危险化学品标准化要素评审表风险管理.doc

《危险化学品标准化要素评审表风险管理.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《危险化学品标准化要素评审表风险管理.doc（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、危险化学品标准化要素评审表风险管理（应得危险化学品标准化要素评审表风险管理（应得 100 分、实得分、实得 分）分）3.1 范围与评价方法范围与评价方法评审标准评审标准评审情况评审情况序号序号 企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项一1.制定风险评价管理制度， 并明确风险评价的目的、范 围、频次、准则及工作程序；2.明确各部门及有关人员在 开展风险评价过程中的职责 和任务。查文件：查文件： 风险评价管理制度，各部门 和有关人员的职责与任务。 询问：询问： 1.企业负责人组织开展风险 评价工作的情况

2、； 2.从业人员是否了解风险评 价制度的有关内容。1.未制定风险评价管理制度，或未明确 风险评价的目的、频次、准则及工作程 序，一项不符合扣 1 分； 2.未明确各部门及有关人员的职责和任 务，一项不符合扣 1 分； 3.企业负责人没有组织开展风险评价工 作，或不了解风险评价工作情况，一项 不符合扣 2 分； 4.从业人员不了解风险评价制度内容， 1 人次扣 1 分。二风险评价范围满足标准要 求。评价范围： （1）规划、设计和建设、 投产、运行等阶段； （2）常规和非常规活动； （3）事故及潜在的紧急情 况； （4）所有进入作业场所人 员的活动； （5）原材料、产品的运输 和使用过程； （6）

3、作业场所的设施、设 备、车辆、安全防护用品； （7）丢弃、废弃、拆除与 处置；查文件：查文件： 1.风险评价记录； 2.风险评价管理制度。风险评价范围不符合标准要求，一项扣 1 分。序号序号评审标准评审标准评审情况评审情况企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项 （8）企业周围环境； （9）气候、地震及其他自 然灾害等。三1.可选用 JHA 法对作业活动、 SCL 法对设备设施（安全生 产条件）进行危险、有害因 素识别和风险评价； 2.可选用 HAZOP 法对危险性 工艺进行危险、有害因素识 别和风

4、险评价； 3.选用其他方法对相关方面 进行危险、有害因素识别和 风险评价。查文件：查文件： 1.风险管理制度； 2.风险评价记录； 3.选用的风险评价方法。 询问：询问： 有关人员对风险评价方法的 掌握和运用情况。1.未规定选用何种风险评价方法，扣 2 分； 2.有关人员不清楚或未掌握选定的风险 评价方法，1 人次扣 1 分。四1.根据企业的实际情况制定 风险评价准则； 2.评价准则应符合有关标准 规范规定； 3.评价准则应包括事件发生 可能性、严重性的取值标准 以及风险等级的评定标准。查文件：查文件： 风险管理制度、风险评价准 则和相关取值标准的内容。1.未根据实际制定风险评价准则，扣 2

5、分； 2.风险评价准则不符合标准规定，一项 扣 1 分。 3.风险评价涉及的事件发生可能性、严 重性的取值标准不明确，或风险等级评 定标准不明确，一项扣 2 分。应应得得分分实得分实得分扣分小计扣分小计3.23.2 风险评价风险评价评审标准评审标准评审情况评审情况序号序号 企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项一1.建立作业活动清单和设备、 设施清单； 2.根据规定的频次和时机， 开展危险、有害因素辨识、 风险评价； 3.从影响人、财产和环境等 三个方面的可能性和严重性 进行评价。查文件：查文件：

6、 1.作业活动清单、设备、设 施清单； 2.风险评价记录； 3.风险评价报告。 现场检查：现场检查： 从业人员参与风险评价活动 的情况。未按规定的频次和时机开未按规定的频次和时机开 展风险展风险评价，扣评价，扣 1010 分分 （B B 级要素否决项）级要素否决项） 。1.未建立作业活动清单、设 备设施清单，每一项不符合 扣 1 分； 2.危险、有害因素识别、评 价不全面或不正确，一项扣 1 分。二1.厂级评价组织应有企业负 责人参加； 2.车间级评价组织应有车间 负责人参加； 3.所有从业人员应参与风险 评价和风险控制。查文件：查文件： 1.各级机构组织开展风险评 价的有关文件； 2.风险分

7、析记录、风险评价 报告； 3.风险评价有关会议记录或 纪要。 询问：询问： 有关企业负责人及从业人员 是否参与风险评价工作。1.没有组织开展风险评价的 文件，一项扣 2 分； 2.各级管理人员及从业人员 未参与风险评价工作，1 人 次扣 1 分。应应得得分分实得分实得分扣分小计扣分小计3.33.3 风险控制风险控制评审标准评审标准评审情况评审情况序号序号 企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项一1.根据风险评价的结果，建 立重大风险清单； 2.结合实际情况，确定优先 顺序，制定措施消减风险， 将风

8、险控制在可以接受的程 度； 3.风险控制措施符合标准要 求。查文件：查文件： 1.重大风险清单； 2.风险控制措施； 3.风险评价记录，风险评价 报告。 现场检查：现场检查： 重大风险控制措施现场落实 情况。未将重大风险降到可以接未将重大风险降到可以接 受的程度，扣受的程度，扣 1515 分（分（B B 级否决项）级否决项） 。1.未建立重大风险清单，扣 1 分； 2.风险控制措施缺乏针对性、 可操作性和可靠性，一项扣 1 分。二1.制定风险管理培训计划； 2.按计划开展宣传、培训。查文件：查文件： 1.风险管理培训教育计划； 2.风险管理培训教育记录。 询问：询问： 从业人员是否知道本岗位的

9、 危险、有害因素及应采取的 控制措施。1.没有风险管理培训教育计 划，或培训教育记录缺少风 险评价内容，一项扣 2 分； 2.从业人员不了解本岗位风 险及其控制措施，1 人次扣 2 分。应应得得分分实得分实得分扣分小计扣分小计3.43.4 隐患排查与治理隐患排查与治理评审标准评审标准评审情况评审情况序号序号 企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项一1.建立隐患治理台账； 2.对查出的每个隐患都下达 隐患治理通知，明确责任人、 治理时限； 3.重大隐患项目做到整改措 施、责任、资金、时限和预 案“五

10、到位” ； 4.按期完成隐患治理。查文件：查文件： 1.隐患治理制度； 2.隐患治理台账； 3.隐患治理记录； 4.重大隐患治理工作“五到 位”落实情况。1.未建立隐患治理台账，扣 5 分； 2.未向相关部门下达隐患治 理通知, 一项扣 2 分； 3.通知内容不符合要求，一 项扣 1 分； 4.重大隐患项目未做到“五 到位” ，一项扣 1 分； 5.隐患项目未按期治理，一 项扣 5 分。二建立重大隐患项目档案，包 括隐患名称、标准要求内容 及“五到位”等内容。查文件：查文件： 重大隐患项目档案。1.未建立重大隐患项目档案， 扣 5 分； 2.档案内容不全，缺一项扣 2 分。三1.暂时无力解决的

11、重大事故 隐患，应制定并落实有效的 防范措施； 2.书面向主管部门和当地政 府、安全监管部门报告，报 告要说明无力解决的原因和 采取的防范措施。查文件：查文件： 1.重大事故隐患的防范措施；2.书面报告。未书面向主管部门和当地政未书面向主管部门和当地政 府、府、安全监管部门安全监管部门报告扣报告扣 2020 分（分（B B 级要素否决项）级要素否决项） 。 未采取有效防范措施，扣 5 分。序号序号评审标准评审标准评审情况评审情况企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项四1.不具备整改条件的重大事 故

12、隐患，必须采取防范措施；2.纳入隐患整改计划，限期 解决或停产； 3.书面向主管部门和当地政 府、安全监管部门报告，报 告要说明不具备整改条件的 原因、整改计划和防范措施 等。查文件：查文件： 1.重大事故隐患的防范措施；2.隐患整改计划。1 1不具备整改条件的重不具备整改条件的重 大事故隐患，未采取防范大事故隐患，未采取防范 措施，或未纳入计划，或措施，或未纳入计划，或 未限期解决或停产，一项未限期解决或停产，一项 不符合扣不符合扣 2020 分（分（B B 级要级要 素否决项）素否决项） ； 2 2未未书面向主管部门和书面向主管部门和 当地政府、安全监管部门当地政府、安全监管部门 报告报告

13、扣扣 2020 分（分（B B 级要素级要素 否决项）否决项） 。五二级企业符合本要素要求， 不得失分，不存在重大隐患。查文件：查文件： 本要素涉及的文件。 现场检查：现场检查： 现场检查是否存在重大隐患。二级企业本要素若失分，二级企业本要素若失分， 或存在重大隐患，扣或存在重大隐患，扣 100100 分（分（A A 级要素否决项）级要素否决项） 。六一级企业建立安全生产预警 预报体系。查文件：查文件： 安全生产预警预报体系有关 文件。 现场检查：现场检查： 现场检查体系运行情况。一级企业未建立安全预警一级企业未建立安全预警 预报体系，扣预报体系，扣 100100 分（分（A A 级要素否决项

14、）级要素否决项） 。应应得得分分实得分实得分扣分小计扣分小计3.53.5 重大危险源重大危险源评审标准评审标准评审情况评审情况序号序号 企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项一1.按照 GB18218 辨识并确定 重大危险源； 2.建立重大危险源档案，包 括：辨识、分级记录；重大 危险源基本特征表；区域位 置图、平面布置图、工艺流 程图和主要设备一览表；重 大危险源安全管理制度及安 全操作规程；安全监测监控 系统、措施说明；事故应急 预案；安全评价报告或安全 评估报告。查文件：查文件： 1.重大危

15、险源管理制度的建 立和执行情况； 2安全评价报告或安全评 估报告； 3.重大危险源档案。未建立重大危险源管理制未建立重大危险源管理制 度，或未辨识、确定重大度，或未辨识、确定重大 危险源，扣危险源，扣 100100 分（分（A A 级级 要素否决项要素否决项） 。1.每遗漏一处扣 5 分； 2.未建立重大危险源档案， 扣 5 分； 3.档案内容，每遗漏一项或 一项不符合扣 1 分。二1.重大危险源涉及的压力、 温度、液位、泄漏报警等重 要参数的测量要有远传和连 续记录； 2.对毒性气体、剧毒液体和 易燃气体等重点设施应设置 紧急切断装置； 3.毒性气体应设置泄漏物紧 急处置装置，独立的安全仪

16、表系统； 4.设置必要的视频监控系统。查文件：查文件： 安全监控报警设施台账。 现场检查：现场检查： 1.重大危险源安全监控报警 系统，重要参数远传和连续 记录、视频监控系统等； 2.毒性气体、剧毒液体和易 燃气体等重点设施紧急切断 装置； 3.毒性气体泄漏物紧急处置 装置及安全仪表系统1.未按有关规定设置安全监 控报警系统，一项不符合扣 2 分；安全监测监控报警系 统不符合国家标准或行业标 准，一项不符合扣 2 分； 2.毒性气体、剧毒液体和易 燃气体等重点设施未设置紧 急切断装置扣 2 分； 3.毒性气体未设置泄漏物紧 急处置装置及独立的安全仪 表系统，一项不符合扣 2 分。三1.建立、明

17、确定期评估的时 限和要求等； 2.定期对重大危险源进行安 全评估。查文件：查文件： 1.重大危险源定期评估制； 2.定期安全评估报告。1.未建立重大危险源定期评 估制度或要求，扣 10 分； 2未按要求定期评估，扣 10 分；序号序号评审标准评审标准评审情况评审情况企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项 3.无重大危险源安全评估报 告，扣 2 分。四1.定期检查、维护重大危险 源的设备、设施，包括检测 仪表、附属设备及配件； 2.按国家有关规定进行定期 检测、检验，取得检验合格 证。查文件：查文件

18、： 1.重大危险源的设备、设施 定期检查记录； 2.设备、设施的检验报告或 检验合格证。 现场检查：现场检查： 重大危险源的设备、设施的 完整性和有效性。重大危险源有重大事故隐重大危险源有重大事故隐 患，且未采取安全防范措患，且未采取安全防范措 施的，扣施的，扣 100100 分，分， （A A 级级 要素否决项）要素否决项） 。1.未定期检查、维护，扣 2 分； 2.未定期检验，1 台次扣 2 分；检验不合格仍在使用， 扣 2 分； 3.无检验报告或检验合格证， 1 份扣 2 分。 4.设备、设施完整性或有效 性一处不符合，扣 2 分。查文件：查文件： 1.重大危险源应急救援预案；2.重大危

19、险源应急预案演练 记录； 3.应急救援器材台账。 询问：询问： 抽查有关人员对应急救援预 案的掌握情况、对应急援救 器材、装备使用情况。五1.按要求编制重大危险源应 急救援预案； 2.根据重大危险源的危险特 性配备必要的救援器材、装 备； 3.涉及吸入性有毒、有害气 体的重大危险源，应配备便 携式浓度检测设备、空气呼 吸器、化学防护服、堵漏器 材等； 4.涉及剧毒气体的的重大危 险源，应配备两套以上气密 性化学防护服； 5.重大危险源应急救援预案 演练按规定频次进行。现场检查：现场检查： 应急救援器材、装备的现场 状况。1.没有重大危险源应急救援 预案，扣 2 分； 2.救援器材装备不符合要求

20、， 一项扣 2 分； 3.从业人员对应急救援预案 不清楚，1 人次扣 2 分。重大危险源及相关安全措施、 查文件：查文件：未备案或备案内容不符合要序号序号评审标准评审标准评审情况评审情况企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项 应急措施形成报告，报所在 地县级人民政府安全生产 监管部门和有关部门备案。备案资料。求，一项扣 2 分。六1.危险化学品的生产装置和 储存危险化学品数量构成重 大危险源的储存设施的防护 距离应满足国家规定要求； 2.防护距离不符合国家规定 要求的，应采取切实可行的 防范措施，

21、并在规定期限内 进行整改。查文件：查文件： 1.重大危险源安全评估报告；2.重大危险源防护距离存在 问题的整改计划、措施，包 括防范措施。 现场检查：现场检查： 1.重大危险源现场测量防护 距离； 2.重大危险源防范措施的落 实情况。防护距离不符合规定要求，防护距离不符合规定要求， 且无防范措施，一处扣且无防范措施，一处扣 2020 分（分（B B 级要素否决项）级要素否决项） ；1.整改计划、措施不符合要 求，一项扣 2 分； 2.未按期整改或防范措施不 落实，一项扣 4 分。七二级企业应符合本要素要求， 不得失分。按照以上评审方法。若失分，若失分，扣扣 100100 分（分（A A 级级

22、要素否决项）要素否决项） 。应应得得分分实实得得分分扣分小计扣分小计3.63.6 变更变更评审标准评审标准评审情况评审情况序号序号 企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项一严格履行以下变更程序及要 求： （1) 变更申请：按要求填 写变更申请表，由专人进行 管理； （2) 变更审批：变更申请 表应逐级上报主管部门，并 按管理权限报主管领导审批；（3) 变更实施：变更批准 后，由主管部门负责实施。 不经过审查和批准，任何临 时性的变更都不得超过原批 准范围和期限； （4) 变更验收：变更实施 结束后

23、，变更主管部门应对 变更的实施情况进行验收， 形成报告，并及时将变更结 果通知相关部门和有关人员。查文件：查文件： 1.变更管理制度； 2.变更管理记录。 现场检查：现场检查： 查看变更实施现场。1.未按程序实施变更，一项 扣 5 分； 2.履行变更程序过程，一项 不符合扣 2 分； 3.变更实施现场一项不符合， 扣 2 分。二1.对每项变更过程产生的风 险都进行分析，制定控制措 施； 2.变更实施过程中，认真落 实风险控制措施。查文件：查文件： 1.变更的风险分析记录； 2.变更风险的控制措施。 3.变更实施验收报告。对变更过程的风险未进行分 析或控制措施不落实，一项 不符合扣 2 分。应应

24、得得分分实得分实得分扣分小计扣分小计3.73.7 风险信息更新风险信息更新评审标准评审标准评审情况评审情况序号序号 企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项一非常规活动及危险性作业实 施前，应识别危险、有害因 素，排查隐患。查文件：查文件： 1.风险评价记录或报告； 2.作业许可证。未按规定进行危险、有害因 素识别，一项扣 2 分；识别 不充分，一项不符合扣 1 分。二每年评审或检查风险评价结 果和风险控制效果。查文件：查文件： 年度评审或检查报告，或者 评审记录。未定期对风险评价结果和风 险控制效

25、果进行评审或检查， 扣 2 分。三在标准规定情形发生时，应 及时进行风险评价。查文件：查文件： 风险评价报告、记录。未及时进行风险评价，一项 不符合扣 2 分。应应得得分分实得分实得分扣分小计扣分小计3.83.8 供应商供应商评审标准评审标准评审情况评审情况序号序号 企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项 1.建立供应商名录、档案 （包括资格预审、业绩评价 等资料） ； 2.对供应商资格预审、选 用、续用进行管理； 3.定期识别与采购有关的 风险。查文件：查文件： 1.供应商管理制度； 2.合格供应商名录、档案；3.供应商选用、续用、评 价记录； 4.与采购有关的风险信息。1.未建立合格供应商名录、 档案，一项扣 2 分； 2.未对供应商进行规范管 理，一项不符合扣 1 分； 3.未定期识别与采购有关 的风险，1 次扣 2 分。应应得得分分实得分实得分扣分小计扣分小计