信息发展：上海信联信息发展股份有限公司2021年度向特定对象发现股票募集说明书（申报稿）.PDF

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1、 股票简称：信息发展股票简称：信息发展 股票代码：股票代码：300469 上海信联信息发展股份有限公司上海信联信息发展股份有限公司 （上海市静安区江场三路 26,28 号 6 层） 2021 年度向特定对象发行股票年度向特定对象发行股票 募集说明书募集说明书 （申报稿）（申报稿） 保荐机构（主承销商） （广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23 层） 二二二年二二二年二二月月 上海信联信息发展股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 1-1-1 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务会计报告真实、完整。 中国证监会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 本募集说明书严格按照创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行） 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 36 号创业板上市公司向特定对象发行股票募集说明书和发行情况报告书等要求编制。 根据证券法的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责。投资者自

3、主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 上海信联信息发展股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 1-1-2 重大事项提示重大事项提示 公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并请认真阅读本募集说明书中有关风险因素的章节。 一、募集资金投资项目的实施风险 公司本次向特定对象发行募集资金扣除发行费用后拟用于北斗自由流建设项目以及补充流动资金。公司在确定该项（等）投资决策前，已进行了充分的调研和审慎的论证分析，但相关论证分析均基于公司目前的经营状况、现时所处的宏观政治、经济环境作出。 二、本次发行的发行对象为不

4、超过 35 名（含 35 名） ，为符合中国证监会规定条件的法人、自然人或者其他合法投资组织。所有投资者均以现金方式认购公司本次发行的股份。 三、本次向特定对象发行股票的发行数量按照募集资金总额除以发行价格计算得出，且不超过本次发行前公司总股本的 30%，即不超过 61,540,612 股（含61,540,612 股） 。最终发行数量将在本次发行获中国证监会作出同意注册决定后，由公司董事会根据公司股东大会的授权和发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。 四、本次向特定对象发行募集资金总额不超过 70,000.00 万元（含本数） ，扣除发行费用后将全部用于以下项目： 序号序

5、号 项目名称项目名称 投资总额（万元）投资总额（万元） 拟投入募集资金总额 （万元）拟投入募集资金总额 （万元） 1 北斗自由流建设项目 119,187.16 50,000.00 2 补充流动资金 20,000.00 20,000.00 合计合计 139,187.16 70,000.00 本次发行募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，在本次发行募集资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、

6、顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。 上海信联信息发展股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 1-1-3 五、本次发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20个交易日公司股票均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日公司股票均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额 定价基准日前 20 个交易日股票交易总量） 。若国家法律、法规或其他规范性文件对向特定对象发行股票的定价原则等有最新规定或监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。 若公司在本次发行的定价基准日至发行日期间发生派发股利、送红股或资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行价

7、格下限将作相应调整。调整方式为： 假设调整前发行价格为 P0，每股送红股或资本公积金转增股本数为 N，每股派息/现金分红为 D，调整后发行价格为 P1，则： 派息/现金分红：P1=P0-D 送股或转增股本：P1=P0/（1+N） 两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N） 本次向特定对象发行的最终发行价格由董事会根据股东大会授权在本次向特定对象发行申请通过深交所审核并经中国证监会同意注册后，按照中国证监会、深交所的相关规定，根据申购报价情况与保荐机构（主承销商）协商确定。 六、本次发行对象认购的股票自发行结束之日起 6 个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。 本次

8、向特定对象发行股票结束后，由于公司送股、资本公积转增股本或配股等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。限售期结束后的股份转让将按照相关法律、法规以及中国证监会和深交所的有关规定执行。 七、公司一直重视对投资者的持续回报，根据关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知 上市公司监管指引第 3 号上市公司现金分红等规定，在向特定对象发行股票募集说明书中披露了利润分配政策尤其是现金分红政策的制定及执行情况、最近三年现金分红金额及比例、公司未来三年股东回报规划（2021-2023 年）等情况，详见本募集说明书“第六节公司利润分配政策及执行情况”。 上海信联信息发展股份有限公司 向特定对象发行股

9、票募集说明书 1-1-4 八、本次发行完成后，本次发行前滚存的未分配利润将由公司新老股东按发行后的股份比例共享。 九、根据国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见 （国办发2013110 号）及关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见 （中国证监会公告201531 号）等有关文件的要求，公司首次公开发行股票、上市公司再融资或者并购重组摊薄即期回报等，应当承诺并兑现填补回报的具体措施。公司就本次向特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并承诺采取相应的填补措施，详情请参见本募集说明书“第七节与本次发行相关的声明”之“发行人董事会声明”之“

10、（二）关于本次发行将摊薄即期回报的相关承诺及兑现填补回报的具体措施”。 十、本次发行不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不具备上市条件。 十一、2021 年 1-9 月，发行人实现营业收入、归属于上市公司股东净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为 31,102.07 万元、-1,679.93 万元和-5,639.00 万元， 分别较上年同期变动-23.32%、 -205.80%和-344.36%。2021 年 1-9 月，公司净利润同比大幅下降主要是因为营业收入下降及计提了较大规模的减值损失。 一方面， 发行人 2021 年 1-9 月营业收入较上年同期下滑

11、9,458.02万元，虽然 2021 年 1-9 月合同签约规模与上年同期变化不大，但受项目验收周期影响，发行人收入的确认在各个季度具有一定的不均衡性，最近一期项目验收确认收入较去年同期有所减少。另一方面，发行人最近一期计提的减值损失规模较大，其中计提信用减值损失 1,547.19 万元，主要是应收账款回收不及预期，随着应收账款账龄的增长，发行人对应收账款计提了较大规模的坏账准备；计提资产减值损失 482.87 万元，主要是基于市场竞争激烈、业务开拓不达预期、新冠疫情影响等不利因素，发行人对未来预计发生的项目成本进行重新估算，计提了较大规模的存货跌价准备。 发行人在智慧食安、智慧档案、智慧司法

12、等领域，面向政府和企业，提供信息技术服务，在云计算、大数据和区块链等信息技术领域，拥有较强的技术优势，随着疫情的缓解，发行人的现有业务将有望恢复。另一方面，发行人依托股东独特的交通行业资源、项目资源优势，投资北斗自由流建设项目，大力发展智慧交上海信联信息发展股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 1-1-5 通业务，将进一步提升发行人的盈利能力。综上，随着现有业务的恢复和新业务的开展，发行人在行业内的综合竞争力将会进一步提升。若公司现有业务的恢复以及新业务的开展不及预期，则公司仍存在业绩继续下滑的风险。 十二、特别提醒投资者仔细阅读本募集说明书“第五节 与本次发行相关的风险因素”有关内容，

13、注意投资风险。 上海信联信息发展股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 1-1-6 目 录 声明声明 . 1 重大事项提示重大事项提示 . 2 目目 录录 . 6 释释 义义 . 8 第一节第一节 发行人基本情况发行人基本情况 . 12 一、发行人概况. 12 二、股权结构、控股股东及实际控制人情况. 12 三、所处行业的主要特点及行业竞争情况. 17 四、主要业务模式、产品或服务的主要内容. 45 五、发行人主要资产及经营资质. 53 六、公司主要产品的核心技术. 90 七、现有业务发展安排及未来发展战略. 93 八、财务性投资情况. 96 九、最近一期业绩下滑情况. 99 十、发行人未

14、决诉讼、仲裁情况. 102 十一、行政处罚情况. 103 第二节第二节 本次证券发行概要本次证券发行概要 . 108 一、本次发行的背景和目的. 108 二、发行对象及与发行人的关系. 111 三、本次发行方案概况. 111 四、本次发行是否构成关联交易. 114 五、本次发行是否将导致公司控制权发生变化. 114 六、本次发行是否导致股权分布不具备上市条件. 115 七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序115 第三节第三节 董事会关于本次募集资金使用的可行董事会关于本次募集资金使用的可行性分析性分析 . 116 一、本次募集资金使用计划. 116 二、本次募集资金

15、投资项目的必要性和可行性分析. 116 三、本次募集资金运用对公司财务状况和经营管理的影响. 135 上海信联信息发展股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 1-1-7 四、本次募集资金投资项目可行性分析结论. 136 第四节第四节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 . 137 一、本次发行后公司业务及资产、公司章程、股东结构、高管人员结构、业务收入结构的变化情况. 137 二、本次发行后公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况. 138 三、公司与控股股东、实际控制人及其关联人之间的业务关系、管理关系、同业竞争及关联交易等变化情况. 13

16、8 四、本次发行完成后，公司是否存在资金、资产被控股股东、实际控制人及其关联人占用的情形，或公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的情形. 139 五、公司负债结构是否合理，是否存在通过本次发行大量增加负债（包括或有负债）的情况，是否存在负债比例过低、财务成本不合理的情况. 139 第五节第五节 与本次发行相关的风险因素与本次发行相关的风险因素 . 140 一、经营管理风险. 140 二、财务风险. 141 三、募集资金投资项目的风险. 142 四、与本次发行相关的风险. 143 五、其他风险. 144 第六节第六节 公司利润分配政策及执行情况公司利润分配政策及执行情况 . 146 一、

17、公司的利润分配政策. 146 二、公司最近三年利润分配及未分配利润使用情况. 150 三、未来三年股东分红回报规划. 151 第七节第七节 与本次发行相关的声明与本次发行相关的声明 . 157 上海信联信息发展股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 1-1-8 释 义 在本募集说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义： 普通词语普通词语 信息发展、信联信息、公司、本公司、上市公司、发行人 指 上海信联信息发展股份有限公司 本次发行、本次向特定对象发行 指 上海信联信息发展股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票的行为 本募集说明书、本说明书 指 上海信联信息发展股份有限公司

18、2021 年度向特定对象发行股票募集说明书 控股股东、交信北斗投资 指 交信北斗（嘉兴）股权投资有限公司 实际控制人、交通通信集团 指 交通运输通信信息集团有限公司 交信基金 指 交通运输通信信息集团上海股权投资基金管理有限公司 交信北斗海南、交信北斗海南公司 指 交信北斗（海南）科技有限公司 通信信息中心 指 中国交通通信信息中心 中信电子 指 上海中信电子发展有限公司，系公司原控股股东 上海里城 指 上海里城股权投资基金管理有限公司 最近三年 指 2018 年、2019 年、2020 年 报告期、最近三年及一期 指 2018 年、2019 年、2020 年及 2021 年 1-9 月 中信

19、有限 指 上海中信信息发展有限公司 中信信息 指 上海中信信息发展股份有限公司，系公司曾用名 光典、光典信息 指 光典信息发展有限公司，系公司全资子公司 信联智谷 指 上海信联智谷信息科技有限公司，系公司全资子公司 信发资产 指 信发资产管理有限责任公司，系公司控股子公司 智秾 指 智秾信息发展股份有限公司，系公司控股子公司 上海信联信息发展股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 1-1-9 追溯云 指 追溯云信息发展股份有限公司，系公司孙公司，光典控股子公司 追溯云信用 指 追溯云（上海）信用科技有限公司，系公司孙公司，追溯云全资子公司 追索 指 上海追索信息科技有限公司，系公司孙公司，

20、光典信息全资子公司 光典北京 指 光典（北京）信息科技有限公司，系公司孙公司，光典全资子公司 金档信息 指 上海金档信息技术有限公司 公司章程 指 上海信联信息发展股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 注册管理办法 指 创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行） 上市规则 指 深圳证券交易所创业板股票上市规则 审核规则 指 深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则 审核问答 指 深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答 监管问答 指 发行监管问答关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版） 中国证监会、证监会 指 中国证券监督

21、管理委员会 深交所、证券交易所 指 深圳证券交易所 国家发改委、发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 财政部 指 中华人民共和国财政部 交通运输部 指 中华人民共和国交通运输部 保荐机构、主承销商 指 粤开证券股份有限公司 发行人律师、国浩律师 指 国浩律师（上海）事务所 审计机构、立信会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 专业词语专业词语 上海信联信息发展股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 1-1-10 区块链 指 利用块链式数据结构来验证与存储数据、利用分布式节点共识算

22、法来生成和更新数据、利用密码学的方式保证数据传输和访问的安全、利用由自动化脚本代码组成的智能合约来编程和操作数据的一种全新的分布式基础架构与计算方式 大数据 指 由数量巨大、结构复杂、类型众多的数据构成的数据集合，是需要新处理模式才能具有更强的决策力、洞察发现力和流程优化能力的海量、高增长率和多样化的信息资产 北斗自由流 指 通过北斗高精度路径识别结合云收费系统，实现对车辆无感计费、收费和动态监控，不影响交通流运行速度 SaaS 指 “软件即服务”（Software as a Service）的英文缩写，是云计算模式下的应用软件服务模式 追溯 Inside 指 追溯云提供的一种信息服务，是将追

23、溯服务植入食品生产、加工、流通、消费等食品安全追溯链条各环节中，实现可追溯食品的正向追踪和反向溯源 安全可控 指 公司致力于研发和推广具有自主知识产权的信息系统，推出基于国产自主、安全、可控的档案管理系统和监狱管理系统等，并与业内众多国产芯片、服务器、操作系统、中间件、数据库等软硬厂商技术合作，系统研发过程中充分与合作伙伴共同进行技术消化、吸收再创新，构建广泛兼容、自主可控、安全可信、性能稳定、高效可用的信息系统，目前已经逐步应用于相应的各级政府机关的信息系统当中 人工智能 指 人工智能（Artificial Intelligence） ，英文缩写为 AI。它是研究、开发用于模拟、延伸和扩展人

24、的智能的理论、方法、技术及应用系统的一门新的技术科学。人工智能是计算机科学的一个分支，它企图了解智能的实质，并生产出一种新的能以人类智能相似的方式做出反应的智能机器，该领域的研究包括机器人、语言识别、图像识别、自然语言处理和专家系统等。人工智能从诞生以来，理论和技术日益成熟，应用领域也不断扩大，可以设想，未来人工智能带来的科技产品， 将会是人类智慧的“容器”。 人工智能可以对人的意识、思维的信息过程进行模拟。人工智能不是人的智能，但能像人那样思考、也可能超过人的智能 物联网 指 物联网（Internet of Things，缩写 IoT）是互联网、传统电信网等信息承载体，让所有能行使独立功能的

25、普通物体实现互联互通的网络。物联网一般为无线网，而由于每个人周围的设备可以达到一千至五千个，所以物联网可能要包含500 兆至一千兆个物体。在物联网上，每个人都可以应用电子标签将真实的物体上网联结，在物联网上都可以查出它上海信联信息发展股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 1-1-11 们的具体位置。通过物联网可以用中心计算机对机器、设备、人员进行集中管理、控制，也可以对家庭设备、汽车进行遥控，以及搜索位置、防止物品被盗等，类似自动化操控系统，同时透过收集这些小事的数据，最后可以聚集成大数据，包含重新设计道路以减少车祸、都市更新、灾害预测与犯罪防治、流行病控制等等社会的重大改变，实现物和物

26、相联 食品流通追溯体系 指 在食品流通环节，利用现代信息技术，建设追溯管理平台和流通节点子系统，并实现追溯管理平台与各节点子系统的互联互通，使食品流通的索证索票、购销台账信息以电子化方式快速记录、存储和传递，形成食品来源可追溯、去向可查证、责任可追究的信息链条。食品流通追溯体系建设是保证食品安全的重要手段 OCR 指 Optical Character Recognition，即光学字符识别，是指电子设备检查纸上打印的字符，通过检测暗、亮的模式确定其形状，然后用字符识别方法将形状翻译成计算机文字的过程 CMMI-L5 指 软件能力成熟度模型集成（Capability Maturity Mode

27、l Integration）五级，是用于评价软件承包能力并帮助其改善软件质量的方法，侧重于软件开发过程的管理及工程能力的提高与评估。该模型分为五个等级：一级为初始级，二级为管理级，三级为定义级，四级为量化级，五级为优化级 IPD 指 集成产品开发（Integrated Product Development） ，是一套产品开发的模式、理念与方法 NB-IoT 指 Narrow Band Internet of Things， 即窄带物联网， 互联网络的一个重要分支，NB-IoT 构建于蜂窝网络，只消耗大约180kHz 的带宽，可直接部署于 GSM 网络、UMTS 网络或LTE 网络，以降低部署

28、成本、实现平滑升级 S1 服务 指 发行人创新的服务理念，即服务（Service）第一、速度（Speed）第一、安全（Security）第一、态度（Smile）第一、规范（Standard）第一、保障（System）第一，旨在为客户提供优质高效的服务 注 1：本募集说明书所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明，指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。 注 2：本募集说明书中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。 上海信联信息发展股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 1-1-12 第一节 发行人基本情况 一、发行人概况 公司中文

29、名称 上海信联信息发展股份有限公司 公司英文名称 Trust Alliance Information Development Inc.Ltd.Shanghai 股票简称 信息发展 股票代码 300469.SZ 股票上市地 深圳证券交易所（创业板） 成立日期 1997-10-29 上市日期 2015-6-11 注册资本 人民币 205,135,376 元 注册地址 上海市静安区江场三路 26,28 号 6 层 办公地址 上海市中江路 879 号 11 号楼 法定代表人 张曙华 统一社会信用代码 913100001322925352 电话 021-51202125 传真 021-51208285

30、 互联网地址 经营范围 计算机软硬件、系统集成、网络工程、电子信息领域内的“四技”服务，计算机软硬件、网络工程设备、公共安全防范工程设计及施工，建筑智能化工程设计与施工，计算机数据处理。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 。 二、股权结构、控股股东及实际控制人情况 （一）股权结构（一）股权结构 1、公司股权控制关系图、公司股权控制关系图 截至报告期末，公司的股权控制关系如下图所示： 上海信联信息发展股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 1-1-13 注 1： 嘉兴市南湖金控投资有限公司、 中法控股集团有限公司、 浙江秀舟纸业有限公司、嘉兴市南洋印染有限公司、麟盛投

31、资（海南）有限公司等 5 名投资者已将 99%表决权全部委托给交信基金行使。 交信基金拥有交信北斗投资 100%表决权， 为交信北斗投资控股股东。 注 2：交通通信集团与上海里城签订一致行动协议，约定双方在交信基金股东会、董事会有关交信基金经营发展的重大事宜保持一致行动， 意见不一致时以交通通信集团意见为准，交通通信集团拥有交信基金 54%的股权表决权，实现对交信基金控制，系交信基金控股股东。 注 3：张曙华先生在报告期后存在持续减持行为，截至 2021 年末，张曙华先生持有公司 22,688,679 股股票，占公司总股本的 11.06%。 2、股本结构和前十大股东情况、股本结构和前十大股东情

32、况 截至 2021 年 9 月 30 日，公司总股本为 205,135,376 股。根据中国证券登记结算有限责任公司提供的 证券持有人名册（股权登记日： 2021 年 9 月 30 日） ，公司前十名股东情况如下： 序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量 (万股万股) 持股比例持股比例 股东性质股东性质 1 上海中信电子发展有限公司 2,739.4345 13.35% 境内一般法人 2 张曙华 2,678.8279 13.06% 境内自然人 上海信联信息发展股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 1-1-14 3 交通运输通信信息集团上海股权投资基金管理有限公司交信北斗（嘉兴）股权投

33、资有限公司 1,969.2999 9.60% 基金、理财产品等 4 福建胜奇投资有限公司 700.3606 3.41% 境内一般法人 5 上海国盛资本管理有限公司上海国盛海通股权投资基金合伙企业（有限合伙） 485.94 2.37% 基金、理财产品等 6 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）宁聚量化稳增4 号私募证券投资基金 410.00 2.00% 基金、理财产品等 7 闽侯快马投资合伙企业（普通合伙） 389.0044 1.90% 境内一般法人 8 杨安荣 215.0789 1.05% 境内自然人 9 刘理洲 150.4785 0.73% 境内自然人 10 王木胜 147.8292 0.72%

34、 境内自然人 合计合计 9,886.2539 48.19% - 公司前十大股东之间，中信电子实际控制人为张曙华；中信电子通过表决权委托方式将所持股份表决权委托给交信北斗投资； 福建胜奇投资有限公司和闽侯快马投资合伙企业（普通合伙）为一致行动人关系。 （二）控股股东及实际控制人情况（二）控股股东及实际控制人情况 1、控股股东情况、控股股东情况 截至本募集说明书出具日，公司控股股东为交信北斗投资，其直接持有上市公司 9.60%股份，同时通过表决权委托方式取得中信电子对上市公司 13.35%的股份表决权，合计拥有上市公司 22.95%的股份表决权。 截至本募集书出具日，上市公司董事会由 9 名董事组

35、成，交信北斗投资提名5 名董事（顾成先生、李晶先生、王亚明先生、倪受彬先生、陆明泉先生） ，达到上市公司董事会成员 1/2 以上，交信北斗投资通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任。 综合上述情况，认定交信北斗投资为上市公司控股股东。 （1）交信北斗投资的基本情况如下： 上海信联信息发展股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 1-1-15 公司名称公司名称 交信北斗（嘉兴）股权投资有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 91330402MA2JFEGH95 法定代表人法定代表人 杨桐 注册资本注册资本 26,767.68 万元 注册地址注册地址 浙江省嘉兴市南

36、湖区东栅街道南江路 1856 号基金小镇 1 号楼 163 室-56 成立时间成立时间 2020 年 12 月 4 日 营业期限营业期限 2020 年 12 月 4 日至 2040 年 12 月 3 日 经营范围经营范围 一般项目：股权投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） （2）交信北斗投资的股权结构如下： 序号序号 股东名称股东名称 出资额出资额 （万元）（万元） 出资比例出资比例 （%） 1 交通运输通信信息集团上海股权投资基金管理有限公司 267.68 1.00 2 嘉兴市南湖金控投资有限公司 20,000.00 74.72 3 中法控股集团有限公司 2,200

37、.00 8.22 4 浙江秀舟纸业有限公司 2,200.00 8.22 5 嘉兴市南洋印染有限公司 1,100.00 4.11 6 麟盛投资（海南）有限公司 1,000.00 3.74 合计合计 26,767.68 100.00 注：嘉兴市南湖金控投资有限公司、中法控股集团有限公司、浙江秀舟纸业有限公司、嘉兴市南洋印染有限公司、麟盛投资（海南）有限公司等 5 名投资者已将 99%表决权全部委托给交信基金行使。 交信基金拥有交信北斗投资 100%表决权， 为交信北斗投资控股股东。 （3）交信基金的股权结构如下： 序号序号 股东名称股东名称 出资额出资额 （万元）（万元） 出资比例出资比例 （%）

38、 1 交通运输通信信息集团有限公司 300.00 30.00 2 中信资本股权投资（天津）股份有限公司 300.00 30.00 3 上海里城股权投资基金管理有限公司 240.00 24.00 上海信联信息发展股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 1-1-16 4 上海朗荣投资管理有限公司 160.00 16.00 合计合计 1,000.00 100.00 注：交通通信集团与上海里城签订一致行动协议，约定双方在交信基金股东会、董事会有关交信基金经营发展的重大事宜保持一致行动，意见不一致时以交通通信集团意见为准，交通通信集团拥有交信基金 54%的股权表决权，实现对交信基金控制，系交信基金控

39、股股东。 2、实际控制人情况、实际控制人情况 交信北斗投资系交通通信集团间接控制的企业， 根据交通通信集团唯一股东通信信息中心出具的说明文件，通信信息中心作为交通运输部所属事业单位，按规定对交通通信集团履行出资人职责， 同意交通通信集团所实控之交信基金通过交信北斗投资以协议转让、表决权委托等方式收购上市公司股权并取得控制权，收购完成后，由交通通信集团依法履行上市公司实际控制人权利。因此，交通通信集团为交信北斗投资的实际控制人。 实际控制人交通通信集团基本情况如下： 公司名称公司名称 交通运输通信信息集团有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 911101081020507464 法定代表人

40、法定代表人 徐鹏展 注册资本注册资本 118,000 万元 注册地址注册地址 北京市海淀区上庄乡中国交通通信中心卫星地面站 成立时间成立时间 1994 年 04 月 01 日 营业期限营业期限 2015 年 11 月 27 日至 2085 年 11 月 26 日 经营范围经营范围 第一类基础电信业务中的卫星移动通信业务、 卫星固定通信业务 （全国） （基础电信业务经营许可证有效期至 2026 年 02 月 25 日） ；国内甚小口径终端地球站通信业务（全国） 、互联网数据中心业务（不含互联网资源协作服务） （机房所在地为北京、上海） 、互联网接入服务业务（北京、上海） 、信息服务业务（不含互联

41、网信息服务） （全国）（增值电信业务经营许可证有效期至2024年01月10日） ； 技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；销售通讯设备；应用软件服务；基础软件服务；维修仪器仪表。 （市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动； 依法须经批准的项目， 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动； 不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经上海信联信息发展股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 1-1-17 营活动。 ） 三、所处行业的主要特点及行业竞争情况 发行人主要从事面向交通信息化（智慧交通） 、食品流通追溯及食品安全管理（智慧食安） 、档案信息化管理（智慧档案） 、司法信息化（智慧

42、司法）等领域的信息化系统开发与服务，向客户提供信息化系统规划咨询、软硬件产品开发、系统集成、运行维护和推广等相关整体解决方案。所属行业为软件行业。根据中国证监会上市公司行业分类指引 ，发行人所属行业为“I65 软件和信息技术服务业”。 （一）发行人所处行业的主要特点 1、行业主管部门及管理体制、行业主管部门及管理体制 （1）软件行业的主管部门、自律组织及其监管体制 我国软件行业的主管部门是中华人民共和国工业和信息化部 （原信息产业部，简称“工信部”） ，其主要职责包括统筹推进国家信息化工作，组织制定相关政策并协调信息化建设中的重大问题等。 工信部下属信息技术发展司承担软件和信息服务业行业管理工

43、作；拟订行业发展战略、规划、政策、标准，协调发展中的重大问题和重大事项，承担行业基本情况、重要信息等调查研究工作；组织推进软件技术、产品和系统研发与产业化，促进产业链供应链能力提升；指导有关测评和质量工作；指导行业公共服务体系建设；推进软件知识产权保护和正版化。 软件行业的自律组织是中国软件行业协会，其主要工作有：开展软件企业认定和软件产品登记备案工作；开展中国软件服务业企业信用评价工作；推荐优秀软件产品，培育中国优秀软件品牌；承办政府委托的任务，参加软件产业发展规划制定等。 （2）食品流通追溯及食品安全领域的主管部门及监管体制 国家市场监督管理总局是负责食品安全管理的主管部门。 国家市场监督

44、管理总局下属食品经营安全监督管理司职责为： 分析掌握流通和餐饮服务领域食品安全形势，拟订食品流通、餐饮服务、市场销售食用农产品监督管理和食品经营者上海信联信息发展股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 1-1-18 落实主体责任的制度措施，组织实施并指导开展监督检查工作。组织食盐经营质量安全监督管理工作。组织实施餐饮质量安全提升行动。指导重大活动食品安全保障工作。组织查处相关重大违法行为。 中华人民共和国商务部（简称“商务部”）负责食品流通追溯领域信息化建设的相关工作。商务部市场秩序司工作职责主要包括：牵头流通领域食品安全行业管理及追溯体系建设相关工作等。 其他还涉及的部门有中华人民共和国

45、农业农村部（简称“农业部”）和工信部等。 农业部农产品质量安全监管司工作职责主要包括： 指导建立农产品质量安全追溯体系；指导实施农产品包装标识和市场准入管理等。 工信部消费品司工作职责主要包括：承担轻工、纺织、食品、医药、家电等的行业管理工作等。 （3）档案信息化管理和行政管理体系 1）档案信息化业务主体介绍 档案信息化涉及的档案业务主体单位分为档案馆和档案室两个层面，其中，档案馆层面包括：国家综合档案馆、专门/专业档案馆、部门档案馆；档案室层面包括：机关单位档案室、事业单位档案室、企业单位档案室。 2）档案信息化管理和行政管理体系 国家档案行政管理部门主管全国档案事业， 对全国的档案事业实行

46、统筹规划，组织协调，统一制度，监督和指导。 县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。 乡、民族乡、镇人民政府应当指定人员负责保管本机关的档案，并对所属单位的档案工作实行监督和指导。 上海信联信息发展股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 1-1-19 机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构或者档案工作人员，负责保管本单位的档案，并对所属机构的档案工作实行监督和指导。 中央和县级以上地方各级各类档案馆，是集中管理档案的文化事业机构，负责接收、收集、整理、保管和提供利用各分管范围内的

47、档案。 国家档案局对全国档案工作实行统筹规划、 宏观管理， 依据党和国家的政策、法规，拟定档案工作的方针、政策、法规和规章制度。 县级以上地方各级档案局是提供档案业务指导、 监督基层档案工作的上级领导机构，是档案工作的管理机构，其基本职能是指导、监督基层档案工作、制定档案工作标准、规范并负责向社会开放和提供档案利用。国家综合档案馆作为档案局的直属事业单位，是收集、保管档案的机构，负责接收、征集、管理档案和开展档案全社会利用等。 目前， 除少部分地区外， 大部分档案馆和档案局都以“局馆合一”的形式合署办公，即“一套班子，两块牌子”。 国务院各部门经国家档案局同意，省、自治区、直辖市人民政府各部门

48、经本级人民政府档案行政管理部门同意， 可以制定本系统专业档案的具体管理制度和办法。 （4）司法信息化主管部门及监管体制 中共中央政法委员会（简称“中央政法委”）是党中央领导和管理政法工作的职能部门，从宏观上组织领导中央政法各部门的工作，指导各省、自治区、直辖市党委政法委的工作。 我国的政法机关包括法院、检察院、公安机关（含国家安全机关） 、司法行政机关（包含监狱、公证管理、律师管理等机构） 。 人民法院是国家的审判机关；人民检察院是国家的法律监督机关；公安机关是治安机关，负责刑事案件的侦查、拘留、预审、执行逮捕；国家安全机关具有公安机关的性质；司法行政机关的主要职责是管理监狱、律师、公证、人民

49、调解和法治宣传教育等工作。 （5）交通信息化领域的主管部门及监管体制 上海信联信息发展股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 1-1-20 交通信息化（智慧交通）行业主管部门是中华人民共和国交通运输部和中华人民共和国工业和信息化部。 交通运输部主要负责优化交通运输整体布局和组合， 形成通畅、 便捷、 高效、安全的综合运输体系，拟订并组织实施交通行业规划、政策和标准，承担涉及综合运输体系的规划协调工作，促进各种运输方式相互衔接等。 工信部的主要职责包括研究拟定国家信息产业发展战略、 方针政策和总体规划，并推进产业结构战略性调整和优化升级；拟定本行业的法律、法规和标准，发布行政规章并组织实施；

50、组织制订本行业的技术政策、技术体制和技术标准，并推动软件业、信息服务业和新兴产业发展；对全国软件产业实行行业管理和监督；组织协调并管理全国软件企业认定工作；统筹推进国家信息化工作，组织制定相关政策并协调信息化建设中的重大问题等。 2、行业主要法律法规及政策、行业主要法律法规及政策 （1）软件行业主要法律法规及政策 时间时间 法律法法律法规规/政策名称政策名称 颁布单位颁布单位 重点内容重点内容 2021年9月 中华人民共和国数据安全法 全国人大常委会 规范数据处理活动，保障数据安全，促进数据开发利用，保护个人、组织的合法权益，维护国家主权、安全和发展利益。 2019年3月 信息消费示范城市建设