基于收益分配和政府补贴的研发联盟创新激励研究.docx

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1、 基于收益分配和政府补贴的 研发联盟创新激励研究 重庆大学硕士学位论文 学生姓名：马国旺 指导教师：孟卫东 教 授 专 业：管理科学与工程 学科门类：管理学 重庆大学经济与工商管理学院 二 O 一 O 年四月 A Study On Innovation Incentive of R&D Alliance With Profit-sharing Arrangement and Financial Subsidies A Thesis Submitted to Chongqing University in Partial Fulfillment of the Requirement for th

2、e Degree of Master of Management By Ma Guowang Supervised by Prof. Meng Weidong Major: Management Science and Engineering College of Economics and Business Administration of Chongqing University , Chongqing, China April, 2010 I 摘 要 随着技术变革的加快、产品生命周期的缩短以及市场竞争的加剧，仅仅依靠 企业内部有限的技术和资源进行研发变得日益困难，越来越多的企业倾向于采

3、用 联盟的方式进行研发活动。合作研发能给企业带来诸多好处，如：共享资源，分 担成本和风险，形成协同优势等。但是由于创新的外部性，研发活动的高成本、 高技术风险等因素，企业研发投入始终不足，结成研发联盟进行合作研发也不能 完全解决这一问题。 对于研发联盟创新激励问题，通常可以通过市场机制和政府调控两种途径来 实现。市场机制包括建立研发联盟收益分配机制、完善联盟契约、优选合作伙伴 等，以此来防范联盟成员道德风险，激励其进行技术创新，增大研发投入。政府 调控包括政府采用财政补贴、税收优惠、政府采购、公共投资等措施来激励研发 联盟进行技术创新，增大研发投入。 本文针对研发联盟技术创新研发投 入不足的问

4、题，主要从市场机制中的研发 联盟收益分配机制设计和政府调控中的财政补贴政策两个方面来研究。 在研发联盟收益分配研究中，运用 Shapley 值法，量化联盟成员之间的研发溢 出效应，分析此分配方法对联盟成员投资策略的影响及成员的最优投资策略的实 现。并对该方法进行改进，最终确定一个合理的分配机制，满足联盟成员参与约 束和激励相容两个条件，使联盟成员在自利行为的驱使下主动增大研发投入，从 而降低道德风险，发挥分配机制的激励作用使联盟获得成功。 在政府财政补贴政策研究中，针对研发溢出发生的不同阶段而存在 投资溢出 和成果溢出两种形式，分别建立投资溢出和技术风险的合作研发博弈模型及成果 溢出和技术风险

5、的合作研发博弈模型，分析政府不同的财政补贴方式对联盟成员 投资策略的影响，研究在不同政府研发补贴方式下联盟成员的研发和生产策略， 以及社会福利的大小。在此基础上以社会福利最大化为目标，找出不同外部环境 下的最优政府研发补贴政策，来激励企业增大研发投入，增加社会福利，为政府 制定相关政策提供决策支持。 关键词： 研发联盟，收益分配，财政补贴，创新激励 II ABSTRACT With the acceleration of technological change, shorter product life cycles, as well as intensifier market compet

6、ition, only relying on limited internal skills and resources to conduct R &D has become increasingly difficult, so more and more companies tend to use alliances to conduct R&D activities. Cooperative R&D can bring on many benefits, such as sharing resources, sharing costs and risks, and forming syne

7、rgies and so on. However, due to externalities of innovation, high-cost and high-tech risk factors of research and development activities, and inadequate corporate R&D, cooperative R&D alliances can not completely solve the problem. Considering of innovation incentives of R&D alliance issues, usuall

8、y it can be improved through market mechanisms and government regulation. Market mechanisms including the establishment of R&D alliance revenue allocation mechanism, the union contract improvement, preferred partners and alliance members, mean to prevent moral hazard, encourage technological innovat

9、ion, and increase R&D investment. Government regulation, including the adoption of fiscal subsidies, tax incentives, government procurement, public investment and other measures, mean to stimulate R&D alliance for technological innovation, increase R&D investment. This paper focuses on the investmen

10、t shortage of R&D alliance technological innovation, mainly from the two below aspects; one is profit-sharing arrangement mechanism design of market mechanism in the R&D alliance, the other is financial subsidy policy of government regulation. In the profit-sharing arrangement studies of R&D allianc

11、e, this paper used Shapley value method to quantify the R&D spillover effect between alliance members, analyze the effect of this distribution method on the investment strategy of union members and the realize of members of the optimal investment strategy. And the improvement of the method is to fin

12、ally decide the allocation of a reasonable mechanism, meet the union members to participate in the two conditions of constraints and incentive, so that union members driven by self-interested behavior will take the activities of enlarger R&D investment, which will reduce moral hazard, and make a all

13、iance success of the incentives of allocation mechanism. In the government financial subsidy policy research, due to the different stages of R&D spillover which contains investment overflow and achievement spillover the two 3 forms, the paper respectively establishes game models of cooperative R&D,

14、and one is based on investment overflow and technological risks spillover, while the other is based on technological risks and achievement spillover. Analysis of the effect of different financial subsidies on the investment strategy of the union members were given, besides, research of the R&D and p

15、roduction strategies of alliance members as well as the size of social welfare in the different government subsidies were also given. Based on this, to aim for maximize social welfare, the paper found out the optimal government R&D subsidy policy in the different external environment, to encourage c

16、orporation R&D investment increased, to increase the social welfare, and to provide decision support for the Government to formulate relevant policies. Keywords: R&D Alliance; Profit-sharing Arrangement; Financial Subsidies; Innovation Incentive 4 目 录 中文摘要 . I 英文摘要 . II 1 绪 论 . 1 1.1 问题的提出 . 1 1.2 研

17、究对象的界定 . 3 1.2.1 研发联盟的界定 . 3 1.2.2 收益分配方式的界定 . 4 1.2.3 政府财政创新激励的界定 . 5 1.2.4 溢出效应的界定 . 6 1.2.5 技术风险的界定 . 6 1.3 研究内容 . 7 1.4 研究方法及技术路线 . 8 1.5 特色及创新之处 . 9 2 研发联盟创新激励机制理论基础及研究现状 . 11 2.1 研发联盟激励理论基础 . 11 2.1.1 交易费用理论 . 11 2.1.2 资源基础理论 . 12 2.1.3 组织学习理论 . 15 2.2 研发联盟创新激励研究现状 . 17 2.2.1 国家财税激励政策 . 17 2.2

18、.2 联盟收益分配方式 . 17 2.2.3 联盟中知识的共享和转移 . 18 2.2.4 合适的联盟伙伴选择 . 18 2.2.5 完善契约理论 . 19 2.2.6 研究现状综合评价 . 19 3 基于溢出效应的研发联盟收益分配设计 . 21 3.1 Shapley 值法 . 22 3.2 模型建立 . 23 3.3 机制设计 . 24 3.4 算例分析 . 27 3.5 本章小结 . 28 4 基于溢出效应的研发联盟政府补贴政策研究 . 30 5 4.1 基于投资溢出的研发联盟政府补贴政策研究 . 31 4.1.1 问题描述 . 31 4.1.2 模型建立 . 31 4.1.3 最优解分

19、析 . 33 4.1.4 算例分析 . 35 4.2 基于成果溢出的研发联盟政府补贴政策研究 . 37 4.2.1 问题描述 . 37 4.2.2 模型建立 . 38 4.2.3 最优解分析 . 40 4.2.4 算例分析 . 42 4.3 本章小结 . 44 5 结论与展望 . 45 5.1 研究结论 . 45 5.2 研究展望 . 46 致 谢 . 48 参考文献 . 49 附 录 . 54 A 攻读硕士学位期间发表的学术论文 . 54 B 攻读硕士学位期间参与的课题 . 54 1 1 绪 论 1.1 问题的提出 研究与发展（ R&D）是企业投资的重要内容，是企业核心竞争力的源泉与持 续发

20、展的动力。人们过去强调在企业内部研发新产品和新技术，随着技术变革的 加快、产品生命周期的缩短以及市场竞争的加剧仅仅依靠企业内部有限的资源和 知识进行研发变得日益困难，越来越多的企业倾向于采用合作研发的方式进行技 术创新活动，企业间合作研发已经成为企业技术创新和发展的重要组织模式。企 业通过建立战略联盟谋求持续竞争优势，研发型战略联盟是其中的重要选择之一。 合作研发具有以下优势 1： 1）合作研发有助于获取互补资源。在市场经济条件下，资源是稀缺的，在不 同企业间的配置也是不均衡的，通过合作，共同开发技术项目可以发挥各自的资 源能力优势。 2）合作研发有助于克服与技术创新相联系的市场无效率行为。首

21、先，企业之 间知识的互补性和相互的交流可以减小企业研发的不确定性，提高研发的效率。 同时，选择合适的合作伙伴，例如技术较强但推广能力较弱的企业与推广能力较 强的企业合作研发，能够有效地缩短从研发到推向市场整个过程所占用的时间。 其次，合作研发可以减少市场交易。再次，合作企业可以共享信息和研究成果， 从而提高研发的效率，合作中相互学习能够提高企业自身开发新产品的速度。最 后，合作行为可以使研发的外部效应内部化，克服个体理性和集体理性之间的矛 盾，激励企业的研发投入，企业之间的协调可以消除研发的重复投资，承担单个 企业无法独立承担的重大研究项目。 3）合作研发可以降低和分担研发中的风险和成本。由于

22、市场及技术的不确定 性，新产品生命周期的缩短和竞争的加剧，使得企业自主研发的不确定性增加和 成本加大，给企业的创新带来了巨大的风险。而且，独自开发所需的设备利用率 也会在技术的快速发展中越来越低。在这种情况下企业 与企业之间结成合作关系， 技术上的竞争与合作的相互渗透以及 在合作基础上的竞争 已成为部分企业发展 的主旋律。 4）合作研发能保证创新中组织的灵活性。市场交易一定程度上阻碍了知识的 流动，层级组织又过于僵硬，企业之间的合作研发促进了相互之间的信息与知识 的交流，而且能够根据技术的发展和需求的变化而进行相应的调整，能够弥补上 述两种方式的不足之处，对于企业在竞争中获胜具有重要的作用。

23、2 5）合作研发还可以培养彼此的协作精神，共同获利。现代企业之间的竞争已 不再是传统商战所遵循的 你死我活，势不两立 的经营理念，而是本着 协作竞争， 共同发展 的精神，努力实现双赢。 企业之间结成研发联盟进行合作研发虽然具有众多优势，但是联盟中也存在 着时常发生的冲突。据统计由于联盟中存在着许多由信息不对称导致的机会主义 行为，有 50%60%的联盟以失败告终。如迪斯尼公司与海虹控股公司在 2001 年 3 月组成了战略联盟，在合作中海虹一直不断地抱怨 所获甚少，投入太多 ，最终双 方终止了合作。合作与竞争存在于联盟之中，联盟中既有合作的性质，也有竞争 的性质。合作与竞争程度的高低决定了双方

24、从联盟中获得价值的大小。 联盟中冲突产生的原因可能有以下几个方面： 1）联盟成员之间不公平、不合理的收益分配方式是联盟不稳定的主要因素； 2）研发技术难度大，研发成本过高，超出研发联盟承受能力，组成研发联盟 仍不足以承担相应的风险和成本，导致合作研发半途而废； 3）联盟之间由于信息不对称，联盟成员互相隐瞒各自的私人信息图谋获得更 多好处而存在的道德风险，导致联盟解体； 4）各伙伴联盟目标的不一致。联盟伙伴在总体目标上应该是一致的，即让各 方所拥有的有限经营资源发挥互补与协同效应，实现预期的联盟总体目标。然而， 由于各方所处的立场与利益的不同，对联盟总体目标的认识并不一致。 5）强势联盟企业控制

25、联盟的倾向。研发联盟往往拥有一个居于主导地位的企 业，各企业间能力的差异决定了其收益的不对称性。强势企业受自利动机的驱使， 倾向于重新组合联盟关系，或者完全控制整个联盟，从而导致处于弱势的伙伴企 业能力弱化，联盟的整体能力下降。 6）联盟内企业之间的竞争。联盟内存在实力不对称和收益的非 均衡现象，企 业之间对资源、收益分配的竞争也容易使联盟陷入合作困境。 7）企业文化的差异。在战略联盟中，不同国家、不同企业的文化都存在冲突 的可能，从而导致联盟伙伴之间的冲突。 8）联盟伙伴之间缺乏有效沟通。沟通是联盟伙伴之间达成一致的必要前提， 否则往往会引起联盟伙伴之间的误解，引发不必要的冲突。 联盟的成员

26、都是介于合作和自利之间的个体，以追求个人利益最大化为目标， 在联盟形成之后，必然会引起研发联盟成员对联盟其他成员的知识资产进行窃取， 对自己的核心技术资源进行保护等机会主义行为，从而导致联盟整体研发投 入严 重不足，最终导致联盟的不稳定性和联盟目标不能实现。 2009 年中国企业评价协 会在京发布中国企业自主创新评价报告。报告显示，研发投入不足是我国企业 自主创新的最大瓶颈。作为创新主体，我国企业的自主研发经费占销售收入比例 3 的平均值仅为 3.8%，而发达国家的经验表明，研发经费的投入只有占到企业销售 收入的 5%以上，企业才有竞争力。研发投入不足，使我国企业在参与国际竞争中 处于劣势。

27、收益分配方式不合理是影响联盟成员增大研发投入的障碍之一，设计出公平 合理的分配方式能够消除联盟成员的不满情绪，激励成员企业增大研发投入，主 动放弃投机行为，维护联盟的稳定性，促进合作研发成功。当研发项目技术风险 过高或者研发成本过高时，将客观上提高了企业自主创新的准入，政府的补贴政 策或者税收优惠对企业自主创新有重要的影响，可以降低技术创新的门槛。但是 目前理论界对此研究较少，仅有的一些研究对联盟面临的环境进行过度简化，忽 略了一些影响联盟成员投资策略的重要因素，如：溢出效用、研发的不确定性等。 忽略这些因素所得出的结论很难应用于实践。现有的研究主要集中在对已经实现 的收益 进行分配，而对于把

28、分配机制作为一种联盟契约来影响企业的投资行为还 比较少。现有关于财政补贴政策的研究多是从宏观角度来研究财政政策的，缺乏 从微观操作层面上的深入研究。 本文通过对影响联盟成员研发投入的收益分配机制以及政府宏观调控措施中 财政补贴政策的研究，分析溢出效应、技术风险、补贴方式及比例等内外环境因 素对联盟成员投资策略的影响，对比联盟企业在各种环境下的最优投资策略，制 定合适的联盟契约及政府补贴政策，以此来降低联盟成员道德风险，增大联盟成 员研发投入，增强联盟稳定性，激励研发联盟技术创新。 1.2 研究对象的界定 1.2.1 研发联盟的界定 一般的文献认为研发合作的雏形是 1917 年在英国建立的 研究

29、协会 。建立研 究协会这一制度的初始目的是为了解决第一次世界大战期间产生的各种技术问题 以及克服研发中的资金匮乏。采用的组织结构是以行业为单位，主要由中小企业 参与的永久联合体 2。 研发联盟作为一种组织设计形式，能够使企业培育新的竞争优势源泉以便更 好地应对日益激烈的国际市场竞争。联盟中企业以互补性资源为纽带相互联合或 者与具有相同能力的企业合资经营，可以使企业获得需要的战略能力。研发联盟 治理结构建立在非产权交易或者共享产权的基础上，一般分为两种类型：一是合 资联盟，即两个或两个以上的企业共同出资建立的某种共享产权的合作关系；二 是契约联盟，即两个或多个企业主要通过协议而不是以筹措股本的方

30、式建立的合 作关系。研发联盟的合作形式多种多样，既可以以资金、人才、成果形式合作， 4 也可以以资金入股形式合作，还可以技术供方、技术中介和技术需方进行合作等 等。 研发联盟既具有企业独自开展研发的一般特点，又具有自身特性，主要概括 为以下几点： 研发联盟具有节约企业研发费用的性质； 研发联盟具有迅速攫取市场和经营机会以及获得战略优势的性质； 研发联盟具有组织学习的性质； 研发联盟具有实现资源优势互补，塑造企业核心技术能力的性质。 研发联盟使企业对资源的配置跨越了自身的边界，促进了不同企业知识与能 力的相互补充。同时，研发联盟还有其他方面不可避免的风险，它也带来企业自 身知识与能力的流失与扩散

31、。企业在通过联盟推动研发的过程中，必须正确认识 这一战略形式本身具有的风险性，有效控制风险 3。 本文对研发联盟的界定： 本文认为研发联盟是两个或两个 以上的独立经济行为主体，为了实现技术创 新的目的，依据共同协议 (包括正式契约与非正式契约 )，在特定时间内，联合从事 新产品、新技术研发的联盟活动。研发联盟中由于相互之间存在人员和信息的交 流与合作 4，因此存在溢出效应，联盟一方实际投入的增加可以增加另外一方的有 效投入，使得较小的研发资源投入可以获得较大的研发成果；而且由于研发存在 不确定性，研发项目并不是一定能够获得成功，即便研发成功也不一定可以投入 生产并在市场竞争中获得期望的回报，因此研发联盟还存在技术风险。 1.2.2