首都在线：2021年度向特定对象发行A股股票募集说明书（申报稿）.PDF

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1、 股票简称：首都在线 股票代码：300846 北京北京首都在线科技股份首都在线科技股份有限有限公司公司 CAPITALONLINE DATE SERVICE CO.,LTD. （北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院 5 号楼 1 至 19 层 101 内 14 层 1419 室） 2021 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二二一年二月 北京首都在线科技股份有限公司 募集说明书（申报稿） 1-1-1 公司声明 公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本募集说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

2、对本募集说明书的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本募集说明书按照创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行） 、 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 36 号创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书（2020 年修订） 等要求编制。 本次向特定对象发行股票并在创业板上市完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行负责；因本次向特定对象发行股票并在创业板上市引致的投资风险，由投资者自行负责。 本募集说明书是公司董事会对本次向特定对象发行股票并在创业板上市的说明，任何与之不一致的声明均属不实陈述。投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其

3、他专业顾问。 深交所和中国证监会及其他政府部门对本次向特定对象发行股票所做的任何决定或意见， 均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。 北京首都在线科技股份有限公司 募集说明书（申报稿） 1-1-2 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列重大事项或风险因素， 并认真阅读本募集说明书相关章节。 1、本次向特定对象发行 A 股股票的相关事项已经公司第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十八次会议审议通过。本次向特定对象发行 A 股股票的相关事项已经公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过。 2、本次向特定对象发行股票的发行对象不超过 35 名（含 35 名） ，为

4、符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。 最终发行对象由股东大会授权董事会在本次发行经过深交所审核并取得中国证监会同意注册的批复后， 按照中国证监会相关规定及本募集说明书所规定的条件， 根据询价结果与本次发行的保荐机构 （主承销商） 协商确定。 若国家法律、法规对向特定对象发行股票的发行对象有新

5、的规定，公司将按新的规定进行调整。 本次向特定对象发行股票的发行对象均以现金方式认购本次发行的股票。 3、本次向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十 （定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量） 。 本次发行的最终发行价格由公司董事会根据股东大会授权在本次向特定对象发行股票经过深交所审核并取得中国证监会同意注册的批复后， 按照中国证监会的相关规定，根据询价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。 4、本次向特定对象发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，

6、同北京首都在线科技股份有限公司 募集说明书（申报稿） 1-1-3 时， 本次向特定对象发行股票数量不超过本次发行前上市公司总股本的 20%， 并以中国证监会关于本次发行的注册文件为准。截至本募集说明书签署日，上市公司总股本为 411,316,277 股，按此计算，本次向特定对象发行股票数量不超过82,263,255 股（含 82,263,255 股） 。在前述范围内，最终发行数量由股东大会授权公司董事会根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定及实际认购情况与保荐机构（主承销商）协商确定。 在本次向特定对象发行的董事会决议公告日至发行日期间，若发生送股、资本公积金转增股本、股权激励、股票回购注销

7、等事项引起公司股份变动，则本次发行股份数量的上限将作相应调整。 5、本次向特定对象发行股票完成后，发行对象认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。 本次发行结束后因公司送股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排， 限售期结束后按中国证监会和深圳证券交易所等监管部门的相关规定执行。若国家法律、法规或其他规范性文件对向特定对象发行股票的限售期等有最新规定或监管意见， 公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。 6、 公司本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 103,177.09 万元 （含） ，扣除发行费用后拟将全部

8、用于以下项目： 单位：万元 序号序号 项目名称项目名称 投资总额投资总额 拟投入募集资金金额拟投入募集资金金额 1 一体化云服务平台升级项目 36,875.84 36,875.84 2 弹性裸金属平台建设项目 59,801.25 59,801.25 3 补充流动资金 6,500.00 6,500.00 合计合计 103,177.09 103,177.09 在本次发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序予以置换。 若本次发行实际募集资金净额低于拟投入募集资金金额，公司将根据实际募集资金净额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最

9、终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目具体投资额，不足部分由发行人自筹资金解决。 北京首都在线科技股份有限公司 募集说明书（申报稿） 1-1-4 7、本次向特定对象发行股票前公司滚存未分配利润由本次发行完成后新老股东共享。 8、本次向特定对象发行股票完成后，公司股权分布将发生变化，但不会导致公司不具备上市条件亦不会导致公司控股股东与实际控制人变更。 9、根据国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见 （国办发2013110 号）、国务院关于进一步促进本市场健康发展的若干意见 （国发201417 号）以及关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见

10、 （证监会公告201531 号）等文件的有关规定，公司制定了本次向特定对象发行股票后填补被摊薄即期回报的措施，公司控股股东、实际控制人、公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，相关措施及承诺请参见本募集说明书第六节与本次发行相关的声明之发行人董事会声明。 公司所制定的填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。提请广大投资者注意。 10、 本次向特定对象发行股票方案尚需深圳证券交易所审核及中国证券监督管理委员会的注册同意。 11、本公司特别提醒投资者仔细阅读本募集说明书“第五章 与本次发

11、行相关的风险因素” ，注意投资风险，并特别注意以下风险： 最近一期业绩下降的风险 2020 年 1-9 月,公司实现营业收入 73,761.89 万元，较上年同期增长 36.49%；实现归属于母公司股东净利润 3,549.12 万元，较上年同期下降 28.27%，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 2,975.68 万元，较上年同期下降34.68%，下降幅度较大。同时，2017 年、2018 年、2019 年和 2020 年 1-9 月，公司主营业务毛利率分别为 35.62%、31.94%、31.55%和 24.13%，呈下降趋势。 公司净利润下滑及毛利率下滑的主要原因为加快云平台和

12、裸金属平台建设导致设备采购增加，相应折旧成本增加；与云平台相关的软件投入也相应增加，摊销成本增加；主动调整降低产品售价以应对市场竞争，导致毛利率下降。 北京首都在线科技股份有限公司 募集说明书（申报稿） 1-1-5 如果未来公司不能继续克服上述业绩下滑的因素，调整业务模式，加强成本费用管理，公司存在盈利持续下滑的风险。 北京首都在线科技股份有限公司 募集说明书（申报稿） 1-1-6 目 录 公司声明公司声明 . 1 重大事项提示重大事项提示 . 2 释释 义义. 8 一、一般释义 . 8 二、专业释义 . 8 第一节第一节 发行人基本情况发行人基本情况 . 12 一、发行人基本情况 . 12

13、二、股权结构、控股股东及实际控制人情况 . 12 三、所处行业的主要特点及行业竞争情况 . 14 四、主要业务模式、产品或服务的主要内容 . 37 五、现有业务发展安排及未来发展战略 . 43 六、未决诉讼情况 . 45 第二节第二节 本次证券发行概要本次证券发行概要 . 46 一、本次向特定对象发行股票的背景和目的 . 46 二、发行对象及与发行人的关系 . 48 三、发行证券的价格或定价方式、发行数量、限售期 . 49 四、募集资金投向 . 50 五、本次发行是否构成关联交易 . 51 六、本次发行是否将导致公司控制权发生变化 . 51 七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈

14、报批准的程序 . 51 第三节第三节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析董事会关于本次募集资金使用的可行性分析 . 53 一、本次募集资金投资使用计划 . 53 二、本次募集资金项目的基本情况 . 53 三、本次募集资金投资项目与公司现有业务、前次募投项目的区别和关系 . 72 四、本次募集资金投资项目的必要性及是否有足够的市场空间消化新增产能 . 74 北京首都在线科技股份有限公司 募集说明书（申报稿） 1-1-7 五、本次发行对公司经营管理和财务状况的影响 . 78 六、募集资金投资项目可行性分析结论 . 79 七、公司前次募集资金使用情况 . 79 第四节第四节 董事会关于本次发行对

15、公司影响的讨论与分析董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 . 83 一、本次发行后，公司业务及资产、章程、股东结构、高管人员结构、业务结构的变化情况 . 83 二、本次发行后上市公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况 . 84 三、公司与控股股东、实际控制人及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变化情况 . 84 四、本次发行完成后公司的资金、资产占用和关联担保的情形 . 85 五、本次发行对公司负债情况的影响 . 85 第第五节五节 与本次发行相关的风险因素与本次发行相关的风险因素 . 86 一、市场与经营风险 . 86 二、业务经营风险 . 86 三、财务风险 .

16、 88 四、与本次向特定对象发行股票相关的风险 . 88 五、募集资金投资项目的风险 . 89 六、其它风险 . 89 第六节第六节 与本次发行相关的声明与本次发行相关的声明 . 91 发行人董事会的声明 . 100 北京首都在线科技股份有限公司 募集说明书（申报稿） 1-1-8 释 义 在本募集说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 一、一般释义 首都在线、 发行人、 上市公司、本公司、公司 指 北京首都在线科技股份有限公司 控股股东、 实际控制人 指 曲宁 本次发行、 本次向特定对象发行 指 北京首都在线科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行A 股股票 募投项目 指 募集资

17、金投资项目 A 股 指 在境内证券交易所上市、以人民币标明股票面值、以人民币计价和进行交易的普通股 保荐机构、中信证券 指 中信证券股份有限公司 发行人律师 指 北京市金杜律师事务所 发行人会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 募集说明书、 本募集说明书 指 北京首都在线科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行A 股股票募集说明书 国务院 指 中华人民共和国国务院 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 预案 指 北京首都在线科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行A 股股票预案 股东大会 指 北京首都在线科技股份有限公司股东大会 董事会

18、 指 北京首都在线科技股份有限公司董事会 公司章程 指 北京首都在线科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 （根据 2018 年 10 月 26 日第十三届全国人民代表大会常务委员会第六次会议关于修改中华人民共和国公司法的决定第四次修正） 证券法 指 中华人民共和国证券法 （根据 2019 年 12 月 28 日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订） 上市规则 指 深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2020年12月修订） 实施细则 指 上市公司非公开发行股票实施细则 （2020 年修订） 发行注册管理办法 指 创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行） 元

19、、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期 指 2017 年、2018 年、2019 年和 2020 年 1-9 月 二、专业释义 北京首都在线科技股份有限公司 募集说明书（申报稿） 1-1-9 云计算 指 一种通过互联网以服务的方式提供动态可伸缩的虚拟化的资源的计算模式。 狭义云计算指IT基础设施的交付和使用模式，指通过网络以按需、易扩展的方式获得所需资源；广义云计算指服务的交付和使用模式，指通过网络以按需、易扩展的方式获得所需服务 公有云 指 通常指第三方提供商为用户提供的能够使用的应用程序、资源、存储和其他服务，这些服务是按需开通、按使用量付费，这种模式只能通过互联网来访

20、问和使用 私有云 指 为一个客户单独使用而构建的云服务，能够提供对数据、安全性和服务质量的有效控制。私有云可部署在企业数据中心的防火墙内，也可以部署在一个安全的主机托管场所，私有云的核心属性是专有资源 IaaS 指 Infrastructure as a Service 即“基础设施即服务”，向客户提供计算、存储、网络以及其他基础资源，客户可以在其上运行任意软件，包括操作系统和应用程序。用户无需管理或者控制底层的云基础架构，但是可以控制操作系统、发布应用程序，以及可能有限度地控制选择的网络组件 PaaS 指 Platform as a Service 即“平台即服务”，是位于 IaaS 和 S

21、aaS模型之间的一种云服务，它提供了应用程序的开发和运行环境。PaaS 的核心是将应用程序的开发与运行环境作为一种商业模式进行交付 SaaS 指 Software as a Service 即“软件即服务”， 是一种通过 Internet提供软件服务的模式，厂商将应用软件统一部署在自己的服务器上，客户可以根据自己的实际需求，通过互联网向厂商定购所需的应用软件服务，按定购服务的多少和时长向厂商支付费用 人工智能 指 是研究、开发用于模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及应用系统的一门新的技术科学。人工智能是计算机科学的一个分支，它企图了解智能的实质，并生产出一种新的能以人类智能相似的方式做

22、出反应的智能机器，该领域的研究包括机器人、语言识别、图像识别、自然语言处理和专家系统等 物联网 指 通过多种信息传感设备，按约定的协议，把任何物品与互联网相连接，进行信息交换和通信，以实现智能化识别、定位、跟踪、监控和管理的一种网络 路由 指 分组从源到目的地时，决定端到端路径的网络范围的进程 冷数据存储 指 冷数据指不需要实时访问的离线状态数据，冷数据存储即针对冷数据特性设计的低能耗离线存储技术 容器技术 指 将操作系统与应用资源进行打包，在一个资源隔离的进程中运行。通过对应用程序及其关联性进行隔离，构建起一套能够随处运行的自容纳单元，摆脱了对物理硬件的需求，更为高效地使用计算资源，从而提升

23、能源效率与成本效益 裸金属 指 通过将机柜、软件定义交换网络、公网带宽、物理服务器、弹性存储、防火墙、监控、运维、基础管理平台进行打包，实现服务器软件服务化，最快可以在分钟级批量开通管理几百台到上千台物理服务器 分布式计算 指 将应用程序的计算分为许多小的部分，分配给多台计算机进行处理从而节约整体计算时间，大大提高计算效率 虚拟化 指 指通过虚拟化技术将一台计算机虚拟为多台逻辑计算机，每个逻辑计算机可运行不同的操作系统，应用程序都可以在相北京首都在线科技股份有限公司 募集说明书（申报稿） 1-1-10 互独立的空间内运行而互不影响，从而显著提高计算机的工作效率 GIC 平台 指 全球多点分布式

24、一体化云平台（Global Interconnected Cloud）指通过全球多个云数据中心连接，为客户提供首都在线云服务资源的一体化自服务平台 混合架构 指 综合 IDC 业务和云服务业务的优势，在满足客户系统统一性的前提下，为客户提供了从机柜、物理整机到云主机的灵活选择，同时满足了客户业务对性能、弹性与数据安全的需求 带宽 指 带宽作为衡量网络特征的一个重要指标，指在单位时间（一般指 1 秒钟）内能传输的数据量 灾备 指 灾难备援，它是指利用科学的技术手段和方法，提前建立系统化的数据应急方式，以应对灾难的发生。其内容包括数据备份和系统备份，业务连续规划、人员架构、通信保障、危机公关，灾难

25、恢复规划、灾难恢复预案、业务恢复预案、紧急事件响应、第三方合作机构和供应链危机管理等 负载均衡 指 负载均衡（Load Balance）其意思就是分摊到多个操作单元上进行执行，例如 Web 服务器、FTP 服务器、企业关键应用服务器和其它关键任务服务器等，从而共同完成工作任务 API 指 应用程序编程接口（Application Programming Interface）指用于构建应用程序软件的一组子程序定义、协议和工具，是一套明确定义的各种软件组件之间的通信方法 BGP 指 边界网关协议 （Border Gateway Protocol） ， 是用来连接互联网上的独立系统的路由选择协议。它

26、是互联网工程任务组制定的一个加强的、完善的、可伸缩的协议，主要用于在不同的自治域系统之间交换路由信息 CDN 指 CDN(Content Delivery Network)，即内容分发网络，CDN 是构建在网络之上的内容分发网络，依靠部署在各地的边缘服务器，通过中心平台的负载均衡、内容分发、调度等功能模块，使用户就近获取所需内容，降低网络拥塞，提高用户访问响应速度和命中率 IDC 指 IDC 服务是指利用相应的机房设施，以外包出租的方式为用户的服务器等互联网或其他网络相关设备提供放置、代理维护、系统配置及管理服务，以及提供数据库系统或服务器等设备的出租及其存储空间的出租、通信线路和出口带宽的代

27、理租用和其他应用服务 ICP 指 ICP(Internet Content Provider),即网络内容服务商， 向广大用户综合提供互联网信息业务和增值业务的电信运营商 ISP 指 ISP（Internet Service Provider） ，即互联网服务商，向广大用户综合提供互联网接入服务、信息业务和增值业务的电信运营商 IP 指 IP（Internet Protocol),即互联网协议，是为计算机网络互相连接进行通信而设计的协议。在因特网中，它是能使连接到网上的所有计算机网络实现互相通信的一套规则，规定了计算机在因特网上进行通信时应当遵守的规则 Kubernetes 指 是一个开源的，

28、用于管理云平台中多个主机上的容器的管理平台 PUE 指 PUE （Power Usage Effectiveness） ，是国际上比较通行的评价数据中心能源效率的指标，是数据中心消耗的所有能源与 IT 负载使用的能源之比，越接近 1 表明数据中心的绿色化水平越高 北京首都在线科技股份有限公司 募集说明书（申报稿） 1-1-11 SDN 指 软件定义网络（Software Defined Network） ，是一种新型网络创新架构，是网络虚拟化的一种实现方式，其核心技术通过将网络设备控制面与数据面分离开来，从而实现了网络流量的灵活控制，使网络作为管道变得更加智能 注：本报告中部分合计数与明细数之

29、和在尾数上的差异，是由四舍五入所致。 北京首都在线科技股份有限公司 募集说明书（申报稿） 1-1-12 第一节 发行人基本情况 一、发行人基本情况 公司名称公司名称 北京首都在线科技股份有限公司 英文名称英文名称 Capitalonline Data Service CO.,LTD. 成立时间成立时间 2005 年 07 月 13 日（2010 年 3 月 9 日整体变更设立股份公司） 注册资本注册资本 41,131.6277 万元人民币 股票上市地股票上市地 深圳证券交易所 A 股股票简称股股票简称 首都在线 A 股股票代码股股票代码 300846 法定代表人法定代表人 曲宁 注册地址注册地

30、址 北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院 5 号楼 1 至 19 层 101 内 14 层 1419 室 办公地址办公地址 北京市海淀区东冉北街9号宝蓝金园国际中心B段三层B3010号房间 邮政编码邮政编码 100015 电话电话 010-51995976 传真传真 010-88862121 网址网址 经营范围经营范围 技术开发、技术推广、技术服务、技术咨询；计算机系统服务；数据处理；基础软件服务；应用软件服务；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品；出租商业用房；机械设备、电子产品租赁；技术进出口、货物进出口、代理进出口；经营电信业务。 （市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；经营电信业务以及

31、依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。 ） 二、股权结构、控股股东及实际控制人情况 （一）（一）股权股权结构结构 截至 2020 年 9 月 30 日，发行人股权结构如下图： 北京首都在线科技股份有限公司 募集说明书（申报稿） 1-1-13 （二）（二）发行人的前十大股东情况发行人的前十大股东情况 截至 2020 年 9 月 30 日，发行人前十大股东持股情况如下： 单位：股 序号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 股东性质股东性质 持股数量持股数量 持股比例（持股比例（%） 1 曲宁 境内自然人 121,003,41

32、7 29.42 2 赵永志 境内自然人 30,732,776 7.47 3 闽清县合众投资管理中心(有限合伙) 境内非国有法人 24,163,276 5.87 4 北京基石创业投资基金(有限合伙) 境内非国有法人 21,735,000 5.28 5 毕名武 境内自然人 18,263,364 4.44 6 刘海斌 境内自然人 15,690,150 3.81 7 北京航天科工信息产业投资基金(有限合伙) 境内非国有法人 12,495,000 3.04 8 中信证券投资有限公司 境内非国有法人 12,495,000 3.04 9 二六三网络通信股份有限公司 境内非国有法人 11,817,603 2.

33、87 10 北京中海盈创投资管理中心(有限合伙) 境内非国有法人 9,450,000 2.30 合计合计 277,845,586 67.54 （三）（三）发行人的控股股东、实际控制人情况发行人的控股股东、实际控制人情况 截至 2020 年 9 月 30 日，公司控股股东及实际控制人为曲宁，曲宁直接持有公司 29.42%的股份。 曲宁，1968 年出生，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权，武汉大学计算北京首都在线科技股份有限公司 募集说明书（申报稿） 1-1-14 机软件专业本科学历、中欧国际工商学院工商管理硕士学位；1989 年至 1992 年在北京首钢股份有限公司工作；1992 年至 1995

34、 年在北京市达因电脑公司工作；1995 年至 1999 年任 3COM 北京办事处高级销售经理；1999 年至 2005 年任二六三网络通信股份有限公司北方大区总经理；2005 年至今历任公司董事长、总经理。曲宁先生目前任公司董事长、总经理。 截至 2020 年 9 月 30 日， 公司控股股东及实际控制人曲宁持有公司的股份不存在质押、冻结或者其他有争议的情况。 三、所处行业的主要特点及行业竞争情况 （一）公司所处行业（一）公司所处行业 公司的主营业务是向客户提供高性能的 IDC 服务及云服务等高效、优质的信息技术服务。根据证监会的上市公司行业分类指引 （2012 年修订） ，首都在线所经营的

35、业务隶属于信息传输、软件和信息技术服务业中“I65 软件和信息技术服务业” 。依据中华人民共和国电信条例 ，电信业务分为基础电信业务和增值电信业务。其中，基础电信业务是指提供公共网络基础设施、公共数据传送和基本话音通信服务的业务；增值电信业务，是指利用公共网络基础设施提供的电信与信息服务的业务。依据电信业务分类目录 ，公司所经营的 IDC 业务属于第一类增值电信业务中的互联网数据中心业务。 （二）行业监管体制与相关产业政策（二）行业监管体制与相关产业政策 1、行业管理体制、行业管理体制 我国电信行业的主管部门是工信部和各省、自治区、直辖市设立的通信管理局，实行以工信部为主的部省双重管理体制，工

36、信部对各省、自治区、直辖市设立的通信管理局进行垂直管理。工信部内设电信管理局，主要负责依法对电信与信息服务实行监管，提出市场监管和开放政策；负责市场准入管理，监管服务质量；保障普遍服务，维护国家和用户利益；拟订电信网间互联互通与结算办法并监督执行；负责通信网码号、互联网域名、地址等资源的管理及国际协调；承担管理国家通信出入口局的工作；指挥协调救灾应急通信及其它重要通信，承担战备通信相关工作。各省、自治区、直辖市通信管理局是对辖区电信业实施监管的北京首都在线科技股份有限公司 募集说明书（申报稿） 1-1-15 法定机构，在国务院信息产业主管部门的领导下，依照中华人民共和国电信条例的规定对本行政区

37、域内的电信业实施监督管理，其监管内容主要包括：对本地区公用电信网及专用电信网进行统筹规划与行业管理、 负责受理核发本地区电信业务经营许可证、分配本地区的频谱及码号资源、监督管理本地区的电信服务价格与服务质量。 2、行业主要法律法规、行业主要法律法规 我国电信行业适用的主要法律法规包括： 计算机信息网络国际联网安全保护管理办法 ，1997 年 12 月 11 日国务院批准，1997 年 12 月 30 日公安部发布，自发布之日起开始施行。 中华人民共和国电信条例 ，2000 年 9 月 20 日国务院第 31 次常务会议通过，并予以施行。 互联网信息服务管理办法 ，2000 年 9 月 20 日

38、国务院第 31 次常务会议通过，并于 2000 年 9 月 25 日公布施行。 电信业务分类目录 ，是中华人民共和国电信条例的附件，2015 年 12月 28 日工信部对电信业务分类目录做了调整，并予以施行。 外商投资电信企业管理规定 ，2001 年 12 月 5 日国务院第 49 次常务会议通过， 自 2002 年 1 月 1 日起施行； 2008 年 9 月 10 日国务院令第 534 号公布 国务院关于修改外商投资电信企业管理规定的决定 ，自公布之日起施行。 电信服务规范 ，由原中华人民共和国信息产业部第八次部务会议审议通过，自 2005 年 4 月 20 日起施行。 根据中华人民共和国

39、电信条例的规定，国家对电信业务经营按照电信业务分类，实行许可制度。经营电信业务，必须依照规定取得工信部或者省、自治区、 直辖市通信管理局颁发的电信业务经营许可证。 未取得电信业务经营许可证，任何组织或者个人不得从事电信业务经营活动。经营增值电信业务，业务覆盖范围在两个以上省、自治区、直辖市的，须经国务院信息产业主管部门审查批准，取得跨地区增值电信业务经营许可证 ；业务覆盖范围在一个省、自治区、直北京首都在线科技股份有限公司 募集说明书（申报稿） 1-1-16 辖市行政区域内的，须经省、自治区、直辖市电信管理机构审查批准，取得增值电信业务经营许可证 。 电信业务经营许可管理办法中规定，申请经营增

40、值电信业务的，在省、自治区、直辖市范围内经营的，注册资本最低限额为 100 万元人民币；在全国或者跨省、自治区、直辖市范围经营的，注册资本最低限额为 1,000 万元人民币。 3、行业主要政策、行业主要政策 我国把包括电信服务业在内的信息产业列为鼓励发展的战略性产业， 为此国务院连续颁布了鼓励扶持该产业发展的若干政策性文件。 2006 年 2 月 7 日， 国务院发布 国家中长期科学和技术发展规划纲要 （20062020 年） （国发200544 号） ，提出了我国科学技术发展的总体目标，并将信息业以及现代服务业列入重点发展领域。 2009 年 4 月，国务院发布了电子信息产业调整和振兴规划

41、，文件指出保持电子信息产业平稳较快增长，集聚资源，重点突破，提高关键技术和核心产业的自主发展能力。未来三年，电子信息产业销售收入保持稳定增长，产业发展对GDP 增长的贡献不低于 0.7%，三年新增就业岗位超过 150 万个，其中新增吸纳大学生就业近 100 万人； 开发适应新一代移动通信网络特点和移动互联网需求的新业务、新应用，带动系统和终端产品的升级换代，支持新兴服务业发展；建立内容、终端、传输、运营企业相互促进、共赢发展的新体系。 2010 年 4 月，工信部等 7 部门联合下发关于推进光纤宽带网络建设的意见 （工信部联通2010105 号） ，明确要求以光纤尽量靠近用户为原则，加快光纤宽

42、带网络部署， 新建区域直接部署光纤宽带网络， 已建区域加快光进铜退改造，并要求自文件发布 3 年内光纤宽带网络建设投资超过 1,500 亿元，新增宽带用户超过 5,000 万，投资强度将加大。 2012 年 6 月 27 日，工信部发布关于鼓励和引导民间资本进一步进入电信业的实施意见 ，鼓励民间资本依法进一步进入电信业，引导民间资本通过多种方式进入电信业，积极拓宽民间资本的投资渠道和参与范围。鼓励民间资本开展增值电信业务。支持民间资本在互联网领域投资，进一步明确对民间资本开放北京首都在线科技股份有限公司 募集说明书（申报稿） 1-1-17 IDC 和 ISP 业务的相关政策，引导民间资本参与

43、IDC 和 ISP 业务的经营活动。 2012 年 7 月 9 日， 国务院颁布的 “十二五” 国家战略性新兴产业发展规划提出， “十二五”期间包括云计算和互联网数据中心在内的新一代信息技术产业销售收入年均增长将达到 20%以上。 2012 年 11 月 30 日，工信部颁布关于进一步规范因特网数据中心业务和因特网接入服务业务市场准入工作的实施方案 ，鼓励符合条件的企业，特别是民营企业进入 IDC 和 ISP 领域， 营造健康有序的市场环境， 推动我国 IDC 和 ISP业务市场从资源出租向服务精细化、差异化发展。 2013 年 2 月 16 日，国家发展改革委第 21 号令公布的国家发展改革

44、委关于修改有关条款的决定中，将“科技服务业”中的“在线数据与交易处理、IT 设施管理和数据中心服务，移动互联网服务，因特网会议电视及图像等电信增值服务”和“信息技术外包、业务流程外包、知识流程外包等技术先进型服务”列为鼓励类产业。 2013 年 8 月 1 日，国务院关于印发“宽带中国”战略及实施方案的通知明确提出， 统筹互联网数据中心建设， 利用云计算和绿色节能技术进行升级改造，提高能效和集约化水平。 2013 年 8 月 14 日，国务院关于促进信息消费扩大内需的若干意见明确提出，持续推进电信基础设施共建分享，统筹互联网数据中心（IDC）等云计算基础设施布局。 2015 年 1 月 30

45、日，国务院关于促进云计算创新发展培育信息产业新业态的意见明确提出，加快推进实施“宽带中国”战略，结合云计算发展布局优化网络结构， 加快基础设施建设升级， 优化互联网间互联架构， 提升互联互通质量，支持采用可再生能源和节能减排技术建设绿色云计算中心。 2015 年 5 月 28 日，国务院中国制造 2025提出，积极引领新兴产业高起点绿色发展，大幅降低电子信息产品生产、使用能耗及限用物质含量，建设绿色数据中心和绿色基站。 2015 年 7 月 4 日，国务院发布的国务院关于积极推进“互联网”行动北京首都在线科技股份有限公司 募集说明书（申报稿） 1-1-18 的指导意见中提出“适应重点行业融合创

46、新发展需求，完善无线传感网、行业云及大数据平台等新型应用基础设施。实施云计算工程，大力提升公共云服务能力，引导行业信息化应用向云计算平台迁移，加快内容分发网络建设，优化数据中心布局。加强物联网网络架构研究，组织开展国家物联网重大应用示范，鼓励具备条件的企业建设跨行业物联网运营和支撑平台。 ” 2015 年 8 月 31 日，国务院促进大数据发展行动纲要提出推动大数据与云计算、物联网、移动互联网等新一代信息技术融合发展，探索大数据与传统产业协同发展的新业态、新模式，促进传统产业转型升级和新兴产业发展，培养新的经济增长点。 2016 年 7 月 27 日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了国家信息

47、化发展战略纲要 ，提出“打造国际先进、安全可控的核心技术体系，带动集成电路、基础软件、核心元器件等薄弱环节实现根本性突破。积极争取并巩固新一代移动通信、下一代互联网等领域全球领先地位，着力构筑移动互联网、云计算、大数据、物联网等领域比较优势。 ” 2016 年 11 月 29 日，国务院公布 “十三五”国家战略性新兴产业发展规划（国发201667 号） ，提出实施网络强国战略，加快建设“数字中国” ，推动物联网、 云计算和人工智能等技术向各行业全面融合渗透， 构建万物互联、 融合创新、智能协同、安全可控的新一代信息技术产业体系。到 2020 年，力争在新一代信息技术产业薄弱环节实现系统性突破，

48、总产值规模超过 12 万亿元。 2017 年 4 月，工信部为贯彻落实国务院关于促进云计算创新发展培育信息产业新业态的意见 ，促进云计算健康快速发展，发布了工信部关于印发云计算发展三年行动计划（20172019 年） 的通知（工信部信软201749 号） 。经过近 10 年的发展，云计算已从概念导入进入广泛普及、应用繁荣的新阶段，已成为提升信息化发展水平、打造数字经济新动能的重要支撑。结合“中国制造2025”和“十三五”系列规划部署，工信部编制印发了云计算发展三年行动计划（2017-2019 年） ，该计划从提升技术水平、增强产业能力、推动行业应用、保障网络安全、营造产业环境等多个方面，推动云

49、计算健康快速发展。 2017 年 11 月 27 日，国务院印发关于深化“互联网+先进制造业”发展工北京首都在线科技股份有限公司 募集说明书（申报稿） 1-1-19 业互联网的指导意见 ，其中提出到 2025 年实现百万家企业上云。鼓励工业互联网平台在产业集聚区落地，推动地方通过财税支持、政府购买服务等方式鼓励中小企业业务系统向云端迁移。 2018 年 8 月 10 日， 工信部印发了 推动企业上云实施指南 （2018-2020 年） （下称实施指南 ） 。 实施指南要求，到 2020 年，力争实现企业上云环境进一步优化， 行业企业上云意识和积极性明显提高， 上云比例和应用深度显著提升，云计算

50、在企业生产、 经营、 管理中的应用广泛普及， 全国新增上云企业 100 万家，形成典型标杆应用案例 100 个以上，形成一批有影响力、带动力的云平台和企业上云体验中心。 2018 年 12 月中央经济会议中首提“新型基础设施建设” ，所涵盖的范围包括信息化建设，5G 网络建设、IDC、人工智能、工业互联网、物联网等。 2019 年 2 月，工信部、国家机关事务管理局与国家能源局联合发布关于加强绿色数据中心建设的指导意见 ，指出大力推动绿色数据中心创建、运维和改造，引导数据中心走高效、清洁、集约、循环的绿色发展道路，实现数据中心持续健康发展。 2020 年 2 月 21 日中共中央政治局召开会议