中银证券：2021年半年度报告.PDF
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1、2021 年半年度报告 1 / 176 公司代码：601696 公司简称：中银证券 中银国际证券股份有限公司中银国际证券股份有限公司 20212021 年半年度报告年半年度报告 2021 年半年度报告 2 / 176 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实、准确、完年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议
2、。董事会会议。 三、三、 本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。 四、四、 公司负责人公司负责人宁敏宁敏、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人刘国强刘国强及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）夏广良夏广良声声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 董事会董事会决议通过的本报告期决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请
3、投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、 重大风险提示重大风险提示 公司经营活动中面临的主要风险包括市场风险、 信用风险、 操作风险、 流动性风险和声誉风险等。公司已在本报告中详细描述
4、可能存在的相关风险， 敬请查阅 “第三节 管理层讨论与分析” 中 “五、（一）可能面对的风险”部分的内容。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 2021 年半年度报告 3 / 176 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 5 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析. 15 第四节第四节 公司治理公司治理. 29 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任. 32 第六节第六节 重要事项重要事项. 34 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况. 43 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况. 50 第九
5、节第九节 债券相关情况债券相关情况. 51 第十节第十节 财务报告财务报告. 55 第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露. 176 备查文件目录 （一）载有公司法定代表人签名并由公司盖章的公司2021年半年度报告文本。 （二）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 （三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 2021 年半年度报告 4 / 176 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中银证券/本公司/公司/母公司 指 中银国际证券股份有限公司 本集团 指 中银国际证券股份有
6、限公司及子公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 中银国际证券股份有限公司章程 IPO 指 首次公开发行 A 股并上市 新三板/股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 中国银行 指 中国银行股份有限公司 中银国际控股 指 中银国际控股有限公司 中油资本 指 中国石油集团资本有限责任公司 金融发展基金 指 上海金融发展投资基金（有限合伙） 云投集团 指 云南省投资控股集团有限公司 江铜股份 指 江西铜业股
7、份有限公司 通用技术 指 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 上海祥众 指 上海祥众投资合伙企业（有限合伙） 洋河股份 指 江苏洋河酒厂股份有限公司 井冈山郝乾 指 上海郝乾企业管理中心（有限合伙），后更名为井冈山郝乾企业管理中心（有限合伙） 江铜财务 指 江西铜业集团财务有限公司 达濠市政 指 汕头市达濠市政建设有限公司， 后更名为达濠市政建设有限公司 万兴投资 指 万兴投资发展有限公司 凯瑞富海 指 凯瑞富海实业投资有限公司 中银期货 指 中银国际期货有限责任公司 中银国际投资 指 中银国际投资有限责任公司 中银资本投控 指 中银资本投资控股有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、
8、亿元 报告期 指 2021 年 1-6 月 2021 年半年度报告 5 / 176 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 中银国际证券股份有限公司 公司的中文简称 中银证券 公司的外文名称 BOC International (China) CO., LTD. 公司的外文名称缩写 BOCIC 公司的法定代表人 宁敏 公司总经理 宁敏 注册资本和净资本 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 2,778,000,000.00 2,778,000,000.00 净资本 13,309,331,105.31 13,128
9、,974,126.16 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 序号 资格类型 资质文件名称 资质文件编号 核准/备案机构 1 债券自营业务 关于中银国际证券有限责任公司从事债券自营业务的批复 证监机构字 2002274号 中国证监会 2 全国银行间同业拆借市场成员 中国人民银行关于北方证券有限责任公司等8家证券公司成为全国银行间同业拆借市场成员的批复 银复2003116号 中国人民银行 3 证券投资基金代销业务 关于中银国际证券有限责任公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复 证监基金字 2004174号 中国证监会 4 国债买断式回购业务 关于中银国际证券有限责任公司符合国债买断式回购交易
10、参与标准的回函 上交所会员部 5 网上证券委托业务 关于第一证券有限公司等五家证券公司网上证券委托业务资格的批复 证 监 信 息 字20042 号 中国证监会 6 权证交易 关于开通广发证券股份有限公司等 63 家公司及基金管理公司、保险机构权证交易的函 上交所会员部 7 “ 上 证 基 金通”业务 关于同意中银国际证券有限责任公司开展“上证基金通”业务的函 上交所会员部 8 代办股份转让主办券商业务 关于授予从事代办股份转让主办券商业务资格的函 中证协函2006266 号 中国证券业协会 代办股份转让业务资格证书 Z-020 中国证券业协会 2021 年半年度报告 6 / 176 9 报价转
11、让业务 关于授予中银国际证券有限责任公司报价转让业务资格的函 中证协函2006267 号 中国证券业协会 10 银行间市场利率互换业务 关于对中银国际证券有限责任公司从事银行间市场利率互换业务的无异议函 机 构 部 部 函2007613 号 中国证监会证券基金机构监管部 11 证券资产管理业务 关于恢复中银国际证券有限责任公司证券资产管理业务资格的批复 证 监 机 构 字2007217 号 中国证监会 12 甲类结算参与人 关于同意中银国际证券有限责任公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人的批复 中 国 结 算 函 字200820 号 中国证券登记结算有限责任公司 13 为期货公司
12、提供中间介绍业务 关于核准中银国际证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复 证监许可20091247 号 中国证监会 关于对中银国际证券有限责任公司开展为期货公司提供中间介绍业务的无异议函 沪 证 监 机 构 字2010134 号 上海证监局 14 境外证券投资管理业务 关于核准中银国际证券有限责任公司作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务的批复 沪 证 监 机 构 字2012313 号 上海证监局 15 债券质押式报价回购业务 关于中银国际证券有限责任公司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函 机 构 部 部 函2012400 号 中国证监会证券基金机构监管部 关于
13、确认中银国际证券有限责任公司债券质押式报价回购交易权限的通知 上证会字2012157 号 上交所 16 向保险机构投资者提供综合服务 关于向保险机构投资者提供综合服务的评估函 资金部函20126 号 中国保监会保险资金运用监管部 17 证券公司中小企业私募债券承销业务 关于证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的公告 第 1 号 中国证券业协会 18 融资融券业务 关于核准中银国际证券有限责任公司融资融券业务资格的批复 证监许可2012601 号 中国证监会 19 代理证券质押登记业务 代理证券质押登记业务资格确认函 中国证券登记结算有限责任公司登记托管部 20 代销金融产品
14、业务 关于核准中银国际证券有限责任公司代销金融产品业务资格的批复 沪 证 监 机 构 字201351 号 上海证监局 21 股票质押式回购业务 关于确认中银国际证券有限责任公司股票质押式回购业务交易权限的通知 上证会字2013105 号 上交所 关于股票质押式回购交易权限开通的通知 深证会 2013 63号 深交所 22 柜台交易业务 关于同意确认中银国际证券有限责任公司柜台市场实施方案备中证协函2013123 号 中国证券业协会 2021 年半年度报告 7 / 176 案的函 23 作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务 主办券商业务备案函 股 权 系 统 函20131
15、03 号 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 24 私募基金综合托管业务 关于中银国际证券有限责任公司开展私募基金综合托管业务试点的无异议函 机 构 部 部 函2013486 号 中国证监会证券基金机构监管部 关于中银国际证券有限责任公司开展私募基金综合托管业务的无异议函 证保函 2015 414号 中国证券投资者保护基金有限责任公司 25 约定购回式证券交易业务 关于约定购回式证券交易权限开通的通知 深证会 2013 21号 深交所 关于确认中银国际证券有限责任公司约定购回式证券交易权限的通知 上证会字2012219 号 上交所 26 转融通证券出借交易业务 关于扩大转融通证券出借交易业务
16、试点范围有关事项的通知 深证会 2014 59号 深交所 关于确认中银国际证券有限责任公司转融通证券出借交易权限的通知 上证函 2014 409号 上交所 27 在全国中小企业股份转让系统从事做市业务 主办券商业务备案函 股 转 系 统 函20141148 号 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 28 港股通业务 关于同意开通中银国际证券有限责任公司港股通业务交易权限的通知 上证函 2014 588号 上交所 关于同意开通国信证券等会员单位深港通下港股通业务交易权限的通知 深证会 2016 326号 深交所 29 银证合作办理证券开户业务 关于中银国际银证合作办理证券开户业务方案的无异议函
17、证券基金机构监管部部函20142053 号 中国证监会证券基金机构监管部 30 股票交易期权交易参与人 关于中银国际证券有限责任公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知 上证函 2015 92号 上交所 31 期权结算业务 关于期权结算业务资格有关事宜的复函 中 国 结 算 函 字201573 号 中国证券登记结算有限责任公司 32 公开募集证券投资基金管理业务 关于核准中银国际证券有限责任公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复 证监许可20151972 号 中国证监会 33 中国证券业协会会员 中国证券业协会会员证 0002 中国证券业协会 34 中国期货业协会会员 关于批准成为中
18、国期货业协会会员的函 中 期 协 函 字2014175 号 中国期货业协会 中国期货业协会会员证书 No.G02034 中国期货业协会 35 短期融资券承销业务资格 中国人民银行关于渤海银行股份有限公司等 3 家金融机构从事银发2006229号 中国人民银行 2021 年半年度报告 8 / 176 短期融资券承销业务的通知 36 私募基金业务外包服务机构 私募基金业务外包服务机构备案证明 备 案 编 号 ：A00039 中国证券投资基金业协会 37 上交所会员 关于同意中银国际证券有限责任公司为我所会员的批复 上证会字200245 号 上交所 38 深交所会员 关于同意中银国际证券有限责任公司
19、申请成为深圳证券交易所会员的批复 深证复 2002 60号 深交所 39 客户资产管理业务 关于中银国际证券有限责任公司客户资产管理业务资格的批复 证 监 机 构 字200444 号 中国证监会 40 证券自营业务 关于核准中银国际证券有限责任公司变更业务范围的批复 证监许可20101082 号 中国证监会 41 中国证券投资基金业协会特别会员 中国证券投资基金业协会会员证书 00000200 中国证券投资基金业协会 42 资产管理业务参与股指期货交易业务 关于中银国际证券有限责任公司资产管理业务参与股指期货交易相关文件备案的复函 沪 证 监 机 构 字2012314 号 上海证监局 43 转
20、融通业务 关于申请参与转融通业务的复函 中证金函201331 号 中国证券金融股份有限公司 44 股票期权业务交易权限 关于同意爱建证券等期权经营机构开通股票期权业务交易权限的通知 深证会 2019 470号 深交所 45 场外期权二级交易商资格 关于同意场外期权业务二级交易商备案的函 中证协函2019627 号 中国证券业协会 46 转融通业务创业板转融券业务 关于申请参与创业板转融券业务的复函 中证金函2020145 号 中国证券金融股份有限公司 47 试点开展基金投资顾问业务 关于中银国际证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函 机构部函20211679 号 中国证监会 子
21、公司中银期货的业务资格、许可：子公司中银期货的业务资格、许可： 1、中国证监会 2019 年 11 月 6 日换发的经营证券期货业务许可证 （许可证号：91310000671058617X） ，以及上海期货交易所颁发的会员证书 （编号：2950804293721） 、大连商品交易所颁发的会员证书 （编号：DCE00179） 、郑州商品交易所颁发的会员证书 （编号：0100） 、上海国际能源交易中心颁发的会员证书 （编号：0902017053183721） 。 2、中国证监会以证监许可20081361 号关于核准中银国际期货有限责任公司的金融期货经纪业务资格的批复核准的金融期货交易资格。 3、中
22、国金融期货交易所股份有限公司颁发的交易结算会员证书 ，中国金融期货交易所股份有限公司颁发的全面结算会员证书 。 4、中国证监会海南监管局海南证监许可201321 号核准的期货投资咨询业务资格。 5、中国期货业协会关于中银国际期货有限责任公司资产管理业务予以登记的通知 （中期协备字201553 号） ，对中银期货开展资产管理业务予以登记。 6、截至报告期末，中银期货下属 4 家分公司及 1 家期货营业部均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证 。 2021 年半年度报告 9 / 176 子公司中银国际投资的业务资格、许可：子公司中银国际投资的业务资格、许可： 1、 中国证监会证券基金机构监管
23、部出具 关于中银国际证券有限责任公司开展直接投资业务试点的无异议函 （机构部部函2008492 号） ，同意公司开展直接投资业务。 2、 中国证券投资基金业协会准许公司以证券公司私募投资基金子公司身份的入会申请， 会员编码GC2600011629，即准予公司登记为私募股权基金管理人。 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 翟增军 联系地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 电话 021-20328208 传真 021-58883554 电子信箱 三、三、 基本情况基本情况变更简介变更简介 公司注册地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 公司注册地
24、址的历史变更情况 无 公司办公地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39、40、41层北京市西城区西单北大街110号7层 公司办公地址的邮政编码 200120 100032 公司网址 http:/ 电子信箱 报告期内变更情况查询索引 无 四、四、 信息披露及备置信息披露及备置地点变更情况简介地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的网站地址 http:/ 公司半年度报告备置地点 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 报告期内变更情况查询索引 无 五、五、 公司股票简况公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称
25、股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中银证券 601696 不适用 六、六、 其他有关资料其他有关资料 适用 不适用 2021 年半年度报告 10 / 176 七、七、 公司主要会计数据和财务指标公司主要会计数据和财务指标 ( (一一) ) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 营业收入 1,606,416,816.25 1,655,782,078.48 -2.98 归属于母公司股东的净利润 615,250,464.23 570,299,604.72 7.88 归属于母公司股东的扣除非经常性损
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- 证券 2021 半年度 报告
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