上市公司定期报告工作备忘录 第六号.doc

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1、1附件一：独立董事年度述职报告格式指引独立董事年度述职报告格式指引编制说明：1、独立董事应当按照本格式指引编制年度述职报告。报告应如实、充分地说明独立董事当年的履职情况以及其履行职责时重点关注的事项。2、独立董事可以单独或者共同编制年度述职报告，并在报告正文后签名确认。一、独立董事的基本情况一、独立董事的基本情况介绍个人工作履历、专业背景以及兼职情况，并就是否存在影响独立性的情况进行说明。二、独立董事年度履职概况二、独立董事年度履职概况说明本年度出席董事会（包括董事会审计委员会、董事会薪酬委员会等专门委员会）和股东大会的情况、相关决议及表决结果、现场考察、上市公司配合独立董事工作的情况等。三、

2、独立董事年度履职重点关注事项的情况三、独立董事年度履职重点关注事项的情况独立董事对年度履职时重点关注的事项，应当充分说明相关的决策、执行以及披露情况，对相关事项是否合法合规作出独立明确的判断，尤其应当说明上市公司规范运作方面的重大风险事项。2一一一关联交易情况一一一对外担保及资金占用情况一一一募集资金的使用情况一一一并购重组情况一一一高级管理人员提名以及薪酬情况一一一业绩预告及业绩快报情况一一一聘任或者更换会计师事务所情况一一一现金分红及其他投资者回报情况一一一公司及股东承诺履行情况一一一信息披露的执行情况一一一一 内部控制的执行情况一一一一 董事会以及下属专门委员会的运作情况一一一一 开展新业务情况一一一一 独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项四、总体评价和建议四、总体评价和建议独立董事应当对自己是否忠实勤勉履职作出总体评价，并可提出独立董事下一年度改进相关工作的建议。签名：