中山市科技创新创业投资引导基金管理暂行办法.doc

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1、- 1 -附件 1中山市科技创新创业投资引导基金管理办法（征求意见稿）第一章 总则第一条 为实施创新驱动发展战略，发挥财政资金的引导和放大效应，促进社会资金、金融资本投向科技领域，加快产业转型升级，推进创新型城市建设，特制定本办法。第二条 本办法所称中山市科技创新创业投资引导基金（以下简称“引导基金” ） ，是由中山市政府设立，并主要按市场化方式运作的政策性、引导性基金，其宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，引导社会资本加大对中山市科技创新创业领域的投资，专门用于设立或者参股投资基金，运作模式为“引导基金母基金子基金项目”或者“引导基金直投基金项目” 。引导基金设立或者参股投资的基金（以下统称“

2、所投基金”） ，主要投向天使投资、科技企业孵化、新兴产业科技创新、重大科技成果转化与产业化等领域，支持健康医药、高端装备制造、人工智能、新材料、节能环保、新一代信息技术、第三代半导体等高新技术产业的创新创业。- 2 -第三条 引导基金由市财政以货币出资的方式组建，规模为 20 亿元，采用分期缴纳制度，出资期限为 5 年。第四条 引导基金存续期为 10 年，可根据需要延长 2 年。第二章 组织架构第五条 引导基金设立“决策管理运营”三层组织架构。第六条 市政府设立引导基金投资决策委员会（以下简称“投决会” ）作为引导基金的决策机构。投决会由市领导及市科技局、市财政局、市国资委、市金融局等部门组成

3、，投决会组长由常务副市长担任、科技工作分管副市长担任副组长。投决会主要履行下列职责：（一）审议引导基金的投向；（二）审议引导基金相关管理制度；（三）审议引导基金的年度运营情况报告和审计报告；（四）决定引导基金投资、退出等重大事项。第七条 投决会下设办公室。办公室设在市科技局，负责执行投决会的决议及日常工作，主要包括：（一）提请投决会召开工作会议；（二）制定引导基金相关管理制度，报投决会审定；（三）发布引导基金申报通知；- 3 -（四）确定引导基金投资的专家论证方案，并组织专家进行论证；（五）根据投资初审结果，形成投资方案建议上报投决会审议；（六）向社会发布所投基金名单、所投基金投资进度、所投基

4、金管理人业务评价等事项的公告；（七）指导引导基金管理人的工作。第八条 引导基金资金由市财政出资划拨至市国资委，市国资委以资本金方式注入中山金融投资控股有限公司（以下简称“中山金控” ） ，由中山金控代表市财政出资，履行出资人义务，并作为引导基金管理机构（以下简称“引导基金管理人” ） ，负责管理引导基金的资金，以及管理引导基金日常运营和投资运作事宜。引导基金管理人主要职责如下：（一）执行投决会、办公室的决议；（二）拟订引导基金年度投资计划；（三）对引导基金拟设立母基金的合作方或者拟投资的基金进行受理和形式审查，进行投资考察、分析等尽职调查；（四）具体实施经投决会批准的投资方案，并进行投资后续管

5、理；（五）管理引导基金以出资额为限对所投基金承担的有限- 4 -责任，代表引导基金对所投基金行使出资人权利，派驻代表参与所投基金的重大决策并监督其投资方向；（六）通过书面形式向投决会、办公室报告引导基金重大事项；（七）负责引导基金的日常运行管理，定期向投决会、办公室报告引导基金运行情况；（八）承办投决会、办公室交办的其他事项。第三章 运作方式第九条 引导基金按照“政府引导、市场运作,科学决策、防范风险”的原则进行运作。第十条 引导基金投资的主要要求如下：（一）投资规模。引导基金设立或者参股投资母基金，出资额度不超过 3 亿元；引导基金设立或者参股投资直投基金，出资额度不超过 1 亿元；引导基金

6、设立或者投资天使类直投基金，出资额度不超过 2000 万元。引导基金的出资比例不超过所投基金注册资本或者实际出资额的 30%，且不成为所投基金的第一大出资人。市委市政府要求重点扶持的重大科技项目，投决会可根据实际调整投资规模。（二）投资方向。引导基金主要投向天使投资、科技企业- 5 -孵化、新兴产业科技创新、中山科技产业创新、重大科技成果转化与产业化等科技创新领域的基金。所投基金对企业发展的不同阶段（孵化培育期、快速发展期、发展升级期）给予相应的股权投资支持。引导基金所投基金，在存续期内投资在中山的资金总额（包括投资中山市企业、投资后将科技项目落户中山的外地企业或者投资后从外地引进中山的企业的

7、总资金）应不低于引导基金出资额度的 1.5 倍。（三）存续期限。引导基金的存续期覆盖所投基金的存续期，引导基金所投基金的存续期限为 510 年。（四）委托管理。引导基金所投基金的治理结构必须符合法律要求，并委托专业管理机构负责日常投资和管理。（五）设立方式。引导基金所投基金可以选择公司制或者合伙制形式设立，须严格遵照中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国合伙企业法等相关法律法规规定设立和运作。第十一条 引导基金与社会资金、金融资本同股同权，各出资方应当遵循“利益共享、风险共担”的原则，代表政府出资部分应以出资额为限承担有限责任。第四章 投资审议程序第十二条 引导基金按照以下程序进行投资：-

8、6 -（一）公开征集。按照投决会批准的出资规模，采用“公开征集”的方式征集投资合作方，采用“公开遴选”的方式遴选基金管理机构；办公室负责发布申报通知与申报指南；引导基金管理人负责收取相关资料。（二）投资初审。引导基金管理人根据相关资料，对投资方案进行形式审查、对申报机构进行尽职调查，并提交办公室。办公室组织专家论证，形成投资方案建议。1引导基金管理人对申报机构材料进行形式审查，并对申报机构进行尽职调查；2引导基金管理人根据申报材料和尽职调查报告，制定引导基金投资的专家论证方案，提请办公室组织专家论证；3办公室确定专家论证方案，并组织专家论证；4办公室根据引导基金管理人尽职调查报告和专家论证意见

9、，形成投资方案建议。（三）投决会审议。办公室上报投资方案建议，投决会对申报的基金及管理机构进行审议。（四）社会公示。通过投决会批准的基金及管理机构，由办公室向社会公示，公示期为 7 日。（五）投资决策。公示期满，办公室将公示结果上报投决会。在公示期间发现弄虚作假、违法违规等重大问题的，引导- 7 -基金不实施投资。（六）方案实施。经公示通过的基金及管理机构，获投决会批准出资后，由引导基金管理人组织实施。引导基金当期出资款项，在其他出资人的当期出资款项实际到位之后，由引导基金管理人按程序拨付至相应基金账户。（七）投后管理。引导基金管理人对引导基金投资形成的合伙企业财产份额等权益进行投后管理，并负

10、责实施引导基金投资形成的合伙企业财产份额等权益的退出工作。第十三条 申请与引导基金合作的基金及其管理机构应符合以下条件：（一）基金注册地必须在中山市；（二）母基金规模不少于 2 亿元，直投基金规模不少于 1亿元，天使类直投基金规模不少于 3000 万元；（三）基金所有出资人均符合私募投资基金监督管理暂行办法第三章关于合格投资者的规定，并以合法的资金认缴出资，基金出资人数量符合相关法律规定；（四）基金管理机构必须对基金实缴出资，具体出资比例在申报指南、合伙协议中约定；（五）基金管理机构具有合格的运营资质，实收资本不低于 1000 万元，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件- 8 -设施；（六

11、）基金管理机构至少有 3 名具备 3 年以上股权投资管理工作经验的高级管理人员，主要成员无受过行政主管机关或者司法机关处罚的不良记录；（七）基金管理机构具备合理的项目评估标准和独立的投资决策机制，健全的创业投资管理和风险控制流程，完备的投资管理制度和完整的投资档案体系，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务；（八）基金管理团队有 2 个以上的种子期、初创期或者成长期企业投资成功案例；（九）基金管理机构已确定基金投资领域，并制定了基金的总投资计划和在中山市的投资计划；（十）引导基金的出资承诺函有效期为 6 个月，基金管理机构在有效期内未能完成募资的，终止对该基金的投资。第十四条 上述申

12、请条件由引导基金管理人根据投资计划实际情况进一步细化，并向办公室提出书面意见，由办公室在申报通知中列明。第十五条 论证专家负责对拟投资事项进行专业化的审查和评估，提出评估意见，为引导基金投资决策提供科学依据。第五章 投后管理- 9 -第十六条 引导基金在运作过程中，不得从事以下业务：（一）从事担保、抵押、委托贷款业务；（二）投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级 AAA 以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品；（三）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外） ；（四）吸收或者变相吸收存款，或者向第三方提供贷款和资金拆借；（五）进行承担无限连带责

13、任的对外投资；（六）发行信托或者集合理财产品募集资金；（七）其他国家法律法规禁止从事的业务。第十七条 引导基金管理人应当与所投基金的其他出资人在合伙协议中明确约定以下事项：（一）所投基金的投资领域、总体投资计划及进度安排，以及未能完成投资计划的处理方法；（二）所投基金在中山市的投资计划及进度安排，以及未能完成投资计划的处理方法；（三）所投基金不得从事本办法第十六条涉及的业务；（四）所投基金的资金应委托我市具有“中山市科技信贷- 10 -风险准备金授信试点合作银行”资质的商业银行进行托管；（五）引导基金作为出资人，应享有投资决策投票权，由引导基金管理人参加基金的投资决策委员会会议；（六）引导基金

14、有权委派代表查阅基金档案文件，享有监督所投基金按照相关协议及本办法规定的要求进行投资运作等权利；（七）所投基金拟投项目若存在不符合本办法第十条规定的基金运作事项，或者出现本办法第十六条所规定情形的基金运作事项，引导基金管理人可行使一票否决权；（八）所投基金的重大事项应向引导基金管理人书面报告；（九）相关法律法规要求政府投资基金需明确的其他事项。第十八条 引导基金所投基金应每半年向引导基金管理人提交基金业务运作报告，每年第一季度向引导基金管理人提交上年度经审计的财务报告和银行托管报告。具体要求在相关基金协议中进行明确。第六章 费用支出与收益分配第十九条 引导基金的管理费用参照关于明确省财政出资基

15、金管理费标准的通知 （粤财工201718 号）文件执行，- 11 -由市财政另行编制资金预算，管理费率为 0.5%。第二十条 引导基金投资产生的收益按照“先回本后分利”原则，在引导基金收回投资成本及支付基金管理费后，年化收益率超过 5%（天使类基金按年化收益率 3%计算）的部分，根据所投基金在存续期内投资于中山市的资金总额（以下简称“投资额” ） ，进行适当让利。（一）引导基金最高可从投资盈利部分中提取 20%奖励引导基金管理人：1. 所投基金投资额大于引导基金出资额度 150%而又小于或者等于 200%的，提取 5%作为奖励；2. 所投基金投资额大于引导基金出资额度 200%而又小于或者等于

16、 250%的，提取 10%作为奖励；3. 所投基金投资额大于引导基金出资额度 250%而又小于或者等于 300%的，提取 15%作为奖励；4. 所投基金投资额大于引导基金出资额度 300%的，提取20%作为奖励。（二）引导基金管理人最高可从相应基金所分配收益中提取 50%，让渡给相应基金的管理人和出资方：1. 所投基金投资额大于引导基金出资额度 150%而又小于或者等于 200%的，提取 20%作为奖励；- 12 -2. 所投基金投资额大于引导基金出资额度 200%而又小于或者等于 250%的，提取 30%作为奖励；3. 所投基金投资额大于引导基金出资额度 250%而又小于或者等于 300%的

17、，提取 40%作为奖励；4. 所投基金投资额大于引导基金出资额度 300%的，提取50%作为奖励。具体让利方案可根据实际情况由投决会进行适当调整，并在公开征集时予以公告。第二十一条 引导基金管理人在所投基金存续期内，应及时引导、监督所投基金按协议要求，完成投资进度计划。所投基金投资额未达到 150%的，投资额每减少 10%、引导基金管理费用减少 0.1%（即投资额超过 140%、但未达到 150%的，引导基金管理费率降为 0.4%；投资额超过 130%、但未达到 140%的，引导基金管理费率降为 0.3%；依此类推） 。第二十二条 引导基金回收的本金及剔除引导基金管理人奖励和投资让利后的剩余收

18、益，在引导基金存续期期满之后按照政府投资基金暂行管理办法 （财预2015210 号）规定执行。第七章 退出与终止第二十三条 引导基金退出事项须经投决会批准后实施，- 13 -退出方式包括：（一）根据出资时协议约定的方式实现退出；（二）参照国有产权转让程序通过公开交易方式退出；（三）引导基金所投基金终止清算的，引导基金以所持出资比例分配本金和收益；（四）引导基金所投基金发生破产清算的，按照法律法规规定及合伙协议约定执行；（五）其他合法方式退出。第二十四条 引导基金应当在合伙协议中约定，有下述情况之一的，引导基金可无需其他出资人同意，选择提前退出：（一）引导基金设立基金的投资方案确认后，超过一年仍

19、未按规定程序和时间要求完成设立手续的；（二）引导基金出资拨付至相应基金账户超过一年，所投基金仍未开展投资业务的；（三）所投基金未按照合伙协议或者其他约束性文件之约定投资的；（四）所投基金的管理机构或者相关投资机构发生实质性变化，已经不符合本办法第十三条相应规定的；（五）相关法律法规规定政府出资可无需其他出资人同意、选择提前退出的其他情况。- 14 -第二十五条 出现合伙协议中约定的其他退伙事由，引导基金管理人启动退伙程序。第八章 管理与监督第二十六条 引导基金纳入公共财政考核评价体系，市有关部门对引导基金、引导基金管理人进行监督检查和绩效评价。考核指标包括：投资基金的数量、基金放大的规模、基金

20、投资的进度、基金投资的行业范围、基金运营的规范性、基金的综合评价等。具体的绩效考核办法另行制定。第二十七条 引导基金的资金应当委托我市具有“中山市科技信贷风险准备金授信试点合作银行”资质的商业银行进行托管，引导基金管理人与托管银行签订资产托管协议。托管银行按照资产托管协议，开展资产保管、资金拨付和结算等日常工作，对托管资金的使用进行动态监管，确保基金根据协议约定的方向投资，定期向委托方提交季度资金收支情况报告，当资金出现异常流动现象时应及时报告委托方。第二十八条 引导基金每半年提交基金业务运作报告，每年提交上年度经审计的财务报告和银行托管报告。第二十九条 审计机构负责对引导基金进行审计。引导基

21、金管理人每年上半年汇总所投基金上一年度审计情况，并形成- 15 -投资报告。第三十条 引导基金管理人未能有效履行职责的，按照以下方式予以处理：（一）因引导基金管理人未能及时引导、监督所投基金投资运行，导致所投基金未能按进度完成投资计划的，办公室视情况给予提醒、警告；（二）若所投基金投资额低于引导基金出资额度 100%，或者发生重大过失、违规行为等，投决会视情况给予约谈、批评、警告直至取消其管理资格的处理。第三十一条 引导基金所投基金的管理机构未能有效履行职责、发生重大过失或者违规行为等，引导基金管理人按照法律法规的有关规定，提请职能部门或者司法机关予以处理。办公室可将有关事项向社会通报。第三十

22、二条 任何单位和个人不得隐瞒、滞留、截留、挤占、挪用引导基金的收入。一经发现和查实前述行为，除收回有关资金外，按照财政违法行为处罚处分条例 （国务院令第 427 号）的规定处理。第九章 附则第三十三条 本办法由市科技局负责解释。本办法未规定的相关事项，按相关法律、法规规定执行。- 16 -第三十四条 本办法所称设立基金，是指由引导基金引入社会资本，共同发起设立的、投资于高新技术领域创新创业的基金。本办法所称参股投资基金，是指引导基金参与出资已成立运行的、主要投资于高新技术领域创新创业的基金。本办法所称母基金，是指投资于高新技术领域基金的基金，其运作模式为“引导基金母基金子基金项目” 。本办法所称直投基金，是指投资于高新技术领域项目的基金，其运作模式为“引导基金直投基金项目” 。第三十五条 本办法自印发之日起实施，有效期为五年。