上海海龙工程技术发展有限公司.doc

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1、上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：20181记录表式依据：GB/TGB/T19001-2016/ISOISO9001:2015 标准GB/TGB/T24001-2016/ISOISO14001:2015 标准GB/TGB/T28001-2011/OHSASOHSAS18001:2007 标准上海海龙工程技术发展有限公司2018 年 1 月上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：20182上海海龙工程技术发展有限公司HLB/QEO/BS-01:2018HLB/QEO/BS-01:2018记录表式记录表式依据：GB/TGB/T19001-2016/ISOI

2、SO9001:2015 标准GB/TGB/T24001-2016/ISOISO14001:2015 标准GB/TGB/T28001-2011/OHSASOHSAS18001:2007 标准版本序号： 2018 年版受控状态： 受 控编 号： 20182018 年年 1 1 月月 2222 日发布日发布 20182018 年年 2 2 月月 1 1 日实施日实施上海海龙工程技术发展有限公司发布上海海龙工程技术发展有限公司发布上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：20183记录表式目录批准令1 记录表式规定1.1 记录表式种类、格式和标识1.2 记录表式编号原则1.3 公司制定

3、的记录表式清单2 记录表式样张2.1 部门通用记录表式样张2.2 经营部记录表式样张2.3 监理管理部记录表式样张2.4 总工程师室记录表式样张2.5 办公室记录表式样张2.6 项目组记录表式样张上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：20184批 准 令记录表式 （2018 年版） （编号 HLB/QEO/BS-01:2018）经审定，符合质量管理体系 要求GB/TGB/T19001-2016/ISOISO 9001: 2015、 环境管理体系 要求及使用指南GB/TGB/T24001-2016/ISOISO 14001:2015、 职业健康安全管理体系 要求GB/TGB/

4、T28001-2011/ OHSASOHSAS18001:2007 标准和国家、行业、地方的有关法律法规、标准要求，批准为上海海龙工程技术发展有限公司质量、环境和职业健康安全管理体系标准，自 2018 年 2 月 1 日开始实施。原记录表式 （编号 HLB/QEO/ZC-04:2015）同时废止。总工程师：2018 年 1 月 22 日上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：20185记录表式1 记录表式规定1.1 记录表式种类、格式和标识1.1.1 记录种类包括：1）法律法规、标准和相关主管部门规定的记录；2）顾客要求的有特殊要求的记录；3）质量、环境和职业健康安全管理体系

5、运行过程中的记录；4）相关方提供的记录；5）其他。1.1.2 记录格式要求如下：1）法律法规、标准和相关主管部门有规定格式的，记录格式遵其规定；2）顾客有特殊要求的，记录格式可用顾客要求的格式； 3）结合公司管理需要，补充公司制定的规定格式，记录格式按其使用。1.1.3 记录的标识要求如下：1）每份记录必须提供足够的识别信息；2）标识内容至少应包括记录编号、记录人、记录日期和保管期限。1.2 记录表式编号原则1.2.1 法律法规、标准和相关主管部门规定的记录格式中有规定编号的，顾客有特殊要求的记录格式中有规定编号的，按照原有编号执行，不再重新编号；1.2.2 公司补充制定的记录格式的编号规则如

6、下：1）记录分为公司通用记录和部门专用记录；公司通用记录适用于 2 个及以上部门使用，部门专用记录仅适用于某一部门使用； 2）记录编号采用两段式。1.2.3 公司各部门的记录编号索引和释义如下：1）HL（TY）01-17001 公司简称（通用）序列号-年份顺序号；2）HL（JY）01-17001 公司简称（经营）序列号-年份顺序号；3）HL（ZJ）01-17001 公司简称（造价）序列号-年份顺序号；4）HL（JG）01-17001 公司简称（监管）序列号-年份顺序号；5）HL（ZS）01-17001 公司简称（总师）序列号-年份顺序号；6）HL（BG）01-17001 公司简称（办公）序列号

7、-年份顺序号；7）HL（XM）01-17001 公司简称（项目）序列号-年份顺序号。上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201861.2.4 考虑到工程监理过程记录类别较多且较复杂，项目监理组的工程监理过程记录编号要求另见公司工程项目监理文件作业指导书 。1.3 公司制定的记录表式清单1.3.11.3.1 部门通用记录表式部门通用记录表式文件化信息审批表HL（TY）01 发文登记HL（TY）02收文登记HL（TY）03外来文件化信息流转表HL（TY）04文件化信息评审表/定期审查表HL（TY）05文件化信息更新通知单HL（TY）06文件化信息销毁审批表HL（TY）07有效

8、文件化信息清单HL（TY）08部门记录清单HL（TY）09卷内目录HL（TY）10文件化信息查阅/借阅/复制审批表HL（TY）11信息沟通/交流单HL（TY）12环境因素清单及评价表HL（TY）13重要环境因素清单HL（TY）14危险源风险评价和控制措施清单HL（TY）15不可接受风险和控制措施清单HL（TY）16应对风险和机遇的措施的策划HL（TY）17会议记录HL（TY）18管理评审计划HL（TY）19管理评审输入HL（TY）20管理评审报告HL（TY）21管理评审改进措施实施验证表HL（TY）22环境/职业健康安全运行控制方案HL（TY）23环境/职业健康安全运行记录HL（TY）24招标

9、/投标/合同评审记录HL（TY）25-12应急预案HL（TY）26监视和测量设备管理台帐HL（TY）27环境/职业健康安全监视和测量记录HL（TY）28环境/职业健康安全监视和测量整改通知单HL（TY）29环境和职业健康安全绩效总结HL（TY）30上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：20187环境和职业健康安全合规性评价报告HL（TY）31不合格/不符合处置记录表HL（TY）33事件快报表HL（TY）34事件调查/处置报告HL（TY）35事件总结报告HL（TY）36监视、测量、分析和改进建议反馈表HL（TY）37纠正/预防措施记录表HL（TY）38管理部门年度主要管理指标

10、策划HL（TY）39管理部门年度主要管理指标考核表HL（TY）401.3.21.3.2 经营部记录表式经营部记录表式工程监理服务质量顾客意见征询计划/汇总HL（JY）01顾客回访记录HL（JY）021.3.31.3.3 监理管理部记录表式监理管理部记录表式标准借用记录HL（JG）01总监理工程师代表授权书HL（JG）02监理人员调动记录HL（JG）03项目监理组监理人员名册HL（JG）04外部供方评价/重新评价表HL（JG）05监视和测量设备采购/租赁申请单HL（JG）06监视和测量设备周期检定计划HL（JG）07监视和测量设备使用履历卡HL（JG）08监视和测量设备报废单HL（JG）09项目

11、监理组质量、环境和职业健康安全巡视检查计划HL（JG）10项目监理组监理工作质量巡视检查记录HL（JG）11监理工作质量检查整改通知单HL（JG）121.3.41.3.4 总工程师室记录表式总工程师室记录表式年度标准采购台账HL（ZS）01记录表式清单HL（ZS）02合规义务/法律法规和其他要求清单HL（ZS）03年度内部培训计划HL（ZS）04管理体系内部审核方案HL（ZS）05管理体系内部审核计划HL（ZS）06管理体系内部审核检查表HL（ZS）07管理体系内部审核记录HL（ZS）08上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：20188不合格/不符合项整改通知单HL（ZS）

12、09观察到的情况联系单HL（ZS）10管理体系内部审核报告HL（ZS）111.3.51.3.5 办公室记录表式办公室记录表式年度外部培训计划HL（BG）01 员工内部培训记录表HL（BG）02员工外部培训记录表HL（BG）03从业人员资格证书登记表HL（BG）04员工培训有效性评价表HL（BG）05固定资产汇总表HL（BG）06固定资产登记卡HL（BG）07有毒有害物品（废弃物）管理台账HL（BG）08安全防护用品管理台账HL（BG）09领用安全防护用品记录HL（BG）10应急预案培训/演练记录HL（BG）11应急物资管理台账HL（BG）12应急预案评审记录HL（BG）131.3.61.3.6

13、 项目组记录表式项目组记录表式工程项目监理归档资料清单HL（XM）01工程监理服务质量顾客评价表HL（XM）02监理规划报审表HL（XM）03工程质量检测机构资格审查表HL（XM）04施工单位主要施工设备/仪器检查表HL（XM）05监理会议纪要HL（XM）06监理日志HL（XM）07-12工程项目监理影像资料台账HL（XM）08工程质量评估报告报审表HL（XM）09工程监理人员安全交底记录HL（XM）10顾客/外部供方提供财产验证记录表HL（XM）11顾客/外部供方提供财产移交表HL（XM）12顾客/外部供方提供的财产不适用/损坏/丢失报告HL（XM）13工程咨询服务提供更改的评审和控制措施H

14、L（XM）14工程造价咨询服务顾客评价表HL（XM）15工程造价咨询实施方案报审表HL（XM）16 上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：20189不合格输出的控制记录HL（XM）172 记录表式样张 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)01 2018 版文件化信息审批表部门： 编号： 文件化信息 名称和编号文件化信息性质内部文件化信息 外发文件化信息外发文件化信息 事由文件化信息 发放部门 文件化信息 使用部门 （主送机关） 文件化信息 编写部门文件化信息 拟稿人员文件化信息 打字人员文件化信息 校对人员相关部门会签领导审批审批人 日 期 文件化信息发放/主送记录上海

15、海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201810发放部门 发放/主送人 日 期 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)02 2018 版发文登记部门： 编号：日期文件名称和编号受控编号收文部门收文人签字备注上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201811上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)03 2018 版收文登记部门： 编号：日期发文部门文件名称和编号受控编号收文人签字备注上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201812上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)04 2018 版外来文件化信息流转表部门： 编号：来文部门来文名

16、称来文编号来文事由收文部门收文编号来文拟办领导批示主管部门 办理记录上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201813上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)05 2018 版文件化信息评审表/定期审查表部门： 编号： 文件化信息 名称和编号 评审/审查内容评审/审查结论参加评审/ 审查部门参加评审/ 审查人上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201814记录人审定人及日期 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)06 2018 版文件化信息更新通知单部门： 编号： 原文件化信息 名称和编号 更新的文件化 信息名称和编号 更新的文件化 信息页码更新生效

17、日期本通知发送至更新页/更新版本 发送至 更新内容更新原因更新负责人日 期上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201815更新批准人日 期 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)07 2018 版文件化信息销毁审批表部门： 编号： 拟销毁的文件化信息清单（包括文件化信息名称和编号）销毁原因销毁申请人日 期相关部门会签上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201816审批意见销毁批准人 日期 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)08 2018 版有效文件化信息清单部门： 编号：序号文件化信息名称文件化信息编号上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/Q

18、EO/BS-01：201817上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)09 2018 版部门记录清单部门： 编号：序号记录名称记录编号使用状态上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201818编制人日 期上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)10 2018 版卷内目录序号日期文件化信息 编号文件化信息名称页数备注上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201819上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)11 2018 版文件化信息查阅/借阅/复制审批表部门： 编号： 文件化信息 名称和编号申请类别查阅 借阅 复制拟查阅/借阅/复制 单位查阅日期出借人 查

19、阅 归还日期接受人借阅日期出借人 借阅 归还日期接受人复制复制日期复制人申请原因上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201820申请人日 期批准人日 期上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)12 2018 版信息沟通/交流单部门： 编号：信息来源信息沟通/交流部门信息接收部门信息接收人信息接受日期信息沟通/交流内容信息沟通/交流人 日 期 信息处理信息处理部门负责人 日 期上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201821处理反馈信息反馈人 日 期 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)13 2018 版环境因素清单及评价表部门： 编号： 评价序

20、号场所/设施/活动环境因素环境影响abcM重要环 境因素上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201822评价人编制人批准人 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)14 2018 版重要环境因素清单部门： 编号：序 号场所/设施/活动重要环境 因素污染物 名称环境影响 类别主管部门 或责任人上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201823编制人批准人 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)15 2018 版危险源风险评价和控制措施清单部门： 编号： 评价序 号场所/设施/活动危险源潜在事件LECD控制 措施不可接 受风险上海海龙工程技术发展有限公司

21、 HLB/QEO/BS-01：201824评价人编制人批准人 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)16 2018 版不可接受风险和控制措施清单部门： 编号： 序 号场所/设施/活动不可接受 风险潜在事件控制措施主管部门 或责任人上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201825编制人批准人 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)17 2018 版应对风险和机遇的措施的策划部门： 编号：类别风险/机遇识别应对措施操作要求/内容质量风险质量机遇环境风险上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201826环境机遇编制人审批人 上海海龙工程技术发展有限公司H

22、L(TY)18 2018 版会议记录部门： 编号：会议名称会议主持人会议日期会议记录人会议地点会议内容上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201827出席人员签到上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)19 2018 版管理评审计划编号： 管理评审目的管理评审时间管理评审流程上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201828参加管理评审人员和职责管理评审输入/内容最高管理者日 期 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)20 2018 版管理评审输入部门： 编号： 以往管理评审所采取措施的状况与管理体系有关的外部和内部因素的变化管理目标的实现程度顾客满

23、意，环境和职业健康安全绩效应对风险和机遇所采取的措施的有效性上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201829监视和测量结果合规义务的履行情况审核结果相关方的反馈资源的充分性不合格/不符合和纠正措施及改进的机会部门负责人日 期 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)21 2018 版管理评审报告编号：管理评审日期主持人管理评审地点记录人参加管理评审人员管理评审内容上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201830管理体系实施评价（适宜性、充分性、有效性）管理体系所需变更（决策调整、资源需求等）改进措施最高管理者签认上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY

24、)22 2018 版管理评审改进措施实施验证表部门： 编号： 改进措施上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201831实施情况部门负责人 日 期验证记录验证人 日 期上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)23 2018 版环境/职业健康安全运行控制方案部门： 编号：方案名称环境运行控制方案 职业健康安全运行控制方案上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201832环境目标/职业健康安全目标重要环境因素控制方法/危险源控制方法适用的人员和设备配置编制人日 期审批人日 期 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)24 2018 版环境/职业健康安全运行记

25、录部门： 编号：日期类别/项目运行记录记录人上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201833上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)25-1 2018 版招标/投标/合同评审记录部门： 编号：工程咨询服务类别工程监理 工程造价咨询上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201834评审类别招标文件 招标文件 委托合同项目全称顾客（建设单位）全 称评审内容评审结论整理人 日 期 跟踪验证验证人 日 期 批准意见批准人 日 期上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)25-2 2018 版招标/投标/合同评审记录部门： 编号：工程咨询服务类别工程监理 工程造价

26、咨询上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201835评审类别招标文件 招标文件 委托合同项目全称顾客（建设单位）全 称经营部/造价咨询部评审人 日 期 监理管理部评审人 日 期 总工程师室评审人 日 期评 评 审 意 见总监/项目负责人评审人 日 期上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)26 2018 版应急预案部门： 编号： 应急预案 名称有效期限上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201836编制人日 期批准人日 期目的应急组织和职责应急准备应急物资应急通讯应急信息传递应急措施注意事项上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)27 2018 版监

27、视和测量设备管理台账部门： 编号： 序 号编号设备名称 规格型号 生产商价格登记日期使用状态上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201837公司出厂上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)28 2018 版环境/职业健康安全监视和测量记录部门： 编号：受监视和测量部门上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201838监视和测量人员监视和测量日期监视和测量类别环境监视和测量 职业健康安全监视和测量序号监视和测量内容标记监视和测量评价监视和测量组负责人 日期上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)29 2018 版环境/职业健康安全监视和测量整改通知单编号

28、：上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201839部门：本次检查发现下列问题，请立即整改，整改结果在 15 天内书面回复办公室 监理管理部，并附相关整改资料复印件。问题类别序号存在问题备注受检部门 负责人检查人员日 期 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)30 2018 版环境和职业健康安全绩效总结部门： 编号：上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201840环境和职业健康安全目标、指标完成情况环境和职业健康安全管理方案、控制措施的有效性环境和职业健康安全运行的符合性环境和职业健康安全绩效成果推荐存在问题改进措施编制人日 期 上海海龙工程技术发展

29、有限公司HL(TY)31 2018 版环境和职业健康安全合规性评价报告部门： 编号：上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201841评价层次公司级评价 项目级评价评价人员对法律法规的遵守情况 与环境和职业健康安全有关的国际公约和国际条约 国家、地方政府部门颁布的与环境和职业健康安全有关的法律法规、规章、 规范性文件、管理性文件。对其他要求的遵守情况 公司签订的与环境和职业健康安全有关的相关协议 工程咨询服务委托合同中与环境和职业健康安全有关的约定 与环境和职业健康安全有关的管理承诺和公司要求纠正措施（合规性评价不符合时）编制人日 期 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY

30、)33 2018 版不合格/不符合处置记录表部门： 编号：上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201842不合格事实/不符合事实不合格评审/不符合评审（不合格/不符合的性质、影响程度和后果）不合格/不符合评审人员不合格/不符合 评审结果一般不合格/不符合 严重不合格/不符合不合格处置/不符合处置纠正措施跟踪验证上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)34 2018 版事件快报表部门： 编号：上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201843事件发生场所事件发生地点事件发生时间员工伤亡情况事件简要经过事件原因初步分析已/拟采取的措施及落实情况报告人日 期

31、 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)35 2018 版事件调查/处置报告部门： 编号：上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201844事件发生场所事件发生地点事件发生时间事件类别事件员工伤亡（职业病）情况事件经过事件发生原因整改措施及落实情况事件 调查事件责任分析对责任者的处理意见事件 处置事件处置情况填报人日 期 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)36 2018 版事件总结报告部门： 编号：上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201845事件发生场所、地点、时间员工伤亡/职业病情况事件发生原因和过程事件责任者事件处置结果防范措施总结人日

32、 期 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)37 2018 版监视、测量、分析和改进建议反馈表部门： 编号：上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201846信息来源反馈日期信息描述整理分析改进建议整理人校核人 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)38 2018 版纠正/预防措施记录表部门： 编号：上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201847纠正/预防措施类别纠正措施 预防措施不合格/不符合事实/潜在不合格/不符合情况原因分析纠正措施/预防措施制定人日 期审批人日 期验证情况验证人 日 期 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)39-1 2018 版管理部门年度主要管理指标策划部门： 编号：上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201848序号管理指标