股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）.doc

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1、1股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）（征求意（征求意见见稿）稿）第一条第一条 为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据期货交易管理条例 、 期货交易所管理办法 、 期货公司管理办法和关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行） 等行政法规、规章及中国金融期货交易所（以下简称交易所）业务规则，制定本办法。第二条第二条 期货公司应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度（以下

2、简称投资者适当性制度）各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。第三条第三条 投资者应当根据适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力、审慎决定是否参与股指期货交易。第四条第四条 期货公司只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元；（二）具备股指期货基础知识，通过相关测试；2（三）具有至少 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有 10 笔以上商品期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务

3、规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。期货公司除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、财务状况、诚信状况和相关投资经历等进行综合评估，不得为综合评估低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。第五条第五条 期货公司只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：（一）净资产不低于人民币 100 万元；（二）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元；（三）具有相应的决策机制和操作流程；（四）相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；（五）具有至少 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记

4、录；或者最近三年内具有 10 笔以上商品期货交易成交记录；（六）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政3法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。期货公司为其他经济组织申请开立股指期货交易编码的，参照本条执行。第六条第六条 期货公司只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。第七条第七条 交易所可以根据市场情况，对投资者适当性标准进行调整。第八条第八条 期货公司应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立工作制度，完善内部分工与业务流程。第九条第九条 期货公司应当建立并有效

5、执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任。第十条第十条 期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。第十一条第十一条 期货公司应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者4开户申请材料。第十二条第十二条 期货公司应当督促客户遵守与股指期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加

6、强客户交易行为的合法合规性管理。第十三条第十三条 期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。第十四条第十四条 期货公司应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。第十五条第十五条 期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当按照中国证监会证券公司提供中间介绍业务试行办法的相关规定，建立业务对接规则，督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。第十六条第十六条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。第十七条第十七条 投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担股指期

7、货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。第十八条第十八条 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，5不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。第十九条第十九条 交易所对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。第二十条第二十条 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说明情况、口头

8、警示、书面警示、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。第二十一条第二十一条 期货公司违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处罚措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。第二十二条第二十二条 期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处罚措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。第二十三条第二十三条 本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主6管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。第二十四条第二十四条 本办法由交易所负责解释。第二十五条第二十五条 本办法自发布之日起实施。