例选择

7、在界定研究问题后，需要根据研究问题及要开发的理论进行案例选择。本文选择案例样本的标准为：(1)所选企业必须是科技型中小企业，符合国家2003年（科技型中小企业划分标准）条例中对我国科技型中小企业的界定。(2)考虑到案例的代表性，选取北京中关村科技园和天津华苑科技园区2个国家首批创新科技园内的科技型中小企业为研究对象。(3)选择企业经营超过5年，进入发展期的科技型中小企业。Eisenhardt(1989)、Yin(2009)以为，案例研究的目的是归纳理论，而不是计算频率，选择的案例不需要遵循抽样原则，只要案例本身具有足够的典型性和代表性即可。同时，结合Sanders(1982)建议进行多案例研究

8、时最佳的案例数目为36个。最终，本文确定了4个研究案例,其中北京、天津各2个。2.2案例大概情况根据前面的案例选择标准,本文以4家科技型中小企业作为研究对象。应企业的要求,本文在后续的分析经过中分别以A、B、C、D来代表各个企业。企业基本信息如表1所示。2.3数据收集本研究采用一手资料和二手资料相结合的数据收集方式。一手资料包括：先后对4家企业的总经理、副经理、总工、技术总监、研发人员、一般工作人员进行了屡次访谈，并对每次的访谈进行录音、记录，构成研究所需的定性及定量素材。二手资料包括：企业内外部期刊、出版物、网络资源、公司网站、公司档案材料、领导讲话等。二手资料也是案例研究三角证实的重要;。

9、2.4数据分析与编码数据分析主要是通过定性分析方式进行，包括具体阅读介入式观察的笔记、访谈记录与手稿和文件资料，然后构成有关研究主题的记录性文字材料。扎根理论方法最早由Glaser和Strauss提出，是分析定性资料的一种常用研究范式。本文借鉴扎根理论所采用的编码方法，对收集到的资料进行分析。首先，对收集到的数据进行编码，对于一手资料，分别把6位高层受访者编码为：M1M6，研发人员编码为：R1R8，一般工作人员统一编码为G0，二手资料统一编码为SH。对同一;内容一样的表述合并为1条条目。通过对一手和二手资料的一级编码，4家企业得到了296条一级条目库。然后，根据原生编码准则，以概念形式对资料逐

10、句进行译码，把相近含义的词汇和语句进行归纳、提炼更具有概括性的概念构成初始范畴。在此基础上，进一步对初始范畴进行二次编码，其目的是挖掘范畴间的关系和逻辑次序，构成主范畴。最终构成4个主范畴是：企业家精神、研发能力、市场需求与竞争、政府政策与法规。编码结果如表2所示。3研究发现3.1企业家精神对科技型中小企业技术创新的驱动影响企业家精神是驱动技术创新的关键所在。通过案例分析发现：企业家精神对科技型中小企业技术创新的驱动主要表如今三个方面：创新、进取心和风险承当。Drucker提出企业家精神的一个重要特征就是创新。Schumpeter指出，创新体如今“采用一种新生产方法、“开发一种新产品、“开拓一

11、个新市场、“组建一种新的组织等。如企业D面对电子产操行业的剧烈竞争，通过技术创新，研发出流媒体、服务软件、专用磁盘等新产品，这些新产品的成功研发，进一步加强了企业的核心竞争力，获得了竞争优势，进而使企业成为行业的领头羊。进取心使得企业家不知足于企业已有的现状,渴求变革，积极去实现创新目的。企业C围绕建成国内一流的耐磨材料生产厂家的目的，不断开拓进取，改良技术，追求品质。在访谈中，负责人屡次表达了立志做一流企业的雄心壮志，这种进取心使企业屡次获得技术创新的重大突破。企业A是中国第一家专业从事制卡材料研究、开发与产业化的高新技术企业“，做国际制卡业最优秀的材料供给商是企业发展的宗旨。进取心激发企业

12、家的创新意识，使企业对以前未被认识到的市场时机保持警惕性。1997年，全世界只要两家公司生产制卡产品，一家是英国的Apollo公司，另一家是美国的Cilik公司，但这两家公司的产品价格都很高，企业A看到了市场时机。正如企业A负责人所讲，“我们提出要在35年内模拟国外最先进的产品，在1020年内让国外也来模拟我们的产品。尽管当时的想法，略显轻狂，但总的思路是对的，如今与信誉卡相关的产品在国内的占有率大约是70%，国外也占了相当大的份额。企业家精神还体现出能承当相关风险，RichardCantillion和FrankKnight两位经济学家，将企业家精神与风险或不确定性联络在一起，企业家应有甘冒风

13、险和承当风险的气魄。伴随环境的变化，技术创新经过中往往面临更大的不确定性，如企业B所处的腐蚀检测行业技术升级快，产品更换周期短，企业施行技术创新不确定性大。负责人表示，整个行业技术水平在不断提高，新的技术一旦出现，原有技术就会贬值。尽管技术创新存在较大风险，一旦不创新，生产的产品将逐步失去市场，长期下去企业将难以存活，为了生存和发展冒险也是必要的。基于以上分析，本文提出如下命题：命题1：企业家精神是技术创新的灵魂，并通过创新、进取心、风险承当来驱动科技型中小企业进行技术创新。企业家精神越强，就越能驱动科技型中小企业开展技术创新。3.2研发能力对科技型中小企业技术创新的驱动影响科技型中小企业是由

14、技术本身支撑起来的,其持续的技术创新依靠研发能力作为保障，而研发能力的根本在于拥有由一群技术研发人员组成的研发团队。研发团队是科技型中小企业技术创新的施行者。企业吸引和拥有大量优秀的技术研发人员，就等于把握了技术创新的核心资源。技术研发人员的人力资本中的稀缺性资源。在本文研究的4个案例中，每个企业研发团队都拥有高层次、高水平的研发人员。企业A在新型制卡材料的研究开发与产业化方面有丰富积淀，拥有以年轻博士、硕士为骨干的技术研发中心，具备从产品设计、开发到产业化的完好能力。企业每年在研发上都下大力气投入，企业的很多技术和产品处于行业领先水平，且具有完全自主的知识产权。企业C的研发人员均是海外留学归

15、国人员，核心研发人员都具有博士学位，且毕业于澳大利亚国立大学、皇家墨尔本理工大学、德国亚琛工业大学等国际知名院校。高水平的研发人员加上研发的高投入，企业的研发能力强，技术创新成果显著，拥有发明专利20多项。企业D的研发团队由多位硕士和博士组成，其中高级研发人员毕业于清华大学、复旦大学、浙江大学的计算机、信息技术、通信工程等专业，专业扎实，创新能力强，构成智力合力。研发团队成员的合力促进了技术知识交换和整合能力的提高，进而加速了新产品开发进程。傅家骥在综合大量国内外研究成果的基础上，发现成功的创新是以人为核心的，高水平的技术人员在技术创新中起着关键作用。Dewar和Dutton(1986)以为，

16、在一个企业里，专业人员以及专职群体的人数不同会使知识的深度及广度产生变化。专家越多，知识基础就越广泛，而且大量的专家能够使新技术新思想更易于理解。企业B的研发人员主要来自北京航空航天大学、天津大学、东北大学等国内知名院校，具有硕士及以上学历。其中公司总经理就是技术出身，北京航空航天大学硕士，是一位懂技术的管理者。由于技术升级快，需要把握大量的新知识，企业一方面需要从国内高校招聘优秀的技术研发人员来充实研发团队，另一方面要在人事制度上把“激活与“培训结合起来，努力建设“学习型组织，企业每年需拿出一定经费举办各种学习活动鼓励研发人员积极介入，提升他们的研发能力，加强技术创新的速度。基于以上分析，本

17、文提出如下命题：命题2：研发团队是科技型中小企业技术创新的施行者，研发能力是科技型中小型企业技术创新驱动的保障。研发能力越强，就越有助于驱动科技型中小企业施行技术创新。3.3市场需求与竞争对科技型中小企业技术创新的驱动影响科技型中小企业技术创新与市场是密切相关的。市场需求是科技型中小企业技术创新的原动力。企业A遵循“以客户为中心，以技术创新为基石的理念承诺：提供应顾客的产品100%符合相应标准及合同中约定的特殊要求，对顾客反应的信息100%给予及时回复，不断开发更符合客户需要的产品，不断改良和提高已有产品性能。企业B坚持以市场开拓为导向，专注于管道行业的技术装备市场，业务覆盖我国28个省市区，

18、广泛引进吸收国外先进技术和设备，加强技术研发，现已成为腐蚀检测评价领域国内技术领先的专业企业。企业C为电力、煤炭、钢铁、机械等行业提供工业耐磨材料，企业注重用户需求，在新技术开发前，技术总监带领部分研发人员深化用户调研，倾听他们对产品技术要求的意见和建议。经过几年的发展，企业产品出口至意大利、德国、智利、乌克兰等多个国家。企业D紧跟市场需求，找准研发方向，研发了以IPTV流媒体服务器和机顶盒嵌入式软件为核心技术的产品体系，构成互动电视媒体服务器、无线移动流媒体服务器等8个产品；企业还为海尔电视提供模卡电视业务中间件等。企业的客户群体遍及全国各地和欧美、非洲部分海外市场。4家案例企业实践表明，科

19、技型中小企业以市场需求为导向，积极开展技术创新，开发出知足客户需求的产品，获得更多的市场份额，获取更多潜在的收益。市场竞争迫使科技型中小企业开展技术创新。企业A的总工谈到，企业假如不能通过技术创新提高产品技术含量，长期下去必死无疑。市场竞争让科技型中小企业产生危机感、紧迫感，进而使压力变为动力。由于市场竞争剧烈，科技型中小企业通过与高等院校、科研院所等机构建立产学研合作，开展合作创新。如企业B与天津大学、大庆油田设计研究院、中海油工程技术研究院等开展技术合作，企业D与清华大学网络多媒体实验室、美国卡耐基梅隆大学、美国麻省理工大学等多所国内外著名院校开展项目合作，与国际、国内先进技术接轨。Blu

20、ndell(1999)发现，技术创新与市场的竞争程度呈正相关。企业C的总监在访谈中也表示科技企业要想在竞争中取胜，就要通过技术创新来实现差异化，且要比竞争对手更快、更好地开展技术创新，企业的产品才能在市场竞争中脱颖而出，并获得良好的行业声誉。基于以上分析，本文提出如下命题：命题3：市场需求意味着潜在的收益，驱使科技型中小企业进行技术创新；市场竞争对企业的生存与发展构成压力，进一步驱使科技型中小企业开展技术创新。3.4政府的政策与法规对科技型中小企业技术创新的驱动影响政府的相关政策支持科技型中小企业技术创新。政府对科技型中小企业技术创新多给予税收优惠和项目基金支持，这极大地调动了企业技术创新的积

21、极性，创新成果丰富。企业A研发项目屡次获得国家和天津市政府基金支持，成功开发了水基层压油、数字印刷基片、层压型制卡带胶膜、纳米氧化铝等多种核心产品，多项产品获得国家级新产品证书。企业B在2004年、2008年两次国家科技部中小科技企业创新基金的支持下，完成了埋地管道腐蚀与防护地理信息系统(CPGIS)、埋地管道外防腐层检测数据处理软件(ESTECxp)、阴极保护静态数据记录仪(CIPS-Logger)等产品的开发和技术升级。企业C获北京市科委科技发展基金公关项目赞助，获得国内第一个“热喷涂粉芯丝材发明专利、国内第一个“非晶电弧喷涂涂层发明专利。企业D在2009年获得国家核高基项目的赞助后，着力

22、技术研发，产品技术创新活动大幅提升，不仅获得国家发明专利5项，而且凭借领先技术优势，还为后期开拓国外市场奠定了坚实的基础。Audretsch和Link(2012)提出，技术创新在政府公共政策的大力支持和对创新的竭力推广下，对经济的发展产生了重大影响，尤其对中小企业的技术创新，是很有价值的。科技型中小企业技术创新的整个经过都是伴随在一定的社会法律环境中进行的，政府的相关法律法规对科技型中小企业的技术创新成果提供保护作用，如知识产权保护法、技术合同法、专利法等。周寄中以为，知识产权和技术创新之间存在联动关系，知识产权能鼓励企业技术创新。如企业D在产品研发经过中获得多项软件著作权和专利证书：“流媒体

23、服务器软件V1.0计算机软件著作权登记证书，“自适应网络带宽的多媒体传送系统专利证书，“适应于带时移IPTV直播服务器的专用磁盘读写系统专利等，明确的法规使企业的专利具有合法性，进而有力地促进了企业开展技术创新的积极性。Nord-haus研究发现，强的专利保护还会导致更多的研发投入。Barney以为拥有异质性的资源是企业竞争优势的;，专利是企业技术创新的成果，是能为企业带来持续竞争优势的重要资源。科技型中小企业比传统企业对专利有更高的要求，更需要法律法规的保护。由此，本文提出如下命题：命题4：政府的相关政策为科技型中小企业技术创新提供支持，政府的相关法律法规为科技型中小企业技术创新的成果提供保

24、护。政府政策支持越大，法规越完善，驱动科技型中小企业技术创新的积极性就越高。4结论4.1研究结论本文通过案例分析发现：企业家精神、研发能力、市场需求与竞争、政府政策与法规是科技型中小企业技术创新的关键驱动因素，为了更明晰地把握这4个关键因素对技术创新的驱动作用，在总结前文得出的4个命题基础上，构建了科技型中小企业技术创新的驱动因素模型，简称ERGM模型，其中E、R、M、G分别代表企业家精神、研发能力、市场需求与竞争、政府政策与法规。企业家精神、研发能力是内驱变量内部驱动因素，市场需求与竞争、政府政策与法规是外驱变量外部驱动因素。企业家是技术创新的倡导者、组织者；企业家精神是科技型中小企业技术创

25、新的灵魂。企业家精神感召、鼓励研发团队施行技术创新，研发团队是科技型中小企业技术创新的施行者；研发能力为科技型中小企业施行技术创新提供了保障。市场需求意味着技术创新带来的潜在收益，驱使科技型中小企业积极开发新产品，当企业的产品在市场上面临竞争时，科技型中小企业就必须通过技术创新来加强其竞争力。政府的相关政策为科技型中小企业开展技术创新提供支持，政府的相关法规保护科技型中小企业技术创新成果，政府政策与法规进一步驱动科技型中小企业开展技术创新。4.2理论奉献本文的理论奉献：(1)借鉴扎根理论研究方法，提炼出科技型中小企业技术创新的驱动因素模型ERMG模型，该模型给出了企业家精神、研发能力、市场需求

26、与竞争、政府政策与法规4个主范畴，同时还给出了每个主范畴的具体构成因子。(2)研发能力这一关键驱动因素在已有的相关研究中鲜有涉及。技术创新由研发团队施行，研发能力是技术创新的保障，是驱动科技型中小企业技术创新的关键因素之一。(3)根据本文表2的编码数据，能够得出模型中各驱动因素的相对重要性。4个主范畴的相对重要性排序为:企业家精神(85)研发能力(76)市场需求与竞争(70)政府政策与法规(65)，括号内数字为根据访谈语句统计的驱动因素对科技型中小技术创新的因果关系条目数。数字越大表示该因素对科技型中小企业技术创新的驱动作用越大。4.3研究局限及将来研究方向作为案例研究，尽管本文的案例企业具有很好的代表性，但基于数据搜集限制，选取了四个行业的科技企业，未能对更多行业科技型企业技术创新驱动因素作进一步分析。将来的研究能够采用大样本实证研究，对本文提出的企业家精神、研发能力、市场需求与竞争、政府政策与法规对技术创新驱动的关系命题进行检验，进而验证变量关系之间的显著性，以期进一步加强本文所获得的研究结论的普适性。本文来自于（科学学与科学技术管理）杂志。（科学学与科学技术管理）杂志简介详见.