公司内部审计工作总结_2.docx

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1、公司内部审计工作总结公司内部审计工作总结【篇一：公司2021年度内部审计工作总结和2021年度工作计划】公司2021年度内部审计工作总结和2021年度工作计划2021年，*公司审计部围绕公司“*年度发展主题，结合部门年度目的，认真履行了部门职责，行之有效地开展了各项工作，为公司持续健康发展提供了有力保障。现将2021年工作及2021年计划情况报告如下：一、2021年度内部审计工作总结一2021年审计基础工作情况。2021年，审计部在机构设置、人员配备、制度建设等基础工作方面发生较大变化。1.机构设置。公司成立审计部，主要职责为负责公司内部控制体系、全面风险管理体系的建设与管理，开展对所属各单位

2、的经济责任审计、专项审计和调查。公司内部审计工作由审计部统一负责，下属平台单位不再保留审计职能。2.人员配备。人员编制为*人，其中审计部主任1人、审计处4人、风险管理处3人。本年招聘*，目前在职*人。3.制度建设。审计部对已有25个制度程序进行梳理，重新修订印发了（公司经济责任审计管理办法）等制度文件，制定了（财务收支审计工作程序）、（全面风险管理程序）等程序文件。4.工作组织运行形式。审计部根据年度审计计划组织审计小组，并根据审计项目的详细工作量和复杂性，协调内部审计咨询专家协助开展现场审计工作。二2021年度审计工作开展情况。截至2021年12月底，已完成现场审计项目*项，完成年度计划*%

3、。目前，已有*个项目构成审计报告，审计资产总额*亿元，挽回各类损失*万元，节约各类开支*万元，清退个人不当得利*万元。*主要施行的审计及各类专项检查项目包括：1.财务收支审计。*截至2021年12月底，审计部已完成对*、*公司、*公司、*项目部、*等10个项目部的财务收支审计，加强了对被审计单位财务收支合法性、会计信息真实性和准确性的检查监督，促进了会计核算工作的规范化，提高了财经法纪执行力，防备了舞弊风险。2.经济责任审计。审计部根据公司人力资源部委托，开展了对*公司、*等7个单位原主要负责人的离任经济责任审计，完成了1项任中经济责任审计，对所属单位领导人员任职期间的经济责任履行情况作出了客

4、观评价，发挥了经济责任审计在促进领导人员廉洁从业、加强权利制约与监督、完善被审计单位内控制度等方面的作用。3.其他专项审计及检查。*三2021年度审计工作亮点和创新。2021年，审计部结合部门年度目的，认真对待每项审计任务，注重审前准备、资源和计划的平衡及审计效果，不断加强审计队伍锻炼，提升了审计工作质量。1.重视审前调查工作。*。2.实现“*。审计部*将*对同一单位审计的“*，提高了审计效率、避免对同一单位重复审计。3.加强审计队伍建设，全面提高综合素质。*。4.拓展审计范围。审计部加强对权利集中、资金密集、资源富集的部门和岗位的监管，把被审计单位“三重一大决策制度执行、招投标程序执行、分包

5、采购等经营行为规范性纳入必审范围，提高公司经营管理水安然平静风险防备能力。5.加强审计发现问题的整改落实。建立了审计问题清单，定期将审计发现问题进行汇总归类，对要求立行立改的问题，要求整改的时间期限，需要持续整改的，明确整改要求，发挥审计消除隐患，堵塞漏洞，完善内部控制体系的作用。四存在的问题及改良措施。1.本年已完成审计项目22个，与上年度相比，增长37%，在审计项目数量、审计效率与审计质量等方面都有较大程度提升，但对照*公司审计部要求，仍存在较大差距。如要完成集团公司“*的任务，本年应到达30%以上，实际本年度财务收支审计覆盖率为15.87%。审计部计划2021年加强财务收支审计，使覆盖率

6、累计到达60%-70%，为2021年完成集团公司“*的任务打下坚实基础。2.审计发现的问题虽多，但深度不够，且一样问题在不同的单位重复发生，缺少对审计发现问题的系统分析、总结和反应，对被审单位和其他相关单位的警示和促进作用效果减弱，审计整改和审计成果运用有待加强。*3.审计部人员总数虽有所增加，*审计队伍整体素质有待提高。审计队伍缺乏工程造价方面的专业人员，*2021年，审计部将继续加强审计人员培训，拓宽在岗人员知识面，提高综合能力，使其具备独立开展审计任务的能力。二、2021年内部审计工作计划一2021年内部审计工作思路。随着我国经济发展进入新常态，2021年经济下行压力估计会继续增大，投资

7、增速放缓，对*业负面影响较大，公司面临经营风险将增大，公司对*风险的*也会增加。同时，集团公司继续推进实现“*的审计目的。面对新的任务和要求，审计部2021年的工作思路是：*，关注公司经营管理全经过，加强对权利集中、资金密集、资源富集的部门和岗位的监管，推进重点领域和关键环节的全经过跟踪，及时揭示风险，消除隐患，堵塞漏洞，完善内部控制体系，提高公司经营管理水安然平静风险防备能力。审计部科学制定审计项目计划，2021年安排审计项目25个，比2021年增加14%。*的要求，强化财务收支审计，财务收支审计占总计划的64%。审计部根据审计计划，*和效果,进一步发挥审计对促进稳增长政策贯彻落实的保障作用

8、。二2021年审计工作计划。1.审计项目计划。2021年安排审计项目25个，其中：*、核电和核工程项目部，以及结合经济责任审计开展的财务收支审计；经济责任审计4个，其中已明确被审计单位的离任审计项目2个，另2个计划从任*年2个估计完工的基本建设项目开展完工决算审计；经济效益*计调查1个。2.审计项目组织施行。2021年每月*目，审计任务比拟繁重。在审计项目施行上，仍以自组审计小组为主；基本建设项目完工决算审计拟聘请具备资质的外部审计机构完成；根据成本效率原则，坚持“*效，按被审计单位所处地域集中审计。为提升审计工作质量，应做好审前调查工作，结合实际编制审计方案，注重在全面审计的前提下突出审计工

9、作重点；提高审计工作底稿的完好性、审计*反应，拓宽审计成果利用渠道，催促整改落实到位。3.制度建设。加强内部审计制度体系建设，结合内控自我评价工作，【篇二：2021年年度内部审计工作总结】根据（xxxx有限公司内部审计制度）xx发20xx13号文件有关要求，经过集团公司内部审计委员会及内审办公室的精心组织，在各部门单位的积极配合下，圆满完成了20xx年度的内部审计工作。一、领导重视，制度健全。建立内审机构是保证内审工作的前提，近年来，我公司内审工作得到了进一步强化，建立了由一把手直接领导下的审计监督体系。负责监督、审查和评价企业经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性，促进组织目的的实现。对

10、本集团公司的财务管理、工程项目管理、原材料管理及有关制度的落实与可行性等方面进行审计监督。为了开展有效监督，根据相关法规、规定制定了审计工作制度、各岗位人员工作标准，明确了工作内容与要求，责任和权限。由于领导重视、制度健全，使我公司内审工作处在一个良好的运作状态，保证了各项工作的开展。二、完善程序，落实职责。公司对有关的管理制度、办法进行了不断的修订和完善，在经济合同、工程支出等必审项目的管理制度中增加了审计监督关口，把审计监督作为一个必不可少的环节和控制点，纳入到有关工作的管理和控制经过之中，从根本上解决了审计监督的切入点问题。目前，有关招投标、合同签定、工程预决算等工作，全部实行了事前、事

11、中和事后相结合的审计方式。从制度上推动了事前、事中审计的开展，有效的提高了审计作用的发挥。三、加强培训，提高水平。根据内部审计知识面不断拓展的形势要求，我们加大了审计人员后续教育的力度。每年组织内审人员参加省内审协会组织的经济责任审计和内部审计法规及（内部审计准则）培训班，并定期参加供电系统内召开专题座谈会，组织审计人员走出去向兄弟单位学习沟通，通过不断沟通，开阔视野，共同切磋审计技术，讨论解决问题的方法，到达互相促进，共同提高。四、突出重点，整改落实。在去年10月，由集团内审机构对集团内的年度财务预算、内部往来、财务决算、原材料仓储管理及其管理制度等执行情况，结合外部审计报告、有关法律、法规

12、和集团规章制度的规定，开展了内部审计工作。通过内部审计发现集团今年主要解决了：对管道安装公司111个历史遗留项目的整理；根据“固定资产管理办法通过近一年的现场复核登记，实物、账册、卡片整理，已完成集团固定资产管理工作，基本实现“账、卡、物的动态一致；规范了内部往来账的管理；加强了限额下面采购项目的管理，增订了“零星工程管理办法，同时为进一步落实招投标工作中的三权分离加强标后的管理，新制定集团公司“招投标标后管理施行细则等。五、今后工作打算重视审计成果的运用，把深化审计成果运用作为新形势下审计办的一项重要责任，为领导决策切实履行起参谋、保障的作用。在审计工作施行经过和审计结果的综合分析中，运用内

13、控制度审计理论，坚持把加强对审计情况的综合分析研究与信息反应作为管理与决策的切入点，从不同侧面、不同角度对审计情况进行综合分析研究，及时发现和反映经营活动中带有普遍性、典型性、倾向性和苗头性的问题，注意发现管理中的薄弱环节和存在问题，从制度和机制上提出解决问题的意见和建议，使审计结论和审计成果得到充分运用。【篇三：内审人员试用期工作总结】试用期工作总结一、个人基本情况介绍我叫,人，年月毕业于。本科学历，会计学专业。如今获得的证书有。入职之前曾在“担任会计职务，主要负责制定公司财务管理程序和政策，公司资金运作管理，日常财务及费用管理与分析，组织编制并施行财务预算报告及年度财务报告和负责妥善处理公

14、司与银行、税务、工商及其他机构的关系。具有全盘业务处理和良好的职业判定能力，精通财务税务制度，可独立完成各项财务税务工作。年月日正式入职，做内部审计工作。二、试用期主要工作和业绩一思想方面思想积极进步，政治觉悟较高，始终保持党员的先进性和纯洁性。解放思想，实事求是，与时俱进，能够辩证、理性地看待事物和问题，大是大非面前始终保持着清醒的头脑。不断加强政治理论学习，提高本身素质，注重党性锻炼与修养。自觉地遵守“审计人员工作纪律，并以此来规范本人的行为。自觉地与党、局保持高度一致，不讲不该讲的话，不做不该做的事。二工作方面进入内部审计部门的三个多月来，我先后参加了“及“共两个单位的财务收支审计工作。

15、由于审计工作的对象和性质与财务会计不同，看问题的角度也发生了变化。财务工作是详细的微观的，而审计工作则是宏观的监督和总体的控制。通过组织的定期与不定期的培训及审计教师的指导，使我对整个审计流程有了更清楚的认识。审计期间介入了审计进点会议、库存现金的盘点。学会了审计方案的撰写及审计工作记录、审计底稿的编写，了解了审计报告的格式及规范。与被审计单位沟通能力也得到了进一步的提高。能从宏观上把握一个公司关键的风险控制点，从小问题上发现更深层次的问题。同时在审计的经过中，也学习了、内部管理流程及做账技巧，学习被审计单位在财务管理及内部控制方面值得借鉴的地方。通过审计工作，使我认识到审计工作的重要性，也学

16、到了不少知识，积累了不少经历，进一步开阔了视野，拓宽了工作思路，加强了全局意识。三学习方面作为一名员工，要想充分体现本人的价值，唯有不断学习新观念，改变旧思想，做一个“学习型的员工，珍惜每一次学习和培训的时机，在工作中才能发挥本人的才智，为社会和企业创造更多的效益。我不仅通过参加注册会计师考试这样的形式来补充本人的财务知识，如今已获得注册会计师证书。还通过图书馆、网络等渠道了解法律法规及财务管理相关知识。同时还包括向审计组内部人员学习及介入局内部组织的培训及学习。审计教师有着丰富的审计经历，通过向她学习，在审计工作中少走了很多弯路；向组内其他同事学习，使本人的审计思路愈加的开阔。另外不仅学习财

17、务方面的知识，还通过读书学习各方面的知识。在领导的带领下，每月读完两本书，着实丰富了本人的知识，提高了本身的境界。四综合方面认真执行国家各项法律法规、道路、方针和政策，遵守内部审计人员职业道德规范。履行职责时，做到独立、客观公正、正直和勤勉。保持应有的职业慎重，诚实地为局服务，不做任何违背诚信原则的事情，遵循保密性原则，有较强的责任心和责任感。天天按时上下班，积极做好考勤，今天该做的事情绝不拖延到明天。同时天天保持本人的位置及整个办公室的清洁，上班前与办公室其别人员将办公室整理干净，下班后检查空调、电脑的电源等能否关闭，消除消防隐患。另外，积极融入到大集体中，遇事沉着冷静，组内团队相互帮助，努

18、力把工作做得更好。三、试用期间本人的缺乏之处一审计经过中的沟通、协调不够由于太相信被审计单位，导致审计经过一直在被动的等待被审计单位提供资料。同时有时候与被审计单位人员沟通得不到有效的答复。这些问题随着审计经历的增加，正在逐步的克制。二审计基础工作存在缺乏由于第一次写审计工作记录及审计底稿，也没有接触到详细写作格式，所以出现一些问题。但是在审计教师的指导下，审计工作记录及审计工作底稿的撰写在逐步的完善。四、今后工作成长规划经过三个月的实习，我的收获比当初想象的要多很多，我在财务方面的成长也还有很长的路要走。今后我要继续加强学习，提高本身素养，培育管理视野和全局观念，提升本身素质，不断适应公司环境的变化。争取在短时间内从一名普通财务人员成长为集财务管理、预算、分析、决策等于一身的高级财务管理者，努力做到让组织放心、领导满意、本人心中无愧。五、对单位的管理建议能参加到这个大家庭中，我深感荣幸。领导的关心及同事之间的和谐相处、相互帮助，让我感觉到春天般的暖和。但是来到也有三个多月的时间了，对的基本情况及各项规章制度了解的还不是很全面，希望在这方面能给我们提供更多的学习时机。总之，我会在接下来的工作中竭尽所能，为奉献本人的一份气力。2021年2月15日