证券投资基金犯罪概念-精品文档.docx

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1、证券投资基金犯罪概念摘要：主要研究证券投资基金犯罪的概念、内涵、构成要件、及证券投资基金犯罪中的相关个罪，包括背信运用受托财产罪、违法运用资金罪。关键词：证券投资基金犯罪违法行为1证券投资基金犯罪的概念证券投资基金犯罪亦应有立法概念与司法概念之分有学者又把它表述为证券投资基金犯罪的本质概念和形式概念，其实意思一样。证券投资基金犯罪的立法概念可界定为：证券投资基金是指严重危害证券投资基金投资者利益和国家对证券投资基金业的监管理制度，严重危害证券投资基金管理秩序的行为。在立法意义上存在的证券投资基金犯罪存在于证券投资基金发展的各个阶段，不以证券投资基金刑事法律能否规定为转移。证券投资基金犯罪的立法

2、概念表示的是那些违背证券投资基金法规的行为应该犯罪化，其标准首先是社会危害性。证券投资基金犯罪的司法概念则可界定为：证券投资基金犯罪，是指证券投资基金刑事法律规范规定应当负刑事责任的行为，即但凡证券投资基金刑事法律规范规定应当负刑事责任的行为，都是证券投资基金犯罪。证券投资基金犯罪的司法概念的唯一标准是刑事违法性，但它并不是完全不考虑行为的社会危害性。2证券投资基金犯罪的构成要件2.1证券投资基金犯罪的客体要件根据刑法理论的传统定义，犯罪客体，是指我国刑法所保护的，而为犯罪行为所损害或者威胁的社会主义社会关系。近年来，学者们开场从全局上考虑刑法中犯罪客体问题，主要是将刑法目的贯穿于整个刑法理论

3、，提出了一种新的犯罪客体论，即“法益讲，以为用“法益来代替传统定义中的“社会主义社会关系更为妥贴，笔者亦表示赞同。就证券投资基金犯罪而言，在现实生活中它所损害的法益客观上也存在很多种情况，但是构成证券投资基金犯罪行为的客体要件必须是证券投资基金犯罪所损害的最根本的法益。这种法益通常易遭到证券投资基金操作中的违规、违法行为的损害或威胁，因此刑法十分予以保护，同时也遭到证券投资基金方面法律、法规的保护。有学者指出，证券投资基金法固然有一定的社会本位性，但本质上都是一部“投资者权益保护法，因此证券投资基金犯罪的主要客体应是投资者的财产权利，笔者虽对观点表示赞同，但是考虑到我国的立法体例，证券投资基金

4、犯罪是规定于毁坏社会主义市场经济秩序罪之中的毁坏金融管理秩序罪，因而可能在立法者看来，证券投资基金的正常管理秩序才是证券投资基金犯罪的主要客体。2.2证券投资基金犯罪的客观方面要件犯罪客观要件，是刑法规定的，讲明行为对刑法所保护的社会关系的侵犯性，而为成立犯罪所必须具备的客观事实特征。证券投资基金犯罪的客观方面，必须是讲明此行为的危害性，并为该行为构成证券投资基金犯罪所必须具备的，此外，证券投资基金犯罪的客观方面必须是相关刑事法律所明确规定的，这也是罪刑法定原则的要求。证券投资基金犯罪的客观方面在证券投资基金犯罪的构成中占有特别重要的地位，它的特点是外在性，直观性和客观性，不仅直接体现了证券投

5、资基金犯罪行为对期货管理秩序的严重危害性，进而能够决定证券投资基金犯罪客体的存在，而且还是认定证券投资基金犯罪人主观方面的客观根据。证券投资基金犯罪的客观方面要件详细表现为行为人违背证券投资基金法律法规，在从事证券投资基金管理、经纪或其他相关活动中，毁坏证券投资基金的正常管理秩序,情节严重的行为。2.3证券投资基金犯罪的主体要件对于证券投资基金犯罪的主体，概括来讲就是与证券投资基金有关的机构及其相关人员，其为一般主体，既能够是自然人，可以以是单位。就自然人而言，按其在犯罪活动中能否具有特殊身份，能够分为一般个人主体和特殊个人主体两类。一般个人主体指不具有特殊身份，而施行了严重危害证券投资基金管

6、理秩序行为，具有刑事责任能力的自然人。这类主体在证券投资基金犯罪领域中并不多，一般指利用证券投资基金这种方式进行贪污、诈骗等犯罪行为的人。证券投资基金犯罪中的个人主体主要是特殊个人主体，即施行了严重危害证券投资基金管理秩序，具有刑事责任能力，且具有特殊身份的自然人，在证券投资基金犯罪中主要指的是证券投资基金管理公司、证券投资基金托管金融机构中从业人员。单位犯罪多是经济犯罪的一大特点，证券投资基金犯罪亦不例外。在证券投资基金的实际操作运行中，由于单位比个人具有更强的经济实力，在人才储备、技术占有、信息渠道、公关手段等各方面都占有优势，其施行证券投资基金犯罪应该讲隐蔽性更大，其所造成的危害后果往往

7、也比自然人犯罪造成的后果更为严重，所以单位犯罪应该是我们在证券投资基金犯罪预防方面所要针对的重点。要强调的是，证券投资基金犯罪中的单位主体必须是合法成立的，其宗旨、目的与法律是相符的，假如是为了施行犯罪而成立，依相关的司法解释只能认定为自然人犯罪，而谈不上单位犯罪主体。详细而言，证券投资基金犯罪的单位犯罪主体包括:新晨1商业银行；2证券交易所；3证券公司；4证券投资基金管理公司；5其他金融机构。2.4证券投资基金犯罪的主观方面要件理论界的一般观点是，证券投资基金犯罪的主观方面表现为成心，而且主要表现为直接成心。笔者以为，证券投资基金犯罪的主观形态只能是成心，过失不可能构成证券投资基金犯罪，理由

8、如下：1在我国刑法体系中，证券投资基金犯罪皆属于财产型犯罪，也就是有的学者所指的“贪利性犯罪，这种犯罪类型是不可能存在过失的心理状态的，由于这类犯罪有其明确的目的，或是为了非法谋取经济利益，或是为了减少本身的损失。例如背信运用受托财产罪，其犯罪行为的本质就是违犯受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产。2我国刑法明确规定：“过失犯罪，法律有规定的才负刑事责任，这体现了刑法以处罚成心犯罪为原则，以处罚过失犯罪为特殊的精神，讲明刑法分则没有明文规定罪过形式的犯罪只能由成心构成。考察有关证券投资基金犯罪的刑法条文，能够发现并未规定过失能够构成相关证券投资基金犯罪，所以笔者以为，证券投资基金犯罪的主观形态只能是成心，而不存在过失。参考文献1高铭暄,马克昌.刑法学.北京大学出版社,高等教育出版社,2000.