ST华塑：2021年半年度报告.PDF

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1、华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 1 华塑控股股份有限公司华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告年半年度报告 2021 年年 08 月月 华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。连带的法律责任。 公司负责人赵林、主管会计工作负责

2、人黄颖灵及会计机构负责人公司负责人赵林、主管会计工作负责人黄颖灵及会计机构负责人(会计主管会计主管人员人员)王细卫声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。王细卫声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异

3、。预测与承诺之间的差异。 公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅“第三节管理层讨公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”论与分析” “十十 公司面临的风险和应对措施” ，该部分描述了公司未来发展可公司面临的风险和应对措施” ，该部分描述了公司未来发展可能面对的风险因素。能面对的风险因素。 公司计划不公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 3 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义 . 2 第二节 公司简介和主要财务指标 . 6 第三节 管理

4、层讨论与分析 . 9 第四节 公司治理. 15 第五节 环境和社会责任 . 17 第六节 重要事项. 18 第七节 股份变动及股东情况 . 33 第八节 优先股相关情况 . 39 第九节 债券相关情况 . 40 第十节 财务报告. 41 华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 4 备查文件目录备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、报告期内在巨潮资讯网上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 三、载有法定代表人签名的公司2021年半年度报告文本。 四、以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。 华塑控股股份有限公司 法

5、定代表人：赵林 2021年8月19日 华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 5 释义释义 释义项 指 释义内容 华塑控股、上市公司、本公司、公司 指 华塑控股股份有限公司 樱华医院 指 公司控股子公司上海樱华医院管理有限公司 博威亿龙 指 公司全资子公司北京博威亿龙文化传播有限公司 渠乐贸易 指 公司全资子公司上海渠乐贸易有限公司 麦田园林 指 公司参股公司成都麦田园林有限公司 湖北省国资委 指 湖北省人民政府国有资产监督管理委员会 宏泰集团 指 湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司 湖北资管 指 湖北省资产管理有限公司 西藏麦田 指 公司控股股东西藏麦田创业投资有限公司 浦江域

6、耀 指 公司控股股东之股东浙江浦江域耀资产管理有限公司 兴源环亚 指 兴源环亚集团有限公司 四川德瑞 指 四川德瑞房地产有限公司 宏志实业 指 四川宏志实业有限责任公司 股东大会 指 华塑控股股东大会 董事会 指 华塑控股董事会 监事会 指 华塑控股监事会 会计师事务所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 四川证监局 指 中国证监会四川监管局 深交所 指 深圳证券交易所 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 元 指 人民币元 华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介和主要财务指标

7、公司简介和主要财务指标 一、公司简介一、公司简介 股票简称 *ST 华塑 股票代码 000509 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 华塑控股股份有限公司 公司的中文简称（如有） 华塑控股 公司的外文名称（如有） Huasu Holdings Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有） Huasu Holdings 公司的法定代表人 赵林 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴胜峰 联系地址 四川省成都市武侯区火车南站西路 15号麦田中心 15 楼 电话 028-85365657 传真 028-85365657 电子信箱 DB 三、其他情况

8、三、其他情况 1、公司联系方式、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 适用 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。 2、信息披露及备置地点、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 适用 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报 证券时报 上海证券报 登载半年度报告的网址 http:/ 华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 7 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、主要会计数据和财务指标四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调

9、整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 23,199,853.07 20,309,324.05 14.23% 归属于上市公司股东的净利润（元） 10,904,043.52 -6,933,726.62 257.26% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -8,088,550.38 -11,618,085.49 30.38% 经营活动产生的现金流量净额（元） -59,950,269.37 1,310,085.45 -4,676.06% 基本每股收益（元/股） 0.0102 -0.0084 221.43% 稀释每股收益（元/股）

10、0.0102 -0.0084 221.43% 加权平均净资产收益率 7.10% -6.84% 13.94% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 210,991,842.55 272,487,476.98 -22.57% 归属于上市公司股东的净资产（元） 154,991,709.47 148,123,970.33 4.64% 五、境内外会计准则下会计数据差异五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告

11、期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额六、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 17,418,179.22 华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 8 计入当期损益的政

12、府补助（与企业业务密切相关， 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 50,923.94 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 363,167.67 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,997,492.10 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -6,590,554.38 减：所得税影响额 99,894.48 少数股东权益影响额（税后） 146,720.17 合计 18,992,593.90

13、 - 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 9 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 报告期内，公司主营业务未发生变化。 公司控股

14、子公司樱华医院主要开展全科医疗服务。 2020年以来， 公司医疗服务业务开展受到新冠疫情的一定影响， 报告期内，樱华医院实现收入1,853.24万元， 公司医疗服务业务及经营业绩正逐步恢复。 公司全资子公司博威亿龙主要开展舞台美术视觉呈现、视觉工程制作实施等相关业务，由于新冠疫情对行业整体影响较大，业务发展缓慢，但其业务整体占比较小。 二、核心竞争力分析二、核心竞争力分析 报告期内，公司控股子公司樱华医院主要开展全科医疗服务；公司全资子公司博威亿龙主要开展舞台美术视觉呈现、视觉工程制作实施等相关业务。前述业务整体收入和利润规模较小。因此，公司核心竞争力较弱。2021年7月20日，公司召开十一届

15、董事会第十二次临时会议和十一届监事会第九次临时会议，审议通过了关于公司符合重大资产重组条件的议案 、 关于公司重大资产重组方案的议案等相关议案，通过本次重组，公司在现有业务基础上增加电子信息显示终端的研发、设计、生产和销售服务业务，快速切入电子信息显示终端这一战略性新兴行业，有利于提高公司资产质量和竞争力。 三、主营业务分析三、主营业务分析 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 23,199,853.07 20,309,324.05 14.23% 营业成本 16,021,191.64 15,220

16、,419.73 5.26% 销售费用 657,944.50 100.00% 重分类所致。 管理费用 10,866,473.08 16,001,365.98 -32.09% 主要系中介机构费用和业务费用减少所致。 财务费用 -593,493.55 -48,395.73 -1,126.33% 主要存款利息增加所致。 所得税费用 1,512,874.01 124,096.06 1,119.12% 主要系医疗板块增加所致。 经营活动产生的现金流量净额 -59,950,269.37 1,310,085.45 -4,676.06% 主要系支付诉讼款所致。 投资活动产生的现金流量净额 3,414,998.4

17、4 1,347,000.00 153.53% 主要系处置固定资产所致。 华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 10 筹资活动产生的现金流量净额 -4,879,992.00 100.00% 主要系本年度未分配利润所致。 现金及现金等价物净增加额 -56,535,270.93 -2,222,906.55 -2,443.60% 主要系支付诉讼款所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 适用 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业收入构成 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 23,199,853.0

18、7 100% 20,309,324.05 100% 14.23% 分行业 医疗服务 18,532,394.00 79.88% 17,282,720.25 85.10% 7.23% 会展服务及其他 1,768,996.29 7.63% 201,168.58 0.99% 779.36% 房租收入 2,898,462.78 12.49% 2,825,435.22 13.91% 2.58% 分产品 医疗服务 18,532,394.00 79.88% 17,282,720.25 85.10% 7.23% 会展服务及其他 1,768,996.29 7.63% 201,168.58 0.99% 779.36

19、% 房租收入 2,898,462.78 12.49% 2,825,435.22 13.91% 2.58% 分地区 上海及北京 20,301,390.29 87.51% 17,483,888.83 86.09% 16.11% 西南及华南 2,898,462.78 12.49% 2,825,435.22 13.91% 2.58% 占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 医疗服务 18,532,394.00 11,733,068.15 36.69% 7

20、.23% -11.43% 13.34% 房租收入 2,898,462.78 700,456.98 75.83% 2.58% -41.36% 18.11% 分产品 医疗服务 18,532,394.00 11,733,068.15 36.69% 7.23% -11.43% 13.34% 房租收入 2,898,462.78 700,456.98 75.83% 2.58% -41.36% 18.11% 分地区 上海 18,532,394.00 11,733,068.15 36.69% 7.23% -11.43% 13.34% 华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 11 西南及华南 2,89

21、8,462.78 700,456.98 75.83% 2.58% -41.36% 18.11% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 期按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 房租收入营业成本较上年同期减少是主要系南羽厂土地及建筑物转入其他非流动资产所致。 四、非主营业务分析四、非主营业务分析 适用 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 -6,590,554.38 -48.60% 子公司注销形成 否 公允价值变动损益 资产减值 营业外收入 9,482,306

22、.79 69.92% 子公司注销无法支付款项形成 否 营业外支出 资产处置收益 17,418,179.22 128.44% 处置房产形成 否 五、资产及负债状况分析五、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 102,452,404.25 48.56% 158,991,623.28 58.35% -9.79% 应收账款 7,840,192.08 3.72% 8,121,540.61 2.98% 0.74% 存货 3,682,708.29 1.75% 4,946,35

23、4.29 1.82% -0.07% 投资性房地产 21,581,341.56 10.23% 31,516,354.13 11.57% -1.34% 固定资产 10,085,427.71 4.78% 11,827,201.18 4.34% 0.44% 使用权资产 3,930,070.41 1.86% 1.86% 合同负债 2,866,609.71 1.36% 4,216,138.85 1.55% -0.19% 租赁负债 5,280,357.13 2.50% 2.50% 2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 12 3、以公允价值计量

24、的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 4、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 6,116.67 诉讼保全 其他应收款 82,400.00 法院执行款 其他应收款 4,982,843.70 诉讼保全 投资性房产 21,581,341.56 诉讼保全 其他非流动资产 2,931,337.91 诉讼保全 其他非流动资产 7,697,000.00 历史遗留原因导致使用权受限 合计 37,281,039.84 六、投资状况分析六、投资状况分析 1、总体情况、总体情况 适用 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况、

25、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4、金融资产投资、金融资产投资 （1）证券投资情况）证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况）衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 13 七、重大资产和股权出售七、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况、出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况、出售重大股权情况 适用 不适用 八、主要控股参股公司分析八

26、、主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 樱华医院 子公司 全科医疗服务 2,160,000 36,076,115.30 26,448,737.38 18,532,394.00 4,590,949.03 3,405,629.98 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 南充华塑新材料有限公司 注销 对生产经营无影响，增加当期业绩 0.8 万元 上海同人华塑门窗有限公司 注销

27、对生产经营无影响，增加当期业绩 105 万元 主要控股参股公司情况说明 九、公司控制的结构化主体情况九、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 十、公司面临的风险和应对措施十、公司面临的风险和应对措施 2021年4月16日，公司披露2020年年度报告，公司2020年度经审计的扣除非经常性损益前后净利润孰低者为-24,648,956.52元； 营业收入为50,084,400.07元， 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入为43,060,292.03元，低于1亿元，根据深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订） 及相关过渡期安排，报告期内公司股票交易继续实施退市风险警示

28、。 公司将采取以下措施，争取撤销退市风险警示： 1、开源节流，增收节支。一是坚决压缩母公司各项管理费用；二是压实子公司发展责任，加强子公司财务管控，压缩即期费用支出，促成主营业务赢利能力的改善；三是加紧公司投研工作，加快公司募投资金的投资创效。 2、加快历史遗留问题处置，防控、化解经营风险。一是加快对公司诉讼及执行事项的清理，恢复市场信誉；二是加快对未实际开展经营业务的部分子公司和分支机构的清理工作，瘦体健身；三是妥善制定诉讼策略，积极应对相关案件的诉讼，为华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 14 公司后续经营发展扫除障碍。 3、积极推进重大资产重组，全面提升公司发展质量。审慎考

29、察并选择具有良好成长性的优质标的资产，充分利用国企控股的资源优势，积极论证通过战略合作或收购整合等多种可行的方式增强公司持续经营及盈利能力。2021年7月20日，公司召开十一届董事会第十二次临时会议和十一届监事会第九次临时会议， 审议通过了 关于公司符合重大资产重组条件的议案 、关于公司重大资产重组方案的议案等相关议案，若本次交易顺利实施，公司净利润将得以提高，有利于增强上市公司的盈利能力。 4、加强主营业务稳定发展，积极拓宽医疗服务内容，提高盈利规模 公司将积极推动樱华医院的诊疗服务发展，保持主营业务稳定增长，同时紧贴市场需求，优化和升级现有医疗服务业务，积极探索与拓宽医疗服务业务种类及创新

30、商业模式，寻求新的盈利增长点。 5、优化完善公司治理结构 完善的公司治理结构有助于促进公司未来经营业务的开展、 盈利能力的改善以及风险管控能力的提升。 公司正在逐步对治理结构进行优化完善，深化完善国有控股上市公司治理体系，全面加强公司党的领导，规范企业经营决策管理，提升企业现代化治理能力。 华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 15 第四节第四节 公司治理公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决

31、议 2021 年第一次临时股东大会 临时股东大会 42.60% 2021 年 01 月 14日 2021 年 01 月 15日 巨潮资讯网 2021年第一次临时股东大会决议公告（2021-004 号） 2021 年第二次临时股东大会 临时股东大会 29.43% 2021 年 02 月 01日 2021 年 02 月 02日 巨潮资讯网 2021年第二次临时股东大会决议公告（2021-013 号） 2020 年年度股东大会 年度股东大会 42.94% 2021 年 05 月 07日 2021 年 05 月 08日 巨潮资讯网 2020年年度股东大会决议公告（2021-035 号） 2、表决权恢复

32、的优先股股东请求召开临时股东大会、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 赵林 董事、董事长 被选举 2021 年 01 月 14 日 被选举 张红 独立董事 被选举 2021 年 01 月 14 日 被选举 姜颖 独立董事 被选举 2021 年 01 月 14 日 被选举 唐从虎 监事、监事会主席 被选举 2021 年 01 月 14 日 被选举 彭振华 职工监事 被选举 2021 年 01 月 14 日 被选举 邹军 总经理 聘任 2021

33、年 01 月 14 日 聘任 章政 副总经理 聘任 2021 年 01 月 14 日 聘任 华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 16 三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 适用 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 17 第五节第五节 环境

34、和社会责任环境和社会责任 一、重大环保问题情况一、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产经营的影响 公司的整改措施 无 不适用 无 不适用 不适用 不适用 参照重点排污单位披露的其他环境信息 无 未披露其他环境信息的原因 公司及下属子公司不存在重点排污单位名录管理规定 （试用）中规定应纳入水、大气、土壤、声环境等重点排污单位名录的情况。 公司倡导低碳环保的绿色办公方式，在日常经营中认真执行中华人民共和国环境保护法 、 中华人民共和国水污染防治法 、

35、中华人民共和国大气污染防治法 、 中华人民共和国环境噪声污染防治法 、 中华人民共和国固体废物污染防治法等环保方面的法规，报告期内未出现因环境保护违法违规而受到处罚的情况。 二、社会责任情况二、社会责任情况 公司报告期内暂未开展脱贫攻坚、乡村振兴工作 华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 18 第六节第六节 重要事项重要事项 一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由 承

36、诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 湖北资管 股份限售承诺 1、本公司于本次非公开发行中认购的股票自本次非公开发行股票新增股份上市完成之日起锁定 18 个月，在此期间不以任何方式转让；2、本次发行完成后，由于上市公司分配股票股利、资本公积转增股本等原因增持的上市公司股份，亦遵照前述锁定期进行锁定；3、若本公司上述锁定期承诺与证券监管机构最新监管意见不相符，本公司将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。上述锁定期届满后，将按照中国证监会及深交所的有关规定执行。 2021

37、年 01月 06 日 2021年1月6 日至 2022年 7 月 5 日 正常履行中 湖北资管 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 湖北资管作为华塑控股本次非公开发行股票的发行对象，就避免与华塑控股的主营业务产生同业竞争事项承诺如下： “ （1）本公司及本公司控制的下2021 年 01月 06 日 2021年1月6 日至作为公司控股股东或能够实际控制公司期间 正常履行中 华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 19 属企业目前没有在中国境内或者境外直接或间接从事与华塑控股及其控制的下属子公司的主营业务构成竞争关系的业务或活动，亦没有直接或间接控制任何与华塑控股及其控制的下属子

38、公司的主营业务存在竞争关系的公司或企业；（2）自本公司取得对华塑控股的控制权之日起，本公司及本公司控制的下属企业在中国境内或境外将不会直接或间接地以任何方式从事与华塑控股及其控制的下属子公司的主营业务构成竞争关系的业务或活动；如本公司及本公司控制的下属企业未来获得任何与华塑控股及其控制的下属子公司的主营业务构成或可能构成实质竞争的业务或业务机会，本公司将积极采取相关措施，包括但不限于向上市公司转让业务或业务机会、实施资产重组或剥离、清算注销等，确保与华塑控股及其控制的子公司之间不发生实质性同业竞争；（3）在本公司作为华塑控股控股股东或能够实际控制华塑控股期间，上述承诺持续有效且不可撤销； （4

39、）自本承诺函生效之日起，如本公司违反上述承诺，将赔偿华塑控股由华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 20 此导致的相应损失或开支。 ”本次发行完成后，湖北资管及其控股股东、实际控制人不会因本次发行与公司产生新的关联交易。如后续湖北资管及其控制的企业与上市公司因业务需要产生交易事项，双方将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允的原则进行，湖北资管承诺将按照有关法律法规的要求，履行相应的法定程序和信息披露义务，切实保护上市公司及中小投资者的合法利益。 湖北资管、上市公司、西藏麦田 其他承诺 1、湖北资管的承诺湖北资管出具承诺“湖北资管参与本次发行之认购资金来源于自有或自筹资金，不存在对外

40、募集、代持、结构化安排或者直接间接使用华塑控股及其关联方资金用于本次认购的情形；不存在华塑控股及其控股股东、实际控制人、主要股东向湖北资管作出保底保收益或变相保底保收益承诺，或直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿的情形；不存在违反上市公司非公开发行股票实施细则 第 29条及证券发行与承销管理办法等相关规定的情形。 ” 2、上市公司的承诺上市公司出具承诺“华塑控股目前不存在未来亦不会2020 年 10月 15 日 任期内持续有效 正常履行中 华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 21 向参与本次非公开发行认购的投资者及其关联方作出保底保收益或变相保底保收益承诺，目前不存

41、在未来亦不会直接或通过利益相关方向参与本次非公开发行认购的投资者提供财务资助或者补偿的情况，不存在违反上市公司非公开发行股票实施细则第29 条及 证券发行与承销管理办法等相关规定的情形。 ” 3、西藏麦田的承诺西藏麦田出具承诺“西藏麦田作为华塑控股的控股股东，目前不存在未来亦不会向参与本次非公开发行认购的投资者及其关联方作出保底保收益或变相保底保收益承诺，目前不存在未来亦不会直接或通过利益相关方向参与本次非公开发行认购的投资者提供财务资助或者补偿的情况，不存在违反上市公司非公开发行股票实施细则第 29 条及证券发行与承销管理办法等相关规定的情形。 ” 公司董事、高级管理人员 其他承诺 1、不无

42、偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、对本人的职务消费行为进行约束；3、不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；4、2020 年 06月 16 日 持续有效 正常履行中 华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 22 由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、拟公布的公司股权激励（如有）的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、本承诺出具日后至本次非公开发行 A股股票实施完毕前，中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺明确规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按中国证监会规定

43、出具补充承诺；7、切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时时履行 是 华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 23 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况二、控股股东及其他关联方对上市公司的非

44、经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。 三、违规对外担保情况三、违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、聘任、解聘会计师事务所情况四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 是 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 适用 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 适用 不适用 七、破产重整相关事项七、破

45、产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额（万元） 是否形成预计负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判决执行情况 披露日期 披露索引 公司与兴源环亚合同纠纷案，兴源环亚向人民法院请求判令公司向其支付应付款5,589.08 万元及利息；向其支付9,949.66 否 四川省高院作出（2019川民终 946号民事判决书 判决如下： 公司向兴源环亚支付房地产合作开发款5,527.58 万元及利息； 支付政府收储土地补偿款、 赔偿损失共计 4,422.08 万元；本

46、案案件受理费由公司于 2021 年 3月 26 日收到本案执行法院四川省成都市中级人民法院出具的 结案通知书(2021川 01 执恢 256号)，本案执行完2021 年 03月 27 日 巨潮资讯网和中国证券报 、 证券日报 、 上海证券报 、 证券时报2017-017 号公告、华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 24 公司应付给四川德瑞的损失赔偿款 5,318.03万元；由公司承担本案诉讼费 公司与兴源环亚分别负担。 毕并结案。 2019-038 号公告、2019-068 号公告、2020-035 号公告、2020-063 号公告、2020-079 号公告、2020-085 号

47、公告、2020-099 号公告、2021-017 号公告。 公司与宏志实业借款合同纠纷案，宏志实业向人民法院请求判令公司向其偿还截止到2017 年 12 月 22日本金及利息共计 6,972.03 万元， 以及从 2017年 12 月 23 日起以 2,990.00 万元为基数按 2%每月计算的利息，直至本息付清为止的欠款；判决诉讼费、保全费、执行费等费用由公司承担 6,972.03 否 成都中院作出2019川01 民初3688 号民事判决书 ； 宏志实业不服上述判决，向四川省高院提起上诉。四川省高院依法审理过程中，宏志实业自愿申请撤回上诉，四川省高院准许宏志实业撤回上诉 2019川 01 民

48、初3688 号民事判决书判决如下：1、公司应于本判决生效之日起十日内向宏志实业归还借款本金 2,990.00 万元及利息，2、西藏麦田应当为华塑控股的上述债务承担连带清偿责任； 西藏麦田承担连带清偿责任后有权向公司追偿，3、驳回宏志实业的其他诉讼请求。 2021年4月12日，公司收到四川省南充市中级人民法院结案通知书【2021】川 13 执恢 19 号：本院【2019】川 01 民初 3688 号民事判决已全部执行完毕，予以结案。 2021 年 04月 14 日 巨潮资讯网和中国证劵报 、 证券日报 、 证劵时报 、 上海证券报2019-007 号公告、2019-008 号公告2019-011

49、 号公告、2019-016 号公告、2019-064 号公告、2020-016 号公告、2020-041 号公告、2020-052 号公告；2021-019 号公告。 公司与袁祖文债权转让合同纠纷一案，因四川德瑞将对公1,159.62 否 南充中院作出（2018）川 1302判决如下： 公司向袁祖文偿还借款本金860.00 万元及利息；驳回袁祖文的其他2021 年 4 月 13 日公司收到本案执行法院南充市顺庆区人民法院出2021 年 04月 14 日 巨潮资讯网和中国证劵报 、 证券日报 、 证劵时华塑控股股份有限公司 2021 年半年度报告全文 25 司债权转让给袁祖文，袁祖文请求判令公司

50、偿还其借款本金 860.00 万元及2016年2月1日起按 860.00万元为基数，月息 1.3%直至本息全部付清为止。 （暂计至2018 年 4 月 15日本息共计1,159.62 万元） 民初2280号民事判决书 诉讼请求。 具的结案通知书 （2020川1302 执恢 1801号） ，执行法院确认袁祖文向其申请执行的（2018）川 1302 民初 2280号民事判决书已全部执行到位。 报 、 上海证券报2018-051 号公告、2018-111 号公告、2019-059 号公告、2020-026 号公告、2020-067 号公告、2020-074 号公告、2020-086 号公告、2020