汽车制造企业供应链质量风险研究.docx

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1、 （申请管理学硕士学位论文） 汽车制造企业供应链质量风险研究 培养单位 ：管理学院 学科专业 ：管理科学与工程 研 究 生 ：朱丽娟 指导教师 ：谢科范 教授 2015 年 3 月 分类号 密 级 UDC 学校代码 10497 学 位 论 文 题 目 汽车制造企业供应链质量风险研究 英 文 Research on Supply Chain Quality Risk of 题 目 Automobile Manufacturing Company 研究生姓名 朱 丽 娟 姓名 谢科范 职称 教授 学位 博士 指导教师 单位名称 武汉理工大学管理学院 邮编 430070 申请学位级别 硕士 学科专业

2、名称 管理科学与工程 论文提交日期 论文答辩日期 学位授予单位 武汉理工大学 学位授予日期 答辩委员会主席 评阅人 2015 年 3 月 独 创 性 声 明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 武汉理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。 签 名： 日 期： 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即 学校有权保留并向国家

3、有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人承诺所提交的学位论文（含电子学位论 文）为答辩后经修改的最终定稿学位论文，并授权武汉理工大学可以 将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大 学认可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社 会公众提供信息服务。 （保密的论文在解密后应遵守此规定） 研究生（签名）： 导师（签名）： 日期 : 摘要 随着日益膨胀的汽车需求，我国汽车产销量不断扩大，激发了潜在汽车市 场的空前热潮。与此同时，国内外汽车召回事件的频发日益严峻。上至高端进 口车

4、辆，下至普通家用商用的低端车，均未能幸免。消费者对汽车市场的反馈， 日益加深了整个汽车制造行业对汽车供应链质量风险的关注。汽车制造企业如 何通过及时、科学、有效的风险识别、评价和预警预控措施，解决日益严峻的 供应链质量风险成为了整个汽车制造行业持续发展的关键。 本文首先在汽车制造企业供应链质量风险的理论基础上，对其内涵、特点 和三大效应（蝴蝶效应、牛鞭效应、墨菲效应）进行了归纳分析。然后通过运 用层次分析法和贝叶斯网络模型从不同的角度研究汽车制造企业供应链质量管 理过程中的风险识别、风险评价，并对风险传递情况进行科学有效的模拟，从 而对现有的风险传递情况进行预警预控措施的改进和创新。最后，结合

5、 KK 汽车 公司进行实证案例分析，通过分析 KK 汽车公司的经营现状、组织架构和风险调 研，建立了该公司供应链质量风险识别评价体系和风险传递模型，并提出具有 针对性的风险预 警预控防范措施。 在对汽车制造企业供应链质量风险进行实证分析的过程中，本文提出了建 立基于企业组织架构的风险预警预控委员会的构想。与此同时，基于层次分析 法（ AHP）的理论依据，构建了汽车制造企业供应链质量风险的评价体系，建立 了基于企业实情的风险预警预控委员会并提出了风险应对的有效措施。 这对于企业建立科学的风险预警预控体系，并有效的培养员工的风险预警 意识、提高风险防范措施实施的有效性，从而降低企业风险的发生起到了

6、至关 重要的作用。 关键词： 供应链；质量风险；贝叶斯网络；预警预控 Abstract With the expanding demand for cars, the increase in auto production and sales in China, inspired a potential auto market of unprecedented boom. Abroad on high-end imported vehicles, down to ordinary residential or commercial low-end cars, failed to survive

7、 the car recall. At the same time, it occurs increasingly the vehicle recalls at home and abroad. Consumer feedback on the automotive market, deepening the entire automobile manufacturing industry concerns about the quality of the automotive supply chain risk. Automobile manufacturing enterprise how

8、 to through the timely, scientific and effective risk identification, evaluation and early-warning and pre-control counter measures, solve the growing quality of the supply chain risk has become the key to the car manufacturing industry in sustainable development. Firstly, the theoretical basis of s

9、upply chain quality risk of automobile manufacturing company has carried on the induction analysis to its content, features, the butterfly effect, the bullwhip effect and the Murphy effect. Secondly, by using AHP and Bayesian network models from different angles research quality of automobile manufa

10、cturing enterprise supply chain management in the process of risk identification, risk evaluation, and scientific and effective simulation of risk transfer, transfer to the existing risk early-warning and pre-control counter measures of improvement and innovation. Finally, establish empirical case a

11、nalysis to KK automobile company. By analyzing the management present situation, the organization structure and risk research, established the company quality of supply chain risk identification and risk evaluation system model, and put forward the targeted risk pre-warning and control counter measu

12、res. In the process of empirical analysis, this thesis proposed the establishment of organizational structure based on the idea of risk early-warning and pre-control committee. At the same time, based on the theory of analytic hierarchy process (AHP), to build the quality of automobile manufacturing

13、 enterprise supply chain risk evaluation system, based on the truth of corporate risk early-warning and pre-control counter committee and put forward the effective measures of risk response. This is for companies to establish a systematic risk early-warning and pre-control system, and an operational

14、 early warning of risk awareness training of employees, improve the effectiveness of risk prevention measures implemented to reduce the incidence of enterprise risk plays a crucial role. Keywords: Supply Chain; Quality Risk; Bayesian Network; Early-warning and Pre-control 目 录 摘要 . i Abstract . ii 第

15、1 章 导论 . 1 1.1 研究的背景、目的和意义 . 1 1.2 国内外研究现状 . 2 1.2.1 关于供应链的研究现状 . 2 1.2.2 关于供应链质量管理的研究现状 . 4 1.2.3 关于质量风险的研究现状 . 6 1.2.4 关于质量风险模型的研究现状 . 8 1.2.5 关于蝴蝶效应、牛鞭效应、墨菲效应的研究现状 . 9 1.3 研究内容 和研究方法 . 10 1.3.1 研究内容 . 10 1.3.2 研究方法 . 11 第 2 章 汽车制造企业供应链质量风险的基本理论 . 13 2.1 汽车制造企业供应链质量风险的内涵与特点 . 13 2.1.1 汽车制造企业供应链 .

16、13 2.1.2 汽车制造企业供应链质量风险的内涵 . 14 2.1.3 汽车制造企业供应链质量风险的特点 . 15 2.2 汽车制造企业供应链质量风险的蝴蝶效应 . 16 2.3 汽车制造企业供应链质量风险的牛鞭效应 . 18 2.4 汽车制造企业供应链质量风险的墨菲效应 . 20 第 3 章 汽车制造企业供应链质量风险的识别、评价与模拟 . 22 3.1 汽车制造企业供应链质量风险的识别 . 22 3.1.1 信息资产风险 . 23 3.1.2 采购质量风险 . 23 3.1.3 生产制造质量风险 . 24 3.1.4 销售服务质量风险 . 25 3.1.5 企业战略风险 . 25 3.1

17、.6 财务风险 . 26 3.2 汽车制造企业供应链质量风险的评价 . 26 3.2.1 汽车制造企业供应链质量风险的层次结构模型的建立 . 27 3.2.2 汽车制造企业供应链质量风险判断矩阵的构建 . 28 3.2.3 汽车制造企业供应链质量风险的权重分析 . 28 3.3 基于贝叶斯网络的汽车制造企业供应链质量风险传递的模拟 . 31 3.3.1 汽车制造企业供应链质量风险传递的机理 . 31 3.3.2 汽车制造企业供应链质量风险传递模型的选用 . 32 3.3.3 汽车制造企业供应链质量风险传递的贝叶斯网络分析 . 33 第 4 章 汽车制造企业供应链质量风险的控制 . 38 4.1

18、 汽车制造企业供应链质量风险的控制体系 . 38 4.1.1 汽车制造企业供应链质量风险控制的结构 . 38 4.1.2 汽车制造企业供应链质量风险控制的制度体系 . 40 4.2 汽车制造企业供应链质量风险控制的策略 . 42 4.3 汽车制造企业供应链质量风险的预警预控 . 45 4.3.1 汽车制造企业供应链质量风险预警预控的内涵 . 45 4.3.2 汽车制造企业供应链质量风险预警预控的流程 . 46 4.3.3 汽车制造企业供应链质量风险预警预控模型的构建 . 47 第 5 章 案例分析：以 KK 汽车公司为例 . 51 5.1 KK 汽车公司简介 . 51 5.2 KK 汽车公司供

19、应链质量风险识别与评价 . 52 5.2.1 KK 汽车公司供应链质量风险的识别及层次结构模型的构建 .52 5.2.2 KK 汽车公司供应链质量风险判断矩阵的构建 . 54 5.2.3 KK 汽车公司供应链质量风险的权重分析 . 56 5.3 KK 汽车公司供应链质量风险模拟 . 58 5.4 KK 汽车公司供应链质量风险控制的措施 . 63 第 6 章 全文总结和研究展望 . 66 6.1 全文总结 . 66 6.2 研究展望 . 66 致谢 . 68 参考文献 . 69 攻读学位期间获得与学位论文相关的科研成果目录 . 73 附录 A . 74 武汉理工大学硕士学位论文 1 第 1 章

20、导论 1.1 研究的背景、目的和意义 纵观国民经济的发展态势，自改革开放和经济全球化以来我国国民生产力 逐步被国民的消费能力日益追上并满足其发展的需求。尤其是我国汽车制造行 业。日益膨胀的汽车需求导致时至今日我国汽车产量不断扩大，居世界汽车产 量前三甲，并且汽车产量年增长率高达两位数。这一数据仍然呈现的是稳步增 长的趋势。汽车需求量的猛增，引起了世界各大汽车巨头们关注到汽车市场的 消费潜力以及未来的巨大收益。汽车行业中的生产、制造企业纷纷开始探索如 何用更低的成本获得更高利润的生产方式，汽车市场呈现出空前热潮的态势。 改革开放和经济全球化同时也打破了传统意义上的供应链管理的局限性和 老旧的观念

21、，取而代之的是更为国际化的经营模式和地域的开拓。有利也有弊， 经济全球化的供应链管理随之而带来更多的风险因素导致供应链呈现更为聚集 的行业性。作为全球最大的加工制造业的国家，我国日益呈现经济全球化背景 下的产品、市场和技术竞争力不断提升和全球化发展的态势，这种发展态势直 接导致各行各业对行业产品供应链环节的质量管理尤为重视。企业为了创建更 好的未来发展和经济利益的最大化，如何规避供应链环节的质量风险变得日益 严峻。尤其是针对作为供应链管理最为完善的行业之一的汽车行业。汽车市场 的需求带动了整个汽车行业的产销量的增加，但一味追求高利润低成本的态度， 无疑使得汽车质量是否过关、安全系数是否达标成为

22、了日益凸显的严峻问题。 近些年来，不只是中国，全球各大汽车大国均纷纷爆发出汽车召回事件， 上至高端进口车辆，下至普通家用商用的低端车，均未能幸免。通常发生这些 汽车召回事件的原因无例外有一下几个方面：汽车的整体设计和零部件的设计 与制造阶段出现缺陷和不合 理；汽车零部件和配件的尺寸、容量不符合国家安 全标准；汽车的制动踏板、加速踏板、辅助制动器、防抱死系统、安全气囊的 弹出等存在安全隐患；汽车车身材料和车内材料不符合安全、环保原则等。汽 车召回事件的频发，无疑导致人们越来越关注汽车制造供应链环节的质量问题 以及质量风险，因此，汽车行业得及时解决低成本高收益情况下的供应链质量 风险问题。 中国供

23、应链的发展 ,相对于发达国家而言成熟的比较晚，对供应链风险的研 武汉理工大学硕士学位论文 2 究始于 20 世纪至 21 世纪交替时期，近些年才逐渐扩大研究范围。国外学者对 供应链风险的研究相对较早一些，也相对更加成熟一些。由于我国是世界加工 制造业相对集中的大国，因此供应链流程环节的质量风险的发生也相对较多， 对如何降低风险、规避风险的要求也愈发有待提高和完善，才能在激烈的竞争 环境中得以更好的生存和发展。 针对汽车行业供应链质量管理和质量风险的研究，通过建立供应链质量风 险评估模型，从而将定性分析转为定量分析，在供应链大环境下，一方面做到 既 存在客观的定性分析，另一方面建立科学有效的定量

24、分析，结合二者才能得 出较为科学、合理、行之有效的供应链质量风险评估标准和依据。客观的定性 分析结合科学有效的定量分析，能够在汽车行业的实际调查过程中，建立定量 分析评估模型，从而来认清供应链环节的风险源、风险点，找出供应链质量管 理环节的风险传递流程、传递规律、积聚效应等，从而更好的做好科学有效的 规避与防范的措施。 因此，本文通过层次分析法和贝叶斯网络模型从不同的角度研究汽车制造 企业供应链质量管理过程中的风险传递的模拟情况和模型的建立，从而对现有 的风险传 递情况进行防范预警机制管理的改进和创新。本文的研究成果的意义 在于：通过供应链质量风险评价模型的建立，将上游原材料和零部件的采购、

25、中游整车生产制造装配、下游的销售和反馈各环节发生风险的可能进行逐级排 查、识别和分析，通过科学有效并及时的风险防范措施，降低风险发生的概率 从而降低可能给企业带来的直接和间接的经济损失。因此，在企业内部加强员 工的风险识别和预警预控意识，加强企业高管对供应链质量风险管理的认识和 后续关注、研究，从而降低企业不必要的供应链风险，提高企业供应链质量竞 争力对企业的未来发展，乃至整个 供应链市场都是具有重大而深远的理论意义、 现实意义和战略意义。 1.2 国内外研究现状 1.2.1 关于供应链的研究现状 供应链的概念的来源，其实是源于物流分销产业。 20 世纪中后期，虽然国 内外并未形成统一的供应链

26、的定义，但是学者们归纳总结出多个方向的供应链 的概念。 武汉理工大学硕士学位论文 3 克里斯托弗（ 1992）提出过这样一个观点：供应链的存在，即是一个庞大 的网络组织的存在，在这个庞大的网络组织之内，上游所产生的产品的生产、 制造、传递等环节的过程最终会影响下游终端用户的产品价值和服务价值的体 验 1。 Riddalls 和 Bennett 建立了以满足顾客需求为导向的供应链企业系统体 系，以供应链环境下的顾客满意情况和程度来反映供应链环节的运行效果 2。 布瓦耶和凯琴、拉里 C 吉尼皮尔均提出过相同的供应链的观点，即在经 济全球化的大背景下，供应链的重要性正悄悄影响着市场竞争的模式的转变，

27、 供应链的群体竞争正逐渐代替老旧的企业间单纯竞争的模式 34。 顾客的需求直接决定着供应链的发展。 Chopra 和 Meindl（ 2001）共同研 究，提出供应链管理的中心思想即是战略、规划和操作的管理，包括生产制造、 运输、储存、供应销售和顾客收到产品的各个环节中所涉及的供应链的战略的 选择、流程的规划以及具体实施办法等 5。 Hendricks 和 Singhal 就供应链的中断对美国八百多家上市企业的股价和 股东财富的长远影响进行了长期、大量的调研分析，得出供应链的不稳定波动 会使得大多数企业的平均股价和股东财富下降多达 10 个百分点 67。这其中， 企业供应链的突发风险更为严重，

28、会导致企业的年均收益和股价大幅度下跌， 调研期间最高峰值高达下降 40%，体现出供应链环节的突发风险会企业的影响 是十分险峻且影响深远的 6。 唐纳德 J.鲍尔索克斯曾在 1999 年对 21 世纪的物流管理作出了这样的大胆 假设：让供应链集成一体化成为现实，论述了经济全球化的 21 世纪全球供应链 产业的发展和区域物流产业的关系 8。 2009 年，唐纳德 J.鲍尔索克斯又联合戴 维 J.克劳斯、 M.比克斯比 .库珀两位供应链物流管理学者进一步为我们展示了 经济全球化的未来商业物流发展进程、基本原理和发展愿景，以及供应链管理 对企业竞争力方面所起到的优势作用等 9。 马丁 克里斯多夫提到后

29、勤学在企业管理中的重要作用，并以后勤学为基 础，扩大到整个供应链管理的战略高度上，重点提出：优秀的供应链管理是企 业竞争的优势，真正的竞争早已从企业间的竞争提升到企业供应链的竞争这一 层次的高度上；协同的供应链和坚持客户价值为导向是提高企业供应链整体竞 争实力的有效保障，才能为企业创造更大的价值 10。 国内管理学和供应链研究学者近些年来也在国外供应链研究成果的基础上 得出了一些基于我国国情的供应链研究现状。 武汉理工大学硕士学位论文 4 我国有关供应链的研究起源于 20 世纪末期到 21 世纪初期。陈国权在国外 学者的研究基础上，结合调研我国家电行业、高科技企业等在其生产经营过程 中的供应链

30、环节的规划、运营流程、控制和优化等，总结得出了自己对供应链 的理解。即供应链是一个联系紧密、互相影响的过程，是一个企业从上游原材 料的采购，到中游的产品设计、生产制造，再到下游供销产品直至最终到达用 户手中的客户体验与反馈这一整个流程的过程 11。 研究西方经济学和管理学的张青山和游明忠以兼备生产技术、营销、人才 储备等的企业结合成一个新型网络组织联盟体，在这个联盟体中发挥各自优势， 共同协调应付企业供应链环节的诸多利益问题等，通过这一动态联盟科学有效 的应付供应链的动态变化 12。 廉洁以生命周期管理为研究点来研究企业供应链管理的生命周期，分析供 应链的产生期、发展期、成熟稳定期以及衰退终止

31、期的规律，以供应链战略为 核心视角来探讨供应链的四大生命周期过程中的特征以及探讨供应链如何延长 成熟稳定期、推迟或规避衰退终止期的到来的优化管理 13。 黄震海则把供应链分为简单供应链（只有单一企业、单一供应商和单一消 费 者三个基本主体从供应链上游到下游的基本活动）、扩展供应链（包括企业、 供应商、消费者的简单供应链环节和企业直接对消费者的供应链环节）和复杂 供应链（涵盖企业、供应商、消费者三个主体间所有的供应链活动）三大类型， 是供应商和客户之间所有活动的集合 14。在此基础上，黄震海进一步研究供应 链管理环节的资源配置的优化，通过节约企业生产制造成本，从而创造企业利 益最大化 1415。

32、 1.2.2 关于供应链质量管理的研究现状 Shing I.Chang 和 Jerry J.Visser 以研究分布式质量控 制框架为基础来研 究供应链环节的质量管理情况，通过高新技术、信息化技术结合人工智能管理 来完成供应链环节的质量信息的相互交流和反馈，科学有效的保证企业的生产、 制造与销售，使得供应链质量管理得以科学有效的控制和防控 16。 Handfield 和 Nichols 提出供应链质量管理的竞争优势的可持续发展，必 须通过改善供应链环节各个主体间的相互关系和影响来统一实现的 17。经过多 年对供应链质量管理的研究， Handfield 和 Bozarth 将运营和供应链管理的相

33、 关知识进行融合，得出技能运用于有形市场环境，也能应用于无形服务市场环 武汉理工大学硕士学位论文 5 境下的供应链质量管理新模式 18。 Rakotobe-Joel 长期研究供应链管理、供应链质量管理以及供应链持续质 量改进等方面，以在霍沃思血液中心的调查研究，找到了将供应链管理和持续 质量改进相整合的途径和组织效能，从而保证供应链持续稳定 19。 Chu-Hua Kuel 和 Christian 同样也是长期以供应链质量管理为研究基础， 来研究如何将供应链和全面质量管理相结合从而超越竞争对手的供应链质量管 理（ Supply Chain Quality Management）。他们认为，供应

34、链的生产制造、销 售与售后服务环节是十分重要的，保证供应链信息对称一致性、完善供应链质 量保证体系、改革创新供应链上中下游的管理方法等是降低供应链质量风险和 提高企业生产运作效益的最为有利的报障 20。 Carol 和 Manoj 定义了供应链质量管理的概念及其相关性学术研究和工业 实践，以一个汽车供应链的分支的第一层供应商为案例进行了分析，更好的说 明供应链质量管理的实际操作性和处理方式方法 21。 进入 21 世纪，经济全球化的现状使得国内才开始对供应链质量风险的实行 探索和研究。吴绮、许统邦（ 2001）两人纷纷开始研究供应链质量管理的范围 问题。他们俩共同提出以供应链为核心的企业必须注

35、重以下两点：第一，关注 企业产品的研发设计和生产制造流程，把好企业自身供应链环节的质量；第二， 针对供销商和门店零售商，做好企业与他们供销供应链环节的质量管理，以便 降低企业供应链环节的风险，实施严格的质量风险的控制 22。 张翠华和黄小原专注研究供应链管理、质量控制和复杂系统优化等，在其 研究的供应链模型与优化方面，得出供应链的质量监督必须建立生产制造商与 供销商的质量成本模型，在供应链质量信息不对称的条件下，必须坚持目标质 量第一为原则，成立定期供应链抽样抽检和质量惩处机制，通过模型来找到供 应链质量的企业最优化 23。 王丹力、王宏安、戴国忠均以研究计算机交互技术、人机交互等为主要研 究

36、方向，三人通过将计算机技术运用于供应链网络结构中，通过数据分析供应 链在市场环境中的运营模式，分析产业链环节的生命周期、供应链流程工艺、 以及顾客的需求反馈数据等，提出用综合集成研讨的方法来解决复杂的供应链 管理系统出现的问题 24。在此基础上，三人还联合其研究所的张景涛和蒋白桦 研究员分别就供应链管理进行复杂性的角度分析和综合集成研讨敏捷供应链管 理问题等 2526。 张存禄、黄培清将数据挖掘方法运用于供应链管理当中，让满足于供应链 武汉理工大学硕士学位论文 6 各环节消费服务的同时，满足供应链不断裂不脱节，选择供应商风险作为供应 链数据挖掘的切入点来控制监管供应链的可靠性，以求精确控制供应商风险 27。 蒋家东（ 2004）将企业信用的概念应用到企业供应链质量信用当中，提出 企业的供应链环境下，质量信用相关的风险来源与