审计部年终工作总结.docx

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1、审计部年终工作总结审计部年终工作总结【篇一：2021年审计部工作总结】2021年度审计工作总结2021年，审计部认真贯彻集团公司2021年审计工作会议精神，根据企业实际生产经营情况提出了年度工作思路，制定了年度审计工作计划，全面履行了审计的监督服务职能，各方面工作都有了很大的发展，获得了突出的成果。一、本年度审计指标完成情况财务审计方面，本年度实现了由传统的财务收支审计向风险管理审计的转变，全年审计项目14项，覆盖了公司所有分厂、分公司及子公司及参股单位，审计资金总额160675.26万元，提出审计建议70项，采纳61项，审计建议采纳率到达87.14%；全面完成物装公司下达的年度审计计划；基建

2、工程审计，全年审计基建项目178项，审计金额2998.93万元，审减额204.91万元，审减率6.83%，比公司下达任务指标3%节约3.83个百分点；物资采购审计，全年审计合同3333份，审计金额141415.46万元，审减额3645.92万元，审减率2.58%，比公司下达任务指标1%节约1.58个百分点，全年参加设备采购、维修合同、验收审计32项；人均获得直接经济成果539.85万元。二、本年度审计工作开展情况根据年初集团公司审计工作会议精神和我公司实际情况，审计部确立了“提高审计认识、强化审计监督、实现三个转变、拓展审计领域的主导思想，各项审计业务都以突出重点、深化深化为工作方针，以实现有

3、效监督、服务生产经营为目的。依此为指导制订了年度审计工作计划，保证了审计的各项规范、有序的开展。一开展年终效益审计，保证经营成果的真实性2021年1-2月份，我们审计了公司14个生产分厂和5个销售公司，以各单位的在产和存货为切入点，一家家现场清查，对成本进行实质性测试，对各分厂之间的结算根据产品跟踪抽查检验，查看能否存在假结算现象。各单位年终向公司上报的经营成果报告，都必须经过审计部审核签认，审计部不予认可的经营成果，不予兑现。经过审计，共审出上报不实利润417.96万元，对审计发现的发出商品核算不规范，各单位之间人为调节利润，部分单位材料占用较多，销售单位合同执行存在漏洞等12条问题提出了管

4、理和整改建议，大部分问题在本年得到了整改。二拓宽经济责任审计范围，强化经济责任审计功能2021年审计部共开展经济责任审计4项，其中人力资源部委托离任审计项目3项，领导干部届中审计项目1项，审计处级干部4人，审计发现问题15个，主要是费用控制不严、内部投资管理、生产物资管理不规范、预付账款往来科目存在长期挂账、应付帐款-暂估材料款金额较大，而且存在多年无动态现象等现象，提出建议14条，采纳14条。经过审计，为3名离任同志解除了在原单位的经济责任，为接任者划清了经济界线；为1名在职同志的阶段性经营成果的经济责任进行了界定。在经济责任审计中，本年度审计主要坚持下面几个原则，把经济责任审计推向了更高的

5、层次。一是在审计质量上，规范了经济责任审计内容、审计程序及操作标准，确保项目的高质量。二是审计的范围涵盖了经营者责任的所有方面，确保评价的中肯；如在对xx厂厂长届中经济责任审计中，由于我公司内部投资的计划和财务核算等权利由公司控制，以前的离任审计基本没有涉及，但在今年审计中，我们以为，单位负责人作为投资项目的详细负责人，在投资项目的管理、质量控制上存在不可推卸的责任，因而，我们在对xx厂厂长届中审计中，全面审核了其三年期间详细负责的炉外精炼技术改造、2台32/10t电动双梁起重机、铸钢5t电炉循环水改造、砂温处理设备、分厂办公楼装修与改造等40个投资项目，金额达352.64万元，发现工程项目中

6、存在没有根据管理的要求明确区分基建修缮和设备维修，对分厂历年来发生的内部投资无管理台帐、部分项目立项招标合同预算完工验收决算流程等环节缺少部分资料等问题。三是在离任必审的基础上，加强了任期届中经济责任审计，将审计关口前移，使经济责任审计从事后的查错纠弊向催促企业加强内部控制、防备经营风险、规范经营行为转变。三传统审计向风险导向审计，提高审计业务层次经过三年的整合，公司财务实现集中核算，基建工程和经济合同管理逐步走上规范化，各项业务的常规性审计也日趋成熟，为有效利用审计资源，提高审计效果，审计业务全面向以风险管理为导向的管理审计转变，今年共组织以风险管理审计为主的审计项目5项，1个内部单位，1个

7、三产单位，1个参股单位和1个关联方，以上被审单位的多样性也体现了我公司加强风险防备的意识，尤其是对与我公司有交易往来的关联方的审计，防备外部风险，充分体现了审计延伸的理念，xx公司经营情况调查2项、xxxx医院经营管理审计、某地代储代销库存管理审计、xx实业公司经营审计；审计发现成本核算、业务管理、风险管理和公司治理层次的问题17个，提出审计建议11条，采纳9条。从开展的风险管理审计的效果看，审计部门获得的成绩是特别可喜的。首先，摆脱了以往以财务、以帐本为主的审计方式，审计的视野愈加开阔；其次，风险管理审计适应公司发展的需要，审计提供的管理信息为领导和有关部门的科学决策提供了根据；尤其是对xx

8、公司的审计，为我公司制订关联方交易价格、建立战略合作伙伴提供了非常有用的决策参考。再次，风险管理审计遭到了被审计单位的欢迎，xx医院、xx公司、某地代管库等单位或部门都对以为审计建议具有针对性，或组织董事会专题研究，或组织管理层讨论，都对报告给予了高度重视，改变了以往传统审计中“消极对抗的作风。四开展专项审计调查，解决难点热门问题本年度，审计部围绕企业经营管理中存在的热门和难点问题及涉及职工亲身利益问题，积极开展了专项审计。7月份，就上半年各单位和职工反映较多的单位经济指标合理性、公司内部结算、奖金分配、新定额运行等热门问题，我们施行了专项审计，提出了审计建议8条，向领导提交了审计报告，最后经

9、公司专题会议圆满解决。9月份，对新设立的xxxx合资公司的创办费用、注册资本到位等进行专项审计，审计发现外方投资额20美圆未按要求到帐，要求xxxx公司催办，维护专项资金使用的严肃性。五加大内控审计幅度，防备经营风险审计部本年度和其它部门联合开展了（自用资源使用和管理）专项内控审计1项，考虑审计资源和我公司实际情况，我适时的把内控审计与经济责任审计、专项审计、审计调查等项目相结合，让内控审计体如今所有审计项目中。本年度共发现内控问题14个，其中设计层面2个，执行层面12个，初步探索了审计形式，为逐步开展规范的内部控制专项审计打下了基础。六狠抓基建工程审计，节约基建投资成本基建工程审计是严把资金

10、审查关口，减少企业资金流失，加强投资控制的重要保障。2021年，审计部对xx分厂装修改造工程、xxx社区改造工程、xxx办公楼改造装修、xx办公楼及屋面工程、xxxx扩建工程等178个基建工程项目进行了审计，为了提高审计质量，审计人员对大部分项目施行了全经过跟踪审计，经常深化施工现场抽查，在审计中，审计人员严把合同和标的审计关、施工现场签证关、工程结算审计关，重要项目都经过充分讨论。通过审计，发现工程量不实、材料价格偏高、【篇二：审计工作年终总结(好范文)】xx年度总结和xx年工作计划xxx年，我应聘成为xx公司的一员，承蒙领导信任，我履职集团审计部xx岗位。在工作当中，我学习到了很多先进管理

11、经历和知识。半年来，在公司领导的关心和指导下，我与审计部近两任经理一道，带领审计部的全体同仁根据审计计划，积极主动地开展内部审计工作。组织介入xx年后续审计、专项审计和日常监控，编写复核审计工作底稿与审计工作报告，主持部门工作会议，组织审计人员进行业务学习，参加公司管理制度评审。经过大家的共同努力，内审工作获得了一定的成绩，主要表如今：1、xxx；2、审计人员的工作能力逐步提高，审计工作也逐步规范；3、被审计单位对审计工作逐步认同、理解，集团审计部的管控职能正逐步得到体现。但仍存在一定的缺乏，这与领导对我们的期望和要求还存有较大的差距，不过我相信有公司领导的信任，有各部门及各子公司管理层的理解

12、、支持和配合，再加上我们全体审计人员的勤奋工作、以身作则，公司的内审工作一定会干得有声有色。下面我从三个方面汇报个人工作：一、xx年工作总结1、后续审计、跟踪为验证各责任单位对“年度审计发现问题的自查自纠情况，在董事会的安排下，我任组长带领xx审计专员对xx公司从xx、xx、xx、制度执行、xx等方面进行了后续跟踪审计。为确保审计工作顺利进行，我们结合年度的审计情况和各单位的自查自纠情况，编制了操作性和针对性较强的审计方案，并对关联事项进行了细化和完善，对各单位上报的相关整改回复资料进行认真的归类和梳理，充分做好审前准备工作。进行现场审计前，组织召开审前会议，进一步明确审计范围和审计目的，提高

13、各子公司管理层的认知度。从后续审计初期的情况来看，由于大部分整改回复与实际整改情况不完全相符，通过审计组细致、耐心地帮助相关人员落实整改措施，后续审计从xx月x日开场至x月xx日结束，整改率到达xx%。后续审计报告如实地反映出后续审计的情况后，引起了集团高层的高度重视，通过鞭策，各子公司逐步认识到了整改的重要性，提高了认识，构成了一种“比、学、赶、帮、超的气氛。至跟踪审计结束时，审计发现的xx个问题，除x项因特殊情况未能整改到位外，其他问题均在计划的时间内整改完毕，整改率到达xx%。本次后续审计，对加强大家做好工作的责任心，起到了较好的效果。同时，我也获得了一些工作经历和体会：1进一步熟悉了公

14、司的各项规章制度和管理规定、业务流程，在各子公司学习到了很多先进的管理经历；2加深了与各子公司管理层的了解，获得了他们的信任；3愈加深入地体会到本人工作责任的重大，审计监督与服务意识相辅相存的重要性，在今后的工作中，我更应把握好“一帮二审三促进的原则；4在后续审计经过中，我们的工作得到了各级管理层的支持与配合，责任单位对内部审计与审后整改工作的认识也进一步地提高。我也愈加清楚地认识到，所有职员的尽职尽责是缔造公司持续发展的基础；愈加深入地体会到“责任是职业和企业的生命线这句话的含义；作为监督服务的各级审计人员愈加应该恪尽职守、严于律己、行为规范。2、审计部日常事务管理1加强学习，提高能力审计工

15、作能否正常进行，与审计人员的综合素质与能力息息相关。为更进一步把握内部审计准则、规范和最新的内审制度，我已报名参加中国xx协会组织的xx继续教育。平常注意采集、学习与详细业务相关的一些知识，如xx、xx、xx管理等方面，以适应全面审计、深度审计的要求，争取适当弥补目前xx审计人员的缺位。2指导业务，建设团队内部审计工作要求较高，审计范围涵盖了公司业务的很多方面。审计部作为公司内部的监督管理部门，其与外审不同的是，内审结论的约束力有一定的限度。内审部门的权威性愈加需要建立在内审人员工作能力和业务素质相对精良的基础上。目前审计部的大部分审计人员均是工作经历相对欠缺的年轻人，加之部分专业人员欠缺，我

16、们所面临的工作压力也是可想而知的。为了逐步提高审计专员的业务能力，提供大家共同学习的时机，x月份开场，我们组织xx，明确和部署工作重点，讨论审计方法，提出应该注意的事项，组织审计人员进行内审工作经历共享。3建章建制，工作有据审计工作效果的好坏，很大程度上取决于能否有章可循，相关制度能否建立健全。根据xx要求和xx调整，协助xx进一步明确了本部门各工作岗位的岗位职责，确定了相关的工作流程和工作要求；对部分审计事项作出了较为具体的规定，为本部门工作有条不紊地展开提供了必要的组织保证。但由于审计工作仍处于初期，要完成更深层次的跨越，相关的管理制度和配套的考核办法仍需要更进一步地完善，各相关部门对公司

17、制度的执行力还有待提高。4工作严谨，注重细节要做好审计工作，需要进行大量基础性的工作，包括检查、分析各类资料，把握有关规定，采集相关证据，提取有用信息，必要时，还需进行实地调查。审计根据能否充分、审计证据能否有效、审计结论能否准确，与审计工作人员能否细致认真地工作关系密切，往往一个细小的过失和疏忽，增加了审计风险，甚至可能会导致审计结论的错误。工作底稿是审计人员在审计经过中构成的审计工作记录和获取的资料，它是审计证据的载体，也是构成审计结论的根据。但由于我个人的工作经历尚欠缺，难免还存在工作上疏忽和失误，敬请大家批评和指正。5沟通协调，注重实效审计报告是领导决策的参考根据，xx对审计工作倍加关

18、注，对审计报告认真批阅，及时提出了整改意见和详细要求，为审计工作的顺利施行提供了有力保证。在今后的工作中，我们要愈加注重实效，在认真做好审计工作、编好审计报告的同时，须愈加注重同各级管理层的沟通与沟通，争取各级管理层的理解和信任。3、日常费用审计主要工作是xx费用、xx费用、xx费用、xx费用的监控。xx月份开场，根据（xx费用监控审计办法）对xx公司提供的（xx费用统计表）、（xx统计表）进行分析，现该工作由于所获取的相关资料有限，固然只是停留在较浅层次的分析上，但各子公司已渐渐重视车辆的费用管理。xx月份开场，根据公司（xx监控审计办法）采集、整理、分析“xx、xx、xx三项费用工作，现x

19、x公司暂处于初步适应阶段，也在努力配合审计部的工作，审计部将从初步的分析阶段逐步过渡到监控阶段。4、其他工作我参加的其他主要工作是集团管理制度评审、处理投诉事件、完成领导交办的其他工作。在公司管理制度评审前，我首先会仔细阅读待审制度，并结合公司的实际情况提出本人的观点，供领导决策；对于投诉事件的处理，我遵循的原则是“及时、稳妥，及时地了解投诉事件的因果关系，用稳妥的方式尽快与相关人员沟通争取最佳处理办法，避免矛盾激化。【篇三：审计部年度工作总结】年度工作总结自2007年1月入职公司，迄今已7年。7年虽是弹指一挥间，却是我生命的个位数分之一；7年，公司的文化彻底把我熏染，我对工作一直充满激情和自

20、信心。2021年3月，公司成立成本审计部，由我任部门经理，主要负责工程签证变更报价、跟踪，工程人工造价结算内审、外审，材料、劳务招标，各类款项支付审核，分包工程、材料采购合同编制与管理，施工承包合同签订与管理，完工资料归档、管理等。经过近一年的运营，成本审计部的作用逐步体现，为公司节约了工程发包及采购成本，并通过专业技术手段在与建设单位结算审核中争取到最大利益。一、工程签证变更报价、跟踪工程签证工作量大、任务繁重，并且大部分都比拟急迫，在部门同事的配合协作下，对国家电网幕墙四标段、三标段、国家电网装饰三标段、江苏警官学校综合楼、广发银行一标段装饰、交通银行一标段装饰、通济门石材幕墙、宜兴苏宁环

21、球别墅、商业用房幕墙等工程现场变更签证进行了及时报价，工程签证额逾千万元，并部分与甲方核定了价格。二、工程人工造价结算内审、外审工程造价结算编制、外审、劳务发包、分包工程结算内部审计是我的主要工作内容之一。在2021年完成的完工结算有宜兴苏宁环球别墅、商业用房幕墙、6#楼样板房幕墙、a4样板房幕墙、大厂苏宁电器幕墙、山东石岛住宅装饰、宏源电气1#厂房装饰、苏宁电器重庆、贵州大区连锁店内外装、中级法院幕墙等，结算申报额达1.3亿，以上结算有50%以上初审完成。内审的劳务或分包结算有南京万达广场一标段装饰人工费、江苏警官学校幕墙人工费、骨伤科医院幕墙人工费、中级法院幕墙、真石漆人工费、国家电网幕墙

22、三标段钢梯分包、不锈钢玻璃栏杆分包等，对施工人虚报、误报工程量进行了核减。三、材料、劳务招标自今年起，公司对劳务发包、大宗材料采购等实行公开招标制度，防止和克制垄断，有利于开展真正意义上的竞争，能有效提高工程质量，缩短工期，降低造价，求得节约和效率。今年完成的劳务招标、材料招标主要项目有：广发银行装饰一标段施工、交通银行装饰一标段施工、金融城幕墙五标段施工、奥体邮政幕墙施工、通济门石材幕墙施工、保温施工、麒麟门外墙涂料分包、交通银行木门、木饰面板、轻钢龙骨石膏板、广发银行电动感应门等，通过清标评标屡次会谈，为公司节约成本百万余元。四、各类款项支付审核根据工程进度，审核各专业分包工程的进度款，在

23、紧扣工程实际进度的前提下，根据合同条款，认真审核支付每一笔款项，严格控制工程款早付多付的情况发生。五、分包工程、材料采购合同编制与管理工程劳务分包、工程联营、材料采购都要签订合同或协议，以明确双方的权利、责任和义务，对公司以上类别的大部分合同都由我起草完成，部分合同版本送律师审阅，合同对工程施工质量、材料规格型号、工期、工程款支付、安全文明施工等内容都有了明确约定，进而有效的减少或避免了合同纠纷。合同签订后，按合同类别分开归档保存。六、施工承包合同签订与管理，完工资料归档、管理等施工承包合同签订前，一般都会先征求律师意见，而后根据律师意见综合公司详细情况跟建设单位协商，达成最终共鸣后完成合同签

24、订，并通知前期备案。今年3月我接手合同管理工作以后，对公司现有合同进行了大刀阔斧的整理，把合同按施工单位、工程类别、施工年份、工程规模等对每份合同编码、造册，分门归类，分箱保管，并编制合同目录索引，在目录中标注了合同主要内容信息，方便查找和借阅；为了避免合同遗失，借阅人都要在登记本上签名，并对不及时归还的定期催促。对各工程完工资料建立移交制度，我部门接收后登记入册、入柜。在合同履行经过中，根据合同内容，对相关人员进行提醒。七、认真学习、热情培育新人为了节约公司成本，我部门一直坚持招聘新人，并且一直用最少的人做最多的事，对员工上进思想的树立和专业知识技能的培训都有我来完成，通过部门员工的共同努力

25、，对部门的工作任务都能及时完成，给公司创造的经济利益越来越多。八、对下年工作计划和合理化建议1、下年工作计划1对各施行工程签证变更分由专人跟踪。2对即将完工的工程尽早参与，做好完工资料的采集和结算编制工作。3争取招名新员工，扩大审计气力。4把合同管理纳入管理机制，明确分类，分别分箱保管；细化合同目录，在目录中补充项目经理、工程造价、工程规模、开完工时间等各类信息；完善索引编号，方便借阅。5不断学习，完善、充实自我。2、合理化建议1公司应定期组织员工参加专业知识培训施工承包合同自2021年9月已实行新版本，新版本的内容有了较大扩大，怎样理解合同条款、怎样避免合同纠纷，建议公司安排相关合同管理人员参加培训学习2021年12月13日公司已安排参加2021年合同版本管理培训。造价软件在不断扩展和完善，目前公司预结算员工都是靠自我探索或请教软件技术人员才能了解最基本操作，软件公司的培训都是免费的，建议公司能安排员工带薪不定时参加系统培训。2021版清单计价规范自2021年开场施行，建议公司能组织相关员工参加政府造价部门的培训。2公司应该考虑给员工休年假3公司应重视员工的劳动，合理支付加班工资2006年，公司制定的加班工资为4元/小时，一直沿用至今，已严重影响到员工的加班积极性，容易造成工作积压或情绪对抗。