第四章国际技术贸易的基本理论.ppt

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1、第四章第四章 国际技术贸易国际技术贸易的基本理论的基本理论第一节第一节 国内技术转让理论国内技术转让理论一、技术创新理论一、技术创新理论二、技术传播理论二、技术传播理论第二节国际技术转让理论第二节国际技术转让理论一、技术差距论一、技术差距论技术差距论（技术差距论（theory of technological gap），由美国学），由美国学者波斯纳（者波斯纳（M. U. Posner）于）于20世纪世纪60年代提出。年代提出。该理论认为形成技术转移的原因在于国际间存在着技术该理论认为形成技术转移的原因在于国际间存在着技术差距。差距。技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工艺的能力技术领先的国家

2、，具有较强开发新产品和新工艺的能力，从而形成或扩大了他与技术落后国家间的技术差距，从而形成或扩大了他与技术落后国家间的技术差距，进而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较进而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较优势。优势。技术是由领先国家向落后国家转移的。技术是由领先国家向落后国家转移的。波斯纳波斯纳: 人力资本可以作为一种资本或独立的生产要素；而技术人力资本可以作为一种资本或独立的生产要素；而技术可以作为一种资本或独立的生产要素。可以作为一种资本或独立的生产要素。 但由于不同的国家对于研究与开发的投资情况和技术革但由于不同的国家对于研究与开发的投资情况和技术革新发展情况都各不相

3、同，因此各国的技术资源也就有所不新发展情况都各不相同，因此各国的技术资源也就有所不同。这就是技术先进国与技术落后国之间存在着技术差距同。这就是技术先进国与技术落后国之间存在着技术差距的原因。的原因。 技术差距带来该技术产品的国际贸易。技术差距带来该技术产品的国际贸易。 该理论还提出了该理论还提出了“模仿时滞模仿时滞”问题。问题。 模仿时滞指的是其他国家模仿创新国家的新技术产品需模仿时滞指的是其他国家模仿创新国家的新技术产品需要一段时间。要一段时间。 因为该时滞的存在，技术差距才能使创新国家在模仿期因为该时滞的存在，技术差距才能使创新国家在模仿期间内具有技术及项下产品生产的垄断优势。间内具有技术

4、及项下产品生产的垄断优势。 技术差距论事实上是比较优势理论在国际技术贸易领域技术差距论事实上是比较优势理论在国际技术贸易领域的运用。但这种理论没有具体分析的运用。但这种理论没有具体分析“技术差距技术差距”的种种形的种种形态。态。二、学习曲线效应二、学习曲线效应 第二次世界大战时，飞机生产数量的递增与单位第二次世界大战时，飞机生产数量的递增与单位产品的平均直接工时成反比，即当累计产量较小的产品的平均直接工时成反比，即当累计产量较小的时候，平均直接工时较大，累计产量较大时，平均时候，平均直接工时较大，累计产量较大时，平均直接工时较小，这种现象被人们称为直接工时较小，这种现象被人们称为“学习效应学习

5、效应”，用学习曲线来表示。，用学习曲线来表示。 学习曲线（学习曲线（Learning Curve）反应的是这样一个）反应的是这样一个过程：随着生产产量的累积增加，企业掌握的技术过程：随着生产产量的累积增加，企业掌握的技术经验日益丰富，从而生产的平均成本不断降低。经验日益丰富，从而生产的平均成本不断降低。三、后发优势论三、后发优势论 美国著名经济学家亚历山大美国著名经济学家亚历山大格申克龙第一个提出格申克龙第一个提出“后发后发优势优势”（advantage of backwardness）理论。）理论。 一个国家在其工业化初期，相对于他国落后程度越高，其一个国家在其工业化初期，相对于他国落后程度

6、越高，其后的工业化进展反而越快，往往以突变的方式出现。后的工业化进展反而越快，往往以突变的方式出现。 假设条件为：后进国家可以利用先进国家已经开发出来的假设条件为：后进国家可以利用先进国家已经开发出来的技术，同时采用当代技术，同时采用当代“最优做法最优做法”，这使得落后性具有了相，这使得落后性具有了相对积极作用，替代了先进国家开始工业时必须具备的某些先对积极作用，替代了先进国家开始工业时必须具备的某些先决条件。决条件。 “后发优势后发优势”理论从理论高度展示了后发国家在工业化进理论从理论高度展示了后发国家在工业化进程中赶超先进国家的可能性。程中赶超先进国家的可能性。四、梯度论与跳跃论四、梯度论

7、与跳跃论 梯度论的观点是根据技术发展的不同水平，将技术划分梯度论的观点是根据技术发展的不同水平，将技术划分为若干个梯度，技术转移是按梯度依次进行的。为若干个梯度，技术转移是按梯度依次进行的。 跳跃论则认为处于基础技术水平（第三梯度）的国家可跳跃论则认为处于基础技术水平（第三梯度）的国家可以根据其经济发展需要引进先进国家的尖端技术（第一梯以根据其经济发展需要引进先进国家的尖端技术（第一梯度），即进行跳跃式技术引进。度），即进行跳跃式技术引进。 有人认为不同的年代适用的理论不同。有人认为不同的年代适用的理论不同。 也有人认为，发达国家间的技术转移属于跳跃式转移，也有人认为，发达国家间的技术转移属于跳跃式转移，而发展中国家间的技术转移只可能是梯度式转移。而发展中国家间的技术转移只可能是梯度式转移。