陕国投Ａ：2021年半年度报告.PDF

《陕国投Ａ：2021年半年度报告.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《陕国投Ａ：2021年半年度报告.PDF（112页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、陕西省国际信托股份有限公司 2021 年半年度报告全文1陕西省国际信托股份有限公司陕西省国际信托股份有限公司2021 年半年度报告年半年度报告2021- -402021 年年 08 月月陕西省国际信托股份有限公司 2021 年半年度报告全文2第一节第一节 重要提示、目录重要提示、目录公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。连带的法律责任。公司负责人公司负责人

2、薛季民薛季民、 主管会计工作负责人贾少龙及会计机构负责人主管会计工作负责人贾少龙及会计机构负责人( (会计主会计主管人员管人员) )陈建岐声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。陈建岐声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本报告中所涉及的前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资本报告中所涉及的前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。者注意投资风险。公司已在本报告中描述存在的信用风险公司已在本报告中描述存在的信用风险、市场风险市场风险、操作风险操作风险、合

3、规风险合规风险、战略风险战略风险以及以及其他风险等，敬请查阅其他风险等，敬请查阅“第第三三节节管理层管理层讨论与分析讨论与分析”中的有关内中的有关内容。容。公司公司计划半年度计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。陕西省国际信托股份有限公司 2021 年半年度报告全文3目录目录第一节第一节 重要提示、目录重要提示、目录.2第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.8第四节第四节 公司治理公司治理.19第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任.21第六节第六节 重要

4、事项重要事项.23第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.28第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.32第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.33第十节第十节 财务报告财务报告.34陕西省国际信托股份有限公司 2021 年半年度报告全文4备查文件目录备查文件目录（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。（二）载有法定代表人签名的半年度报告文本。（三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（四）以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。陕西省国际信托股份有限公司 2021 年半年度报告全文5第二节第二节 公司简

5、介和主要财务指标公司简介和主要财务指标一、公司简介一、公司简介股票简称陕国投 A股票代码000563变更后的股票简称（如有）无股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称陕西省国际信托股份有限公司公司的中文简称（如有）陕国投公司的外文名称（如有）SHAANXI INTERNATIONAL TRUST CO.,LTD.公司的外文名称缩写（如有）SITI公司的法定代表人薛季民二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名王维华孙一娟联系地址西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场C 座电话（029）85790607/818702

6、62（029）85790607/81870262传真（029）88851989 转 0（029）88851989 转 0电子信箱三、其他情况三、其他情况1. .公司联系方式公司联系方式公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 适用 不适用公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。2. .信息披露及备置地点信息披露及备置地点信息披露及备置地点在报告期是否变化陕西省国际信托股份有限公司 2021 年半年度报告全文6 适用 不适用公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半

7、年度报告备置地报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。四、主要会计数据和财务指标四、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否本报告期上年同期本报告期比上年同期增减营业收入（元）939,408,114.72925,876,433.811.46%归属于上市公司股东的净利润（元）439,043,723.14408,058,348.097.59%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）423,181,196.36411,590,033.032.82%经营活动产生的现金流量净额（元）604,933,518.63-632,348,701.82195.66%基本每

8、股收益（元/股）0.11080.10297.68%稀释每股收益（元/股）0.11080.10297.68%加权平均净资产收益率3.67%3.61%增加 0.06 个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元）15,711,896,699.7316,517,056,276.04-4.87%归属于上市公司股东的净资产（元）12,076,461,871.2711,795,048,450.082.39%五、五、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异1. .同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况同时按照国际会计准则与按照中国会计准则

9、披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2. .同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。3 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 适用 不适用陕西省国际信托股份有限公司 2021 年半年度报告全文7六、非经常性损益项目及金额六、非经常性损益

10、项目及金额 适用 不适用单位：元项目金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）18,064,385.15出售了抵债房产计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）3,133,103.08除上述各项之外的其他营业外收入和支出-47,452.52减：所得税影响额5,287,508.93合计15,862,526.78-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

11、适用 不适用项目涉及金额（元）原因计入当期损益的对非金融企业收取的贷款利息收入230,433,898.85发放贷款为公司主营业务处置持有的交易性金融资产取得的投资收益-54,173,624.61投资金融资产为公司主营业务持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益103,497,732.23投资金融资产为公司主营业务注：本公司为金融信托企业，发放贷款和投资金融资产为公司的日常业务主营业务范围之一，故界定为经常性损益项目。陕西省国际信托股份有限公司 2021 年半年度报告全文8第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务（一）（一）行业发

12、展情况行业发展情况行业进入转型发展的攻坚期，在监管部门“两压一降”的政策要求下，信托公司以回归本源为导向，全面压降融资业务、通道业务，严控房地产新增规模，发展具有直接融资特点的资金信托，信托资产结构、资金投向和运用方式持续优化，更好服务实体经济高质量发展。公司积极推动转型发展，开展资产证券化、慈善信托等服务信托，探索服务价值链延伸，提供多元化金融服务。大力推进财富管理专业化能力建设，提高资产配置效率，全面适应资管新规要求，推动信托产品净值化管理。信托行业扎实推动受托人文化建设，践行绿色发展理念，提升合规意识和风控能力，为行业的平稳转型提供坚实基础。（二二）经营范围）经营范围公司现持有陕西省工商

13、局于2018年9月3日核发的注册号为9610000220530273T号的营业执照 ，以及中国银行保险监督管理委员会陕西监管局于2018年1月3日颁发的K0068H261010001号金融许可证 。公司经营范围包括：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规

14、定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 。（三三）主要业务）主要业务报告期内，公司经营的主要业务包括信托业务、固有业务和投资顾问等中介业务。1.信托业务信托业务是指公司作为受托人，按照委托人意愿以公司名义对受托的货币资金或其他财产进行管理或处分，并从中收取手续费的业务，由公司内设的各信托业务部门和财富管理总部共同负责开展经营活动。报告期内，公司积极转型创新，开展的信托业务主要包括债权信托、股权信托、标品信托、同业信托、财产信托、资产证券化信托、消费信托与慈善信托、事务信托等。2.固有业务报告期内，公司的固有业务主要包括自有资金贷款及投

15、资业务（金融产品投资、金融股权投资等） ，该类业务由公司内设的投资管理部和证券投资部负责。其中，公司的利息收入主要来源于运用自有资金向客户发放贷款产生的利息收入，公司的投资收益主要来源于金融产品投资、股权投资等。3.投资顾问等中介业务为企业提供投融资、重组并购等顾问服务；针对客户的资产配置需求，为高净值客户提供动态的资产管理服务等。（四四）报告期经营情况概述）报告期经营情况概述本报告期内，公司严格落实监管“压降”要求，顺应转型发展趋势，紧盯高质量发展目标，坚持稳中求进工作总基调，不断提升管理质效，总体实现了持续稳健发展。公司上半年实现营业收入9.39亿元，较陕西省国际信托股份有限公司 2021

16、 年半年度报告全文9上年同期上升1.46%；实现利润总额5.86亿元，较上年同期上升7.03%；实现净利润4.39亿元，较上年同期上升7.59%；新增信托项目108个，新增项目规模236亿元；到期安全兑付223亿元。截至6月底，公司信托资产规模2337亿元，信托主业手续费及佣金净收入6.26亿元。上半年，公司坚持信托业务与固有业务“双轮驱动”战略，优化主业结构，力促转型创新，持续深化组织、内控和人才机制改革，内生发展动力不断增强。1.坚持党的全面领导，推动企业高质发展一是进一步强化党委领导，把握公司发展方向。上半年，公司制定印发了关于2021年公司党的建设和经营管理工作意见 ，促进党建与经营深

17、度融合发展，优化业务经营发展方向。二是以政治理论学习促进公司转型。公司积极推动全体党员学党史、悟思想、办实事、开新局，推动公司转型创新高质量发展。三是持续推进党风廉政建设，保障公司健康发展。公司组织召开党建暨党风廉政建设工作会议，公司党委与各支部签订党风廉政建设责任书 ，为公司营造风清气正的发展环境。2.业务结构不断优化，创新转型协同发展一是业务结构更加合理。在严格落实监管部门“两项压降”要求的基础上，公司优选交易对手，优化交易模式，主动管理类信托资产规模占比与新增投资类产品规模占比较去年同期大幅提升。二是创新转型步伐加快。公司聚焦行业转型发展方向，不断优化业务管理模式与考核激励制度，标品、股

18、权、债权项目快速发展。三是财富管理成效显著。上半年，公司募集资金223亿元，位居行业前列，其中投资类产品发行规模85亿元，占比近四成。家族信托、慈善信托项目发展趋势良好，专业化服务水平不断提升，社会积极效应持续体现。3.优化固有业务模式，发挥转型发展的“压舱石”作用一是推动固有业务向精细化、专业化发展。上半年，公司进一步加大固有业务的投研投入，专业投资能力不断提升，加大对“秦创原”创新驱动项目的投资力度，业务结构进一步优化。二是证券投资类固有业务收益水平良好。上半年在二级市场调整背景下，证券投资业务通过优化资金配置，实现了较好收益。三是固有业务在有效协同信托业务的同时，为中长期收益提升提供了有

19、效支撑。4.立足重大战略项目，把握区域发展机遇一是积极把握省内重点区域建设机遇。上半年，公司积极把握了西咸新区、西安高新区、西安港务区等重点区域的建设发展机遇，聚焦“一带一路” 、 “十四运”等重大建设任务，积极为“西安内陆港对外开放大通道” 、 “长安号中欧班列” 、 “十四运”场馆建设提供投融资服务，累计为省内重大项目提供投融资支持116.64亿元。二是重点聚焦区域高质量科创企业。公司抢抓区域科技创新资源优势，积极对接科技成果转化的资金需求，参与西安高新、西咸沣东等科创产业基金，持续跟进“秦创原”创新驱动平台的重大项目，积极把握科技创新带来的发展机遇。5.坚守风险管控底线，资产质量进一步提

20、升一是加快推进风险管理体系建设。上半年，公司印发全面风险管理制度等多项管理制度与办法，风险管控实施依据更加充分、路径更加清晰。内控合规管理建设不断强化，稳健审慎经营文化进一步夯实，内控机制短板得到有效弥补，合规经营根基愈发稳固。二是进一步优化风险管控路径，提升风险化解质效。针对宏观经济形势的变化，积极调整优化业务指引，对风险管控构架进行积极优化调整；同时，针对不同类型债务风险采取了积极有效的针对性化解方案与措施，2021年上半年项目风险处置目标任务超额完成。二、核心竞争力分析二、核心竞争力分析公司聚焦高质量发展，积极落实“十四五”战略目标，转型发展稳步推进，业务结构持续优化，风险管控质效有效提

21、升，内部改革持续深化，综合实力和核心竞争力不断提升。公司的核心竞争力主要体现在以下几方面：（一）治理体系规范完善，资本实力优势显著。作为国内最早整体上市的非银行金融机构，公司秉承陕西省国际信托股份有限公司 2021 年半年度报告全文10“合规” 、 “稳健”经营的风格，现代法人治理结构、治理体系日趋完善，公司已形成了党委发挥领导作用，股东会、董事会、监事会、经营层相互制衡的内部法人治理结构，有效保障了股东以及其他利益相关者的合法权益，连续13年实现对全体股东现金分红；作为上市金融机构，公司资本实力不断增强，上市资源优势日益显现，品牌价值持续提升，资本补充机制畅通，通过多次增资扩股公司净资产突破

22、百亿，公司于报告期内又启动新一轮增资扩股，资本实力将不断壮大。（二）主动管理能力稳步提升，转型发展初见成效。公司积极顺应监管政策调整业务模式，运用基金、股权投资等模式推动传统业务转型升级，提升核心资产管理能力，主动管理占比超过70%，信托报酬率大幅增长；全力打造证券信托、股权投资、固定收益、家族信托、资产证券化、信保投资等事业部，不断壮大创新引领能力，创新业务已形成可复制可推广的成熟模式；固有业务紧盯战略任务，开展投资与融资相结合、长中短期相结合的多元化运作，进一步优化资产配置，收入持续增长，与信托业务形成双轮驱动；进一步增强“一总部三中心覆盖发达地区”全国化格局的战略辐射力，信托、固有和财富

23、全发力强协同，形成具有牌照优势的多元化协同发展平台，公司迈入高质量转型发展新阶段。（三）建设全面风险管理体系，内部控制机制健康有效。公司以风险文化、风险管理体系建设和风险管控质量提升为节点，构建起与公司发展战略、业务领域和业务模式相匹配的全面风险管理与内控体系；不断完善全面风险管理体系和机制建设，强化风控效能，风险管理工作收效明显，消费者权益保护工作日益健全；围绕转型发展推行管理体制、激励约束机制、内控与全面风险管理体系、创新机制等一系列改革，整体管理素质和运营绩效得到提升。报告期内没有发生重大兑付风险和重大资产损失。（四）选人用人机制持续优化，转型人才基础进一步夯实。持续优化组织管理体系和人

24、才管理机制，形成了能够吸引人才、留住人才、用好人才的展业平台；积极实施“人才强企”战略，推行“双向选择、竞争上岗” 、 “能人举手”等市场化用人机制，大力延揽创新引领型金融高端人才；以推动特色业务发展为着力点，围绕创新业务风险管理、智能化转型，大力延揽培养急缺的创新引领型人才，专业队伍实力不断增强，组织效能持续提升；始终坚持“守正、忠实、专业”的信托文化和“诚信、务实、创新、奉献”的陕国投精神，以人为本，铸造良好受托人文化，促使员工全面发展。三、主营业务分析三、主营业务分析1. .概述概述参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。2. .收入与成本收入与成本（1）主要财务数据同比变动情况

25、单位：元本报告期上年同期同比增减变动原因营业收入939,408,114.72925,876,433.811.46%由于受托人报酬率增加，公司主业收入稳步提升营业成本353,702,027.55373,185,662.81-5.22%主要是由于本期进一步加强费用管控管理费用197,040,871.27304,337,672.28-35.26%由于本期进一步加强费用管控所得税费用146,614,911.51139,139,702.415.37%公司利润增加导致相应所陕西省国际信托股份有限公司 2021 年半年度报告全文11得税费用增加经营活动产生的现金流量净额604,933,518.63-632,

26、348,701.82195.66%主要是用于国债逆回购的资金收回投资活动产生的现金流量净额111,383,525.44502,931,284.71-77.85%主要是支付的结构化主体其他委托人本息增加筹资活动产生的现金流量净额-585,047,955.20-176,037,135.38-232.34%主要是使用的保障基金公司资金减少现金及现金等价物净增加额131,269,088.87-305,454,552.49142.97%上述经营、投资、筹资活动综合所致信用减值损失147,017,397.6757,702,486.04154.79%主要是由于公司出于谨慎性考虑，对出现流动性风险的项目计提减

27、值准备公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 适用 不适用公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。（2）营业收入构成单位：元本报告期上年同期同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重营业收入合计939,408,114.72100%925,876,433.81100%1.46%分行业金融信托业务939,408,114.72100.00%925,876,433.81100.00%1.46%分产品金融信托业务939,408,114.72100.00%925,876,433.81100.00%1.46%分地区西北地区658,993,653.4270.15%589,215,251.1463.6

28、5%6.50%华北地区123,353,412.8113.13%140,099,334.1415.13%-2.00%华南地区64,638,745.526.88%72,243,292.157.80%-0.92%华东地区37,643,123.174.01%71,676,106.567.74%-3.73%东北地区23,661,180.322.52%2,253,930.820.24%2.28%华中地区17,728,821.971.89%27,160,309.902.93%-1.04%西南地区13,389,177.511.43%23,228,209.102.51%-1.08%占公司营业收入或营业利润 10

29、%以上的行业、产品或地区情况 适用不适用单位：元营业收入营业成本毛利率营业收入比营业成本比毛利率比上陕西省国际信托股份有限公司 2021 年半年度报告全文12上年同期增减上年同期增减年同期增减分行业金融信托业务939,408,114.721.46%分产品金融信托业务939,408,114.721.46%分地区西北658,993,653.426.50%华北123,353,412.81-2.00%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用四、非主营业务分析四、非主营业务分

30、析 适用 不适用五、资产及负债状况分析五、资产及负债状况分析1. .资产构成重大变动情况资产构成重大变动情况单位：元本报告期末上年末比重增减重大变动说明金额占总资产比例金额占总资产比例货币资金564,665,200.433.59%433,396,111.562.62%0.97%国债逆回购、 贷款等综合影响长期股权投资3,165,254.160.02%3,308,179.790.02%0.00%固定资产64,391,648.890.41%66,162,324.170.40%0.01%使用权资产28,406,364.730.18%0.18%2021 年 1 月 1 日执行新租赁准则增加使用权资产科

31、目合同负债63,398,995.670.40%72,398,500.830.44%-0.04%陕西省国际信托股份有限公司 2021 年半年度报告全文13租赁负债27,194,145.220.17%0.17%2021 年 1 月 1 日执行新租赁准则增加租赁负债科目买入返售金融资产165,858,000.001.06%916,397,000.005.55%-4.49%以自有资金投资的国债逆回购金额减少持有待售资产72,981,697.870.44%-0.44%抵债资产出售应交税费42,092,860.540.27%32,275,289.820.20%0.07%主要是由于本期应交企业所得税增加递延

32、所得税负债55,760,777.630.35%39,684,964.020.24%0.11%主要是由于本期持有的交易性金融资产公允价值变动损益增加2. .主要境外资产情况主要境外资产情况 适用 不适用3. .以公允价值计量的资产和负债以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用单位：元项目期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期购买金额本期出售金额期末数金融资产1.交易性金融资产（不含衍生金融资产）3,176,993,417.26103,497,732.233,136,922,717.732,987,155,731.023,391,063,658.412.其他权益工具投资1,891

33、,807,636.49-38,798,096.741,853,009,539.75金融资产小计5,068,801,053.75103,497,732.23-38,798,096.743,136,922,717.732,987,155,731.025,244,073,198.16上述合计5,068,801,053.75103,497,732.23-38,798,096.743,136,922,717.732,987,155,731.025,244,073,198.16金融负债0.000.00报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否陕西省国际信托股份有限公司 2021 年半年度报告全文

34、144. .截至报告期末的资产权利受限情况截至报告期末的资产权利受限情况无六、投资状况分析六、投资状况分析1. .总体情况总体情况 适用 不适用2. .报告期内获取的重大的股权投资情况报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用3. .报告期内正在进行的重大的非股权投资情况报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用4. .金融资产投资金融资产投资（1）证券投资情况）证券投资情况 适用 不适用单位：元证券品种证券代码证券简称最初投资成本会计计量模式期初账面价值本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期购买金额本期出售金额报告期损益期末账面价值会计核算科目资金来源境内外股票43

35、0208优炫软件45,000,000.00公允价值计量83,880,000.000.0083,880,000.00交易性金融资产自有资金境内外股票002026山东威达32,023,004.18公允价值计量3,192,000.0015,254,639.8436,925,117.308,190,111.1215,434,166.3745,724,118.00交易性金融资产自有资金境内外股票002585双星新材13,194,676.73公允价值计量21,930,800.0021,485,900.00481,000.00684,629.4521,925,630.4142,675,600.00交易性金融

36、资自有资金陕西省国际信托股份有限公司 2021 年半年度报告全文15产境内外股票603799华友钴业28,569,441.14公允价值计量16,930,550.0014,308,637.57101,983,202.0381,706,490.9111,863,405.0736,544,000.00交易性金融资产自有资金境内外股票300095华伍股份34,176,668.22公允价值计量40,788,265.75-511,088.58181,876,230.57190,466,612.72-788,272.3035,320,760.00交易性金融资产自有资金境内外股票600732爱旭股份13,23

37、5,187.81公允价值计量3,593,250.003,239,118.8018,904,112.008,486,365.013,265,973.4416,637,114.40交易性金融资产自有资金境内外股票300059东方财富14,622,428.36公允价值计量31,108,500.00195,046.1869,881,734.8979,931,291.45-922,859.4516,121,531.40交易性金融资产自有资金境内外股票603026石大胜华5,946,321.05公允价值计量9,816,222.377,198,844.001,252,522.959,897,917.6615

38、,232,700.00交易性金融资产自有资金境内外股票000589贵州轮胎14,710,849.07公允价值计量28,099,890.00-887,995.1774,133,118.4388,011,952.03-925,266.2613,974,470.72交易性金融资产自有资金境内外股票603077和邦生物12,089,614.00公允价值计量1,684,978.0012,089,614.001,682,120.0713,774,592.00交易性金融资产自有资金期末持有的其他证券投资536,693,421.65-706,206,915.5841,363,131.491,950,124,3

39、00.932,047,756,177.5526,446,837.13629,709,922.28-合计750,261,612.21-935,730,171.33105,948,590.500.002,453,597,274.152,506,486,153.1987,879,652.14949,594,808.80-证券投资审批董事会公告披露日期2021 年 04 月 28 日（2）衍生品投资情况）衍生品投资情况 适用 不适用陕西省国际信托股份有限公司 2021 年半年度报告全文16公司报告期不存在衍生品投资。（3）其他金融产品投资情况）其他金融产品投资情况单位：万元项目金融产品金额品种核算科目

40、本期损益182,259.40其他（注）交易性金融资产707.7723,532.52资管计划交易性金融资产31,556.08基金交易性金融资产-1,021.2547,621.42基金交易性金融资产-2,074.0351,176.00基金交易性金融资产65,000.00基金交易性金融资产73,000.00其他交易性金融资产869,076.00信托产品交易性金融资产798.819100.04信托产品交易性金融资产0.74101,000.00信托产品交易性金融资产11200.00信托产品交易性金融资产1248,835.60信托产品交易性金融资产2,426.601320,789.83信托产品交易性金融资

41、产789.831419,820.87信托产品债权投资1,027.461514,068.88信托产品债权投资1641,623.83信托产品债权投资2,376.721729,721.40信托产品债权投资1,088.8818148.78信托产品债权投资22.751999.10信托产品债权投资3.142089,104.73信托产品债权投资4,795.14213,756.06信托产品债权投资181.422225,172.51信托产品债权投资2,232.61239,910.44信托产品债权投资475.222449,552.18信托产品债权投资760.56254,955.22信托产品债权投资140.1026

42、81,396.40金融企业股权其他权益工具投资2771,925.64金融企业股权其他权益工具投资2831,978.91金融企业股权其他权益工具投资合计717,381.8414,732.47注：根据信托业保障基金管理办法规定，截至2021年半年末，本公司共计缴纳信托业保障基金的公允价值为82,259.40万元，其中按信托公司上年度末的净资产余额的1%认购的信托业保障基金公允价值11,811.53万元； 按照资金信托发行规模的1%计算缴纳的应由融资人认缴或作为信托财产投资组合的一部分由信托公司认购，在业务拓展过程中，部分项目的保障基金由我公司垫缴，该类信托保障基金公允价值70,435.73万元；信

43、托业保障基金管理办法发布后新设立的财产信托按信托公司收取报酬的5%计算，陕西省国际信托股份有限公司 2021 年半年度报告全文17由信托公司认购的保障基金公允价值12.14万元。七、重大资产和股权出售七、重大资产和股权出售1. .出售重大资产情况出售重大资产情况 适用 不适用公司报告期未出售重大资产。2. .出售重大股权情况出售重大股权情况 适用 不适用八、主要控股参股公司分析八、主要控股参股公司分析 适用 不适用公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。九、公司控制的结构化主体情况九、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用本公司对结构化主体是否应纳入合并范围进行判断，包括本公司作为受托人

44、的结构化主体和本公司投资的由其他机构发行的结构化主体。本期公司认购或受让的资产管理计划、基金、信托计划，综合考虑本公司对该等结构化主体拥有的权利及参与该等结构化主体的相关活动而享有可变回报等控制因素，认定将本公司控制的14个结构化主体纳入合并范围。十、公司面临的风险和应对措施十、公司面临的风险和应对措施1. .信用风险信用风险。指债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响债权或金融产品的价值，从而造成债权人或金融产品持有人损失的风险。应对措施：公司通过事前评估、事中控制、事后监督的风险管理体系来防范和规避信用风险。具体包括： （1）有序推进全面风险管理体系建设项目，完善信

45、用风险管理体系建设，进一步强化信用风险管理能力； （2）明确公司本年度风险偏好和容忍度，制定年度业务策略及业务准入标准，加强对交易对手的筛选和风险识别，严格落实抵押、担保等增信措施，有效把好业务准入关； （3）严格按照相关业务流程、制度规定和程序开展各项业务，强化尽职调查质量管理，确保决策者充分了解业务涉及的信用风险； （4）建立信托产品风险等级划分制度和分级分类的排查工作机制， 进一步提高风险排查的针对性、 有效性和及时性；（5）强化事中风险监测预警，加大金融科技投入力度，丰富监测手段，建立监测台账，做好项目持续跟踪和定期报告工作； （6）严格按财政部金融企业呆账准备提取管理办法等相关要求，

46、足额计提相关资产减值准备，提高公司抵御风险的能力。陕西省国际信托股份有限公司 2021 年半年度报告全文182. .市场风险市场风险。市场风险是指因市场价格（利率、汇率、金融产品和商品价格）的不利变动而使公司固有和信托业务发生损失的风险。应对措施：公司制定并不断完善与总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致的市场风险管理原则和程序，及时准确识别业务中市场风险的类别和性质。具体措施包括： （1）对宏观经济走势、政策变化、投资策略演变及其他影响市场变化的因素进行分析研究，尤其高度重视疫情变化对资本市场波动的影响、行业的影响及业务的影响，深入分析并精准施策； （2）继续严格

47、执行限额管理政策，以及以风险预警和止损为核心的风险管控制度，严控证券投资业务风险； （3）进行资产组合管理，动态调整资产配置方案，有效降低市场风险； （4）加强市场风险监测，根据市场风险情况及时做出投资策略调整，避免或降低市场风险引起的损失。3. .操作风险操作风险。操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。应对措施： （1）加强公司内控体系建设，优化部门职责分工，完善各项规章制度，使之更加完整、严密，更加符合公司业务拓展和管理实际； （2）合理设置体现制衡原则的岗位职责，建立完善的授权制度，强化流程控制，严格执行不兼容岗位分离制度，严格执行复核

48、、审批程序，将合规与风险管理贯穿于业务各环节之中； （3）强化制度约束、机制保障、系统监管、考核奖惩等，突出问题导向，优化业务流程，诊断识别各环节风险点，落实整改促进全面风险管理体系建设； （4）加强员工教育培训，使其增强责任意识和业务技能，避免出现执行性操作失误； （5）加强对操作流程的监督、检查，及时排除操作风险隐患； （6）按照公司责任追究制度、风险管理制度和业务管理制度，实行责任追究，对违规人员进行严肃问责。4. .合规风险合规风险。合规风险是指因未遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。应对措施： （1）公司认真研究国家相关政策及其发展趋势，切实

49、把握政策导向，坚持回归本源、服务实体经济，不断加大转型创新力度，坚守风险合规底线开展业务，确保合规经营、安全运营； （2）持续完善消费者权益保护体制机制建设，强化信托产品规范营销； （3）组织开展“信托文化普及年”活动，贯彻落实信托文化建设总体规划本年工作安排。5. .战略风险。战略风险。指因战略规划和管理策略不当、战略执行偏差或缺乏对外部经营环境变化的及时应对，而给公司盈利、资本、声誉等方面带来不利影响的风险。应对措施：公司坚持稳中求进总基调，秉持审慎稳健经营理念，有效发挥法人治理制衡机制作用，在深入市场调研论证基础上民主决策、科学决策，避免盲目决策、武断决策。董事会负责审议发展战略，重点关

50、注其全局性、长期性和可行性，下设战略发展委员会对公司长期发展战略和重大项目决策进行研究。6. .其他风险其他风险。除上述风险外，公司还可能面临信息科技风险、声誉风险、洗钱风险以及关联交易风险等。应对措施：公司通过不断加强全面风险管理体系和内控体系建设，完善相关风险管理治理架构和治理体系，进一步明确风险管理职责边界，夯实风险管控主体责任，优化管理流程，有效管控相关风险。陕西省国际信托股份有限公司 2021 年半年度报告全文19第四节第四节 公司治理公司治理一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况1. .本报告期股东大会情况本报告