汽车供应链管理中的利益分配问题研究.docx

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1、 安徽工业大学硕士学位论文 论文题目： 汽车供应链管理中的利益分配问题研究 Research on the Benefit Distribution in the Automotive Supply Chain Management 作 者： 王 永 贞 学院： 管理科学与工程学院 指 导 教 师： 岳 朝 龙 单位： 管理科学与工程学院 协助指导教师： 刘 汉 如 单位： 安徽星马集团 单位： 论文提交日期： 2013 年 06 月 07 日 学位授予单位：安 徽 工 业 大 学 安徽 马鞍山 243002 安徽工业大学硕士学位论文 摘要 摘 要 随着汽车市场的不断发展和扩大，汽车制造商之间

2、的竞争已经演变为供应链 与供应链的竞争，供应链上的企业只有提高供应链管理，探求相互信任的合作渠 道，建立长期稳定的战略伙伴关系，才能在竞争中占据先机。汽车供应链管理的 关键，是制定出良好的供应链利益分配方案，合理的分配方案不仅有效调动企业 合作的积极性，创造出更多的增加值，同时也将维持和巩固汽车供应链稳定的运 行和长期发展。 论文介绍了供应链和供应链管理的基本概念，深入分析研究汽车行业的供应 链。结合汽车供应链的特征提出：制造商作为汽车供应链的核心企业，也是供应 链利益分配的主体；总结出投入、风险、贡献和努力水平等要素是影响汽车供应 链利益分配的重要因素；在此基础上，从多角度考虑，建立供应链利

3、益分配模型， 分别从投入角度采用投资额比例法、贡献角度采用 Shapley 值法、风险角度采用 灰色多层次分析评价法；采用 Nash 协商模型对以上方法得出的利益分配结果进 行调整，以最不理想的分配结果作为下界，最大化各成员期望利益，得到各成员 都满意的利益分配方案，从而保证汽车供应链的稳定运行。 关键字 ：汽车供应链；利益分配； Nash 协商模型； Shapley 值法 I II 安徽工业大学硕士学位论文 Abstract Abstract With the increasing and developing of Automobile Market, the competition be

4、tween automobile manufacturers has evolved into the competition between supply chain (SC). Various companies in the automotive SC only improve supply chain management(SCM), and explore the channels of cooperation and mutual trust and establish long-term and stable strategic partnership, to a very fa

5、vorable position in the competition automobile SC. Reasonable allocation scheme is the key to SCM, and will effectively mobilize the enthusiasm of the automobile SC enterprise cooperation, create greater added value, also will maintain and consolidate the stability of the automotive supply chain ope

6、ration and long-term development. The paper introduces the basic concepts of SC and SCM, in-depth analysis of the SC of the automotive industry. Combined with the characteristics of the automotive SC: the main manufacturers as the core business of the automotive SC, SC benefit distribution; And summ

7、ed up the four elements of the input risk, contribution and effort level is an important factor affecting the automobile SC benefit distribution. On this basis, be constructed from multi-angle model for the benefit distribution influencing factors, such as input perspective, the proportion of invest

8、ment law, contribution angle Shapley value method, using the perspective of risk on gray multi-level analysis. Adjusting the benefit distribution programs by Nash negotiation model, as a lower bound to the worst result of the allocation to maximize the interests of the members expect. Members were s

9、atisfied with the benefit distribution programs, in order to ensure the stable operation of the automotive SC. Keywords: Automobile Supply Chain; Benefit Distribution; Nash Negotiation Model; Shapley Value Method 3 安徽工业大学硕士学位论文 目录 目 录 1 绪论 . 1 1.1 选题的背景及意义 . 1 1.2 国内外研究现状 . 3 1.2.1 国外研究现状 . 3 1.2.2

10、国内研究现状 . 5 1.3 研究主要内容和思路 . 8 2 博弈论及利益分配相关理论 . 11 2.1 博弈论相关理论 . 11 2.1.1 博弈论基础概念 . 11 2.1.2 博弈论的分类 . 12 2.2 利益分配的一般方法 . 13 2.2.2 群体重心法 . 14 2.2.3 简化 MCRS (Minimum cost Remaining savings) . 15 2.2.4 风险 /投资的比例法 . 16 2.2.5 Nash 谈判模型 . 17 2.2.6 委托 代理理论 . 18 2.3 利益分配常见模型的局限性 . 20 3 汽车供应链及影响供应链稳定的因素 . 21 3

11、.1 供应链及供应链管理 . 21 3.2 汽车行业供应链分析 . 22 3.2.1 汽车行业供应链的演化 . 22 3.2.2 中国汽车行业供应链现状 . 23 3.2.3 汽车供应链模式和特点 . 23 3.3 影响汽车行业供应链合作的因素 . 27 3.4 汽车供应链利益的体现形式 . 28 4 汽车供应链管理中利益分配问题 . 30 安徽工业大学硕士学位论文 目录 4 4.1 利益分配的内涵 . 30 4.2 利益分配的原则 . 31 4.3 汽车供应链管理中利益分配的主体 . 32 4.4 影响汽车供应链利益分配的要素 . 33 5 汽车供应链利益分配模型构建 . 35 5.1 构建

12、汽车供应链利益分配模型 . 35 5.1.1 多角度考虑的利益分配模型 . 35 5.1.2 基于多角度的 Nash 协商模型的利益分配 . 40 5.2 实例验证 . 41 5.2.1 实例数据 . 41 5.2.2 多角度利益分配模型计算 . 41 5.2.3 基于多角度的 Nash 协商模型分配方案计算 . 44 5.3 利益分配结果分析 . 45 6 主要结论及展望 . 48 参考文献 . 50 在读硕士学位期间研究成果 . 53 致 谢 . 54 5 安徽工业大学硕士学位论文 图表目录 图 目 录 图 1-1 2001-2011 年中国各类汽车保有量 . 1 图 1-2 近年来汽车工

13、业总产值及占全国工业总产值的比例 . 2 图 1-3 2001-2011 年国内汽车需求变化 . 3 图 1-4 技术路线图 . 10 图 3-1 汽车供应链的演化过程 . 22 图 3-2 汽车行业供应链 . 24 图 3-3 上游零配件采购方式 . 24 图 3-4 汽车工业产业链 . 25 图 3-5 汽车行业供应链运作系统图示 . 26 图 4-1 汽车供应链零部件采购示意图 . 32 图 4-2 利益分配的影响因素 . 33 图 5-1 风险影响因素 . 37 表 目 录 表 3-1 供应链合作的优势 . 27 表 5-1 实例数据 . 41 表 5-2 供应商 Shapley 值收

14、益表 . 42 表 5-3 物流商 Shapley 值收益表 . 42 表 5-4 制造商 Shapley 值收益表 . 43 表 5-5 不同利益分配模型比较 . 46 1 安徽工业大学硕士学位论文 绪论 1 绪论 1.1 选题的背景及意义 进入二十一世纪以来，在经济全球化和国际分工不断加快的背景下，世界经 济格局正发生着显著变化。中国是作为国际产业转移，特别是发达国家制造业转 移的最大受益国，已经成为世界第二大经济体。毫无疑问，中国经济是世界经济 格局中的新力量。从 2010 年开始，中国连续两年成为全球第一大汽车市场，当 之无愧的汽车大国，全球汽车市场的新力量。 图 1-1 2001-2

15、011 年中国各类汽车保有量 （数据参考来源：中国汽车工业年鉴， 2011 等） 由图 1-1 可知， 2011 年我国民有汽车保有量就已经达到 9356 万辆 1，目前， 已经突破一个亿，但中国千人汽车保有量（ 50 辆左右）还不到世界平均水平（ 128 辆）的一半，中国仍处于保有量持续上升期。未来十年，若以平均每年 2000 万 辆的新增量计算，到 2020 年中国汽车保有量将达到 3 亿辆，是当前保有量的 3 倍，可以说，中国汽车的消费市场发展潜力是巨大。 汽车产业作为国民经济的重要支柱性产业，体现着国家的竞争力。它从专业 化的原材料供应、汽车零部件加工、零部件配套、整车装配、汽车分销到

16、售后服 务，形成了完整的汽车制造 销售 服务供应链。汽车的研制、生产、销售 与国民经济许多部门都息息相关，如钢铁、石化、橡胶、机械、电子、纺织、维 2 安徽工业大学硕士学位论文 汽车供应链管理中的利益分配问题研究 修、金融等多个行业。其经济规模大，波及效果显著，对国民经济具有强劲的拉 动作用。近年来汽车工业总产值及占全国工业总产值的比例如图 1-2 所示。汽车 工业总产值占全国工业总产值比例自 95 年以来稳中有升，自 08 年过了低迷期之 后开始持续上升，在 10 年达到 7.6%，是全国工业的支柱型产业。 图 1-2 近年来汽车工业总产值及占全国工业总产值的比例 2011 年宏观调控带来的

17、经济回落、应对通货膨胀的货币紧缩、购置税优惠 及节能惠民补贴等刺激政策逐步退出或提高门槛，中国汽车产销的高速增长已经 开始回落，汽车需求增长速度大幅度下滑，总需求增速成为新世纪以来的低水平， 如图 1-3 所示。随着汽车下乡、以旧换新政策减少，降低对汽车购置税征收政策 也逐渐退出，这些不利于汽车行业发展的因素逐渐被消化，国家适时、适度对宏 观调控政策进行预调和微调，节能汽车与新能源汽车产生良好的市场效应，汽车 需求有望回升。但一些限制汽车消费的措施对汽车消费市场的影响将进一步扩 散，国内汽车市场消费需求暂时可能受到严重抑制，预计 2012 年汽车产销增 速 有望回升，但幅度不大，产销增速在 8

18、%左右 2。 随着汽车市场竞争不断加剧，汽车制造商之间的竞争演化为汽车供应链之间 的竞争，汽车产业链需要有上游供应商、零部件的采购、中游汽车制造商、设计 研究、整车制造、下游的经销商和售后服务网站以及物流商等一系列的协调配合， 汽车供应链供应链比较长、相关性较紧密。在汽车供应链上，没有任何一家企业 能独立地完成从零件的生产、整车装配到最终销售的全过程。汽车市场竞争力由 依赖于企业自身的实力转向依赖整个供应链的实力；汽车市场竞争不在是制造商 的内部问题，而是全球化汽车供应链问题。因此，处于汽车供应链上的各个企业 3 安徽工业大学硕士学位论文 绪论 只有积极顺应环境，探求相互信任的合作渠道，并建立

19、长期稳定的战略伙伴关系， 才能在激烈的汽车供应链竞争中占据先机。 图 1-3 2001-2011 年国内汽车需求变化 （数据参考来源： 2011 年中国汽车行业分析报告， 2011） 汽车供应链管理有效运行的前提是合作，供应链是各个企业形成的虚拟收益 共同体，他们之间却是独立的收益个体，链上企业将会在维护供应链完整的基础 上，争取最大化自身收益。因此，供应链的利益分配制定是否合理，关系着供应 链管理的成败。合理的分配方案将调动汽车供应链上企业进行积极合作，提高供 应链效益，维持和巩固汽车供应链长期、稳定的运行。 因此，采用何种分配方式才能合理、才能有效，不仅能够丰富汽车供应链管 理的理论知识，

20、同时也将提高汽车供应链管理水平，为汽车供应链企业之间的长 期合作提供机遇，在更大空间上展开竞争具有重要的实践意义。 1.2 国内外研究现状 1.2.1 国外研究现状 目前，关于供应链利益分配的研究，国外主要有以下 6 个方面： 1）基于博弈论的利益分配方法 Shapley 在 1953 年提出对 n 个局中人进行合作时分配利益的公式，这是较早 采用定量方法来研究解决利益分配问题，为企业合作进行利益分配提供极其重要 的参考依据，并具有很高的参考价值 3。 Jochen 分析供应商与采购商的 Stackelberg 的博弈模型，并对多供应商与多采购商的环境使用得到的博弈结论进行分析，得 4 安徽工

21、业大学硕士学位论文 汽车供应链管理中的利益分配问题研究 出不同供应链协议对博弈各方的价值是不同的结论 4。 Yue Daia 等运用博弈方法， 以收益管理思想为出发点，对多个零售商在能够提供一样服务的条件下，竞争同 一个市场的价格策略进行分析研究。分析得出价格 Nash 均衡存在的唯一条件， 并计算出：零售商本身的市场需求就是在价格为线性函数时的价格均衡点。 2）基于委托 代理理论的利益分配方法 德国 Augsburg 大学的 Karl Morasch 研究具有垄断性的供应链中各个节点， “ 委托 代理 ” 理论是如何激励供应链上的各节点进行传递价格与利益共享， 得到在不同结构下链上各企业的利

22、益分配结构，同时也对联盟的形成过程展开深 入分析和研究 5。 Coleman George W 的角度出发点是从代理人开始的，研究风险 承担主体的问题，并认为 “ 必须在考虑代理双方预期收益和对工程本身期望的基 础上确定风险分担和利益分配方案 ” 6。 3）基于收益共享契约的利益分配方法 Haria Giannoccaro 提出供应链合作的契约模型。供应链成员之间的利益分配 是通过改变契约参数来完成的 7。 Pasternack 在理论上证明，科学的、完整的契 约组合，能够保证供应链管理效率的运行。而 Dana 将论证条件放宽，假设在满 足随即需求的条件下，供应链上的供应商和处于完全竞争状态的

23、零售商，在合理 的契约下，依然能够达到保证供应链有效的运行。 Salem 对烟具虚拟企业的利益 分配进行分析时，提出一种转移价格的利益分配方法，并证明这种办法不仅最大 化供应链的利益，也能最大化各成员的收益。 Yigal 等人在 VMI 系统中，对收益 共享契约和批发价契约进行分析比较。 4） 基于利益分配的影响因素的研究 1999 年 Srinagesh Gavirneni 对一个核心企业和多个经销商的利益分配问题进 行研究，对影响供应链整体利益增长的相关因素进行深入分析。并得出合作收益 的变动与惩罚成本和消费者需求的变化成正比，与销售商数量、供应商供货能力 的变动成反比 8。 Alabam

24、a 大学的 Duca 和 VanHoose 研究发现，市场竞争激烈时， 企业将会通过优化合作的方法来增加自身收益，市场竞争越激烈，越需要进行合 作来增加企业收益 9。 Hau L.Lee 等根据企业间不同的合作方式和信息是否共享 两个指标对供应链进行分类，对不同的供应链获利能力进行对比。结果发现，信 息共享和充分合作的供应链能够创造更多的利益，并且指出两者是合作利益产生 5 安徽工业大学硕士学位论文 绪论 的条件。同时，需要一定的组织管理成本，来协调均衡两者的实施 5）基于贡献度与风险共担的分配方法 在 2001 年 Karlsen leif Emst 对风险分担和利益分配的灵活性进行研究，要

25、求 承包商和客户通过广泛进行合作的方法，来减少时间和费用 10。 Vienna 经济与 工商管理大学的 Christopher casey 研究企业在投资过程中的风险管理策略，利用 仿真企业投资当前价值分布，表明未来资金流的波动风险和破产风险，计算出预 期的收益值，分析企业利益的分配策略将受这些参数产生怎样影响 11。 6）其他方面 Iyer 和 Bergen 对如何缩短提前期进行研究，并描述了供应链合作的利益分 配，指出生产者与零售商快速响应时，往往是零售商获得利益较多，而对生产商 来说没有任何好处，因此生产者就不会对这种合作方式感兴趣。同时提出如果生 产者约束零售商的服务水平，生产者本身的

26、不确定性将会降低，生产负担减轻， 企业利润增加 12。意大利的 Mariotti 等认为一 种新商务模型的特性是预期收益及 其分配的实现的原因。 Kirstin Zimmer 对不确定 JIT 交货情况下生产商与供应商 协同进行研究，并且构建惩罚和奖励两种协同机制，对供应链的成本在不同企业 间进行柔性的分配。 从以上文献资料可知，国外学者关于利益分配的研究涉及面广泛，并对模型 有深入研究，但大多是从理论上或方法上进行研究，很少有学者是基于供应链管 理的环境进行利益分配研究。 1.2.2 国内研究现状 我国国内对利益分配方法的研究思路与国外研究思路基本相同，大体上也有 以下 6 个方面： 1）基

27、于博弈论的利益分配方法 西安交通大学张小卫等人提出了： Nash 谈判模型，夏普利值法， MCRS，群 体重心模型 13四种联盟企业的利益分配模型。蒋阳升基于谈判模型的分配方法、 基于值的分配等方法，研究供应链合作博弈模型 14。李仕明等在 2004 年分析贴 现率对博弈双方利益分配的影响，当贴现率趋向 1 时，供应链整体利益最大化的 值是各企业所分配的利益总和的极值。当贴现率在严格小于 1 的情况下，供应链 合作利益不能够实现最大化。鲁浩通过对战略联盟下第三方物流与相应的生产企 6 安徽工业大学硕士学位论文 汽车供应链管理中的利益分配问题研究 业的交易情况进行研究，构建出相应的交易模型，通过

28、纳什均衡、合作博弈等博 弈论理论对交易双方的收益进行了分析，并讨论第三方物流企业的利润分配问题 15。潘会平及陈荣秋运用博弈论，分析不同分配比例对合作双方利润产生的影响， 并通过不同区间利润变化率快慢来寻找合作区间的方法 16。胡霞构建出虚拟企业 合作的利益分配模型，分别采用夏普利值、 MCRS 等多个方法对利益分配模型计 算 17。长安大学的张伟，用博弈论知识对汽车供应链成员关系进行研究，论证汽 车供应链成员之间是长期合作的重复博弈关系。刘智全、冯英浚等应用夏普利值 法和核仁方法来分析问题，两者结合应用比单独应用于企业决策效果更有好，并 表明结论：公平的利益分配机制是供应链良好运行的基础。多

29、人合作 (n-Person Games)博弈论有助于解决利益分配的难题。马士华对 Shapley 值法进行研究讨论， 并应用到解决供应链上企业之间的利益分配问题 18。钟磊刚构建的供应链利益分 配方法是一种基于协商定价的方法，利益分配的因子主要是有需求来确定的，并 对不同情况时重复博弈的结果进行分析。叶飞对供应商和销售商组成的供应链进 行研究，分析二者合作的各种组合，并用 Shapley 值法和纳什协商模型进行了利 益分配的计算 19。刘浪、唐海军、刘建芬、戴建华、王岳峰及青岛大学的张玉华 等人借助 Shapley 方法研究供应链效益状况，并应用 Shapley 值求解供应链中的 利益分配问题

30、。 2）基于 “ 委托 代理 ” 理论的利益分配方法 郑文军等人在 “ 委托 代理 ” 理论的基础上，对虚拟企业利益分配进行了 深入研究，并且构建了关于敏捷虚拟企业的分配模型，并对利润分配机制的基本 原则进行了详细的描述 20。林旭东等人依据 “ 委托 代理 ” 理论知识，得出产 出共享的分配策略和团体合作的分配机制 21。哈尔滨理工大学的刘松，根据 “ 委 托 代理 ” 理论构建数学模型，分析总成本、风险等因素对利益分配的影响， 得到利益分配的计算公式，并与可拓学相结合，建立了可拓利益分配方法 22。马 新安利用一个二阶段的多任务的 “ 委托 代理 ” 模型，分析供应链中核心企业 对其供应商

31、活动的激励问题。蒋阳升也研究了类似的问题。 3）基于收益共享契约的利益分配方法 徐经意等研究供应链下生产能力预定的期权契约，分析供应链的交易成本分 配和电子佣金的支付问题 23。张彤运用产权经济学和契约经济学相结合，建立了 7 安徽工业大学硕士学位论文 绪论 企业的收益分配模型，并对其收益分配方式和建设模式给出了相关建议 24。杨德 礼等人在 2006 年提出了基于回馈与惩罚策略的利益共享契约理论，通过将回馈 与惩罚策略引入在传统的利益共享契约，解决单纯的利益共享契约无法解决的供 应链协作问题，并确定最优契约参数的方法。曹武军等人研究在 VMI 模式下的 收益共享契约模型，并论证契约提高了供应链的效率。 4）基于利益分配的影响因素的研究 陈菊红分析影响虚拟企业收益分配的因素，建立虚拟企业利 益分配的博弈模 型 25。庆艳红、卢纪华等人对供应链的贡献度、工作努力水平、创新成本和承担 的风险等因素进行分析，总结出了研究模型中相关参量的确定方法 26。张延锋、 王莺等人引进了风险因子，对 Shapley 值分配方法进行改进。程伟认为供应链中 利益最优分成系数