广义虚拟经济视角下的出口三元边际分解初探.doc

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1、广义虚拟经济视角下的出口三元边际分解初探摘要：本文通过梳理并借鉴已有研究对出口结构的分解测算方法，结合广义虚拟经济理论和贸易增长理论，根据包含出口虚拟价值的出口三元边际分析框架，将传统的价格边际作进一步分解，将出口价格分解为基础价值和广义虚拟价值，并讨论出口价格和广义虚拟价值的相互变动关系，探索出口价值中包含的广义虚拟价值分解框架，为广义虚拟价值在贸易领域的扩展应用提供参考。 关键词：出口虚拟价值；三元边际；核算方法 一、引言 贸易增长理论经历了古典贸易理论、新贸易理论和新新贸易理论的发展，逐步形成了完整的贸易理论体系。古典贸易理论认为出口数量是贸易增长的主要影响因素，新贸易理论则强调出口类别

2、，新新贸易理论从企业异质性角度出发强调出口产品的类别和数量均是影响出口增长的重要因素。在当今全球一体化和垂直分工日渐深入的时代，一国参与国际贸易的方式和出口结构对本国的经济增长至关重要，贸易理论为分析贸易结构提供了框架，并指导国家参与贸易的形式与利益分工。传统的二元边际视角提供了分析贸易结构的基础框架，并结合企业异质性理论和经济增长理论，研究领域包括宏观视角下的出口的二元边际对出口增长的影响、贸易结构与福利水平、投资与贸易，微观视角下的企业出口动态、企业生产率和对外直接投资等领域。而在二元边际理论基础上扩展的三元边际分析框架则提供了一个新的分析维度，即价格增长对出口增长的影响。价格的增长与贸易

3、增长的关系影响着国家的出口能力和国内的福利水平，并且对传统的二元边际进行扩展，提供了一个更全面的分析框架。尽管贸易理论的发展趋于成熟，但是对出口结构的分解目前只停留在二元边际和三元边际，对于全球一体化进程中的贸易增长研究仍然需要新的视角。广义虚拟经济研究（林左鸣，2009）为当今迅速发展的人本经济提供了一个新的理论基础，该理论从人的心理和精神需求出发，探索产品中的广义虚拟价值。将广义虚拟经济理论运用到贸易领域，探索出口产品中包含的广义虚拟价值，并分析广义虚拟价值变动对贸易增长的影响，能为研究一国出口能提供一个新的视角，不仅具有理论创新的意义，也具有指导贸易结构升级和优化的显示意义。 通过对一国

4、出口结构的分解，可以深入剖析一国的贸易结构和增长模式，考察国家贸易增长动力、贸易绩效和抗冲击能力。目前，国内外学者的研究主要集中在通过对二元边际的分解测算，分析一或者地区出口贸易的结构和增长模式以及二元边际对出口贸易增长的贡献率。Amiti和Freund（2008）对1997-2005年间中国对全球及美国的出口贸易的二元边际进行分解，结果显示集约边际对中国出口增长的贡献超过了70%，而扩展边际的贡献不到30%。Hummels和Klenow（2005）的研究指出，过度依赖数量增长容易引发贸易条件恶化并出现“悲惨增长”，相反，扩展边际能提升抗冲击能力，在长期中也有利于出口国提升多元化生产结构。钱学

5、锋（2008）发现在2003-2006年间中国经历了出口的高速扩张，但这种扩张主要集中于少数规模较大、生产率较高的企业，即中国的出口扩张主要是沿着集约边际实现的。钱学锋和熊平（2010）随后采用1995-2005年产品数据研究发现，无论是在多边还是在双边层面上，中国的出口增长中集约边际的贡献约占94%。目前学界已经对出口的集约边际达成了共识，但是对于扩展边际的内涵，存在一定的争议。Hummels和Klenow（2005）认为价格也是影响出口增长的因素之一，并首次将价格因素纳入出口结构的核算中，形成了“集约边际”、“扩展边际”、“价格边际”的三元边际框架。国内研究中，施炳展（2010）首次将价格

6、因素引入中国的贸易结构，测算了1995-2004年的贸易增长结构，然而检验结果发现数量增长对中国出口增长的贡献最大，扩展次之，而价格对出口的增长并没有贡献。任永磊、高越（2014）采取与施炳展（2010）相同的三元边际的分析框架，分析了中国对主要国家的出口增长结构，分析结果认为数量增长贡献度为66.81%，而价格增长的贡献度仅为1.55%。曹亮等（2014）通过中国对东盟十国的贸易数据，利用三元边际分析框架，分析中国出口的贸易结构，结果发现对东盟出口的增长更多的依赖集约边际和扩展边际，价格边际的影响并不大。但是从不同的角度出发，也有学者得出不同的结论，杨逢珉、李文霞（2014）从三元边际视角分

7、析了中国农产品出口增长的原因，认为价格边际对对日出口有明显的拉动作用。三元边际的提出和应用扩展了传统的二元边际的分解与测度方法，更深入地分析一国的贸易结构，对一国的贸易政策和贸易活动有重大意义。 传统贸易理论的研究对象是实体经济，出发点是实体经济的总量增长，而随着经济水平和社会的进一步发展，传统的贸易理论已经不能解释现代社会人们对于超出产品使用价值之上的需求，这种超出实体经济而又立足于实体经济的价值，林左鸣（2009）将其定义为广义虚拟经济，其内涵涵盖了产品的体验价值、品牌效应、文化价值等，具有人本经济的属性。随着广义虚拟经济逐渐渗透到生活的各个领域，体现了从人的心理和精神需求角度出发的广义虚

8、拟价值在经济生活中的重要性，对从实体角度出发的传统理论提出了挑战。然而，当前对广义虚拟经济的研究还处在起步阶段，目前的研究主要集中在对广义虚拟价值的定义和内涵的界定上，对如何度量经济结构中广义虚拟价值成分，尚且还处在摸索阶段，而对于出口价值中包含的广义虚拟价值，以及虚拟价值在出口结构中的变动情况，几乎没有学者涉足。出口商品的价值中不仅凝结了一般商品的使用价值，更是包含了一国商品的广义虚拟价值，无论是从本国产品的品牌影响力还是凝结在商品中的本国综合实力，都是一国出口增长的组成成分。本文试图分析出口价值中包含的广义虚拟成分，剥离出存在于实体经济之上的广义虚拟价值，对我国的出口结构进行更深层次的分解

9、，将传统的三元边际中的价格边际进行分解，探索广义虚拟价值在出口结构中的内涵并讨论出口价格和虚拟价值的变动关系，为广义虚拟经济研究在贸易领域的扩展应用提供参考，建立起对出口贸易结构分析的新框架。 二、新新贸易理论框架下的二元边际分解及其扩展 传统的二元边际分析框架聚焦于扩展边际和集约边际，Hummels和Klenow（2005）将贸易量分解为产品广度、产品深度和产品价格，把传统的二元边际扩展为三元边际，进而在三元边际框架下讨论贸易增长与三元边际增长的关系。 产品广度可以被定义为一国出口产品中与世界出口产品相重合产品种类的贸易额占世界总贸易额的比重，如下式所示： 其中，j.r表示对象国和参考国，m

10、表示进口国，Ijm、Ijm表示对象国和参考国向m国出口商品的集合。（1）式表示产品广度是一国出口到另一国的产品种类与参考国出口到另一国产品种类的重合部分占总贸易额的比重，若该比例越大，则该国重合商品的贸易量占总贸易量的比重越大，说明产品种类重合程度越高，从而该国出口了更多的产品种类，产品广度越大。若以中国为研究对象，参考国为全世界，产品广度即表现为中国出口到某一国产品种类与世界出口到该国产品种类的重叠部分的贸易额占世界总贸易额的比重，该比重的大小反应了中国出口产品类别的多少。 产品深度可以定义为一国出口至另一国的产品类别占世界总出口到该国重合产品类别的贸易额比例，如下式所示： （2）式分母表示

11、，国出口至m国的贸易额，分母表示世界出口到m国相同产品类别的贸易额，该比例越大，说明在相同产品类别上，j国实现了更多的产品出口，因而产品深度越大。 而一国出口占世界出口的比重可以表示为： 由（3）式可见，一国出口占世界出口的比重可以表示为产品深度和产品广度的乘积，产品深度或者产品广度的增长都会增加该国出口占世界出口的比重。进一步地，将产品深度分解产品数量和产品价格的乘积： 三、基于广义虚拟价值的出口三元边际分解及讨论 以上分析传统的二元边际被扩展为三元边际，但是在广义虚拟经济视角下，出口包含的广义虚拟价值的含义并不仅仅体现在林左鸣（2009）对广义虚拟价值的内涵层面，因为在出口产品价值中包含的

12、广义虚拟价值不仅体现在产品层面，同时也是一国的贸易在国际上地位的体现。广义虚拟经济在对贸易结构分析的三元边际框架之下，其内涵更广，内容更深刻。 广义虚拟价值可以体现在消费者选择的多样性上，根据D-S模型（A.K.Dixit，Joseph E.Stiglitz，1977），当产品种类更多时能提高消费者的效用。而在广义虚拟经济视角下，消费者对于产品组合和价格的考虑具有多维性，其选择的出发点不仅仅是产品的使用价值，其不同品牌、用户体验差异、售后服务、文化价值等内涵也是消费者做出选择的内在因素。当一国出口的产品组合越多或者品牌更多样化，国外消费者的选择其实一部分是基于产品种类增加而带来的广义虚拟价值，

13、当产品种类包含的广义虚拟价值成分越高，消费者的效用水平也相应上升，同时，消费者对品牌的认可、对文化价值的包容反过来能带动出口价值中的广义虚拟价值部分增加。尤其在垂直分工日渐深化的今天，产品内分工更能体现一国的分工水平和其利益地位，发达国家掌握着设计、研发、销售、品牌等环节的优势，因而其产品更多的体现广义虚拟价值，而发展中国家更多的是以加工装配进入全球价值链，其提供在产品中的广义虚拟价值有限，但是其后发优势也是一把利剑，即使硬件水平和软件水平可能并没有达到顶尖水平，但是其利用成本优势和多样化优势，提供各种产品类型供国外消费者选择，继而能实现多种类产品的大量出口。而根据需求相似理论（Linder，

14、1961），当一国的需求能很好的被满足时，其出口也能满足另一发展水平相似的国家，发展中国家在满足了国内多样化的需求之后，其出口产品种类也能很好的满足其他发展中国家，从而促进双边贸易的增长。可见，扩展边际的增长也在一定程度上反应了广义虚拟价值的增加。而集约边际的增长更多地体现在总量的增长，其实包含的广义虚拟价值的增长可能在数量上不能体现出来。 价值规律理论认为，价格是价值的反映，价格会围绕价值上下波动，在广义虚拟经济视角下，价格波动在一定程度上反应了产品中包含的广义虚拟价值的变动。产品生产成本上涨带来价格上涨时，而其包含的广义虚拟成分并未得到有效扩展，对消费者来说，产品的价格竞争力下降，产品出口

15、随之减少。但是如果随着价格上涨，其中成本上涨的幅度比价格上涨的幅度小，其上涨的差距体现在广义虚拟价值的增加，若在扩展产品广义虚拟成分的基础上提高价格，产品中的广义虚拟价值也会吸引目标消费者，出口规模将能得到保证。相反，如果价格上涨，其中包含的广义虚拟价值反而下降，那么产品失去了其价格优势，出口价格竞争力将会下降。随着技术水平的提升，即使产品价格不变，但是由于创新和新技术的使用，使得生产成本下降，那么，在不变价格下，产品所包含的新性的虚拟价值会增加，这会使得产品具有比之前更高的价值。在现代市场经济中，生产者在生产之前会根据市场需求确定自己的产品类型和功能，希望能更好的满足消费者的需求。在产品上市

16、之后，厂商会根据用户的反馈来调整产品质量和功能，其与消费需求匹配的过程中带来了广义虚拟价值的增加，消费者在基本的使用价值需求得到满足后，会更进一步的追求产品体验价值和品牌效应等内涵，即使价格略高于产品的使用价值，消费者也能接受。 从以上分析可以知道，广义虚拟价值的变动可以体现在扩展和价格两个方面，但是并没有明显地体现在集约边际，实际上对与广义虚拟价值在这三个方面的具体变动难以量化，但是在我们对价格和广义虚拟价值的互动增长中可以看到，以价格为依据，进一步地将价格分解为基础价值部分和广义虚拟价值部分，可以对广义虚拟价值做一个简单的量化。本文将基础价值表示为以价格表示的商品使用价值，以p_c表示，将

17、价格中包含的广义虚拟价格以p_v表示，则上述三元边际分析框架的价格指数则可以表示为： 1）企业成本。生产成本是企业为生产产品或提供劳务而发生的成本，包括材料、设备、土地租金、资本、人力投入等要素。生产成本是企业为生产一定种类、一定数量的产品所发生的费用的总和，企业的单位成本在一定程度上反映了企业的资源组合能力、劳动生产率和技术水平。对发展中国家来说，劳动力成本的上升，中小型贸易企业会因成本的攀升而退出市场，或者向劳动力价格更低廉地区转移，产业转移有可能减轻国内资源依赖产业带来的环境恶化影响，也可能因为成本的攀升而失去比较优势。 2）出口成本。从新新贸易理论发展以来，以Melitz为代表的学者们

18、认为企业的异质性是影响企业参与出口的重要因素，生产率高的企业利用出口进入国际市场，生产率低的企业服务于国内市场，而生产率最低的企业则退出市场。但是随着理论的进一步深化，Helpman（2004）认为生产率不是划分企业出口与否的唯一标准，企业出口面临的成本也是影响企业选择的一个重要因素。企业的出口成本包括运输费用、保险费用、关税、税收政策。倘若出口带来的收益不足以弥补出口的成本，企业便不会选择出口。而对于签订自贸协议的地区，关税成本大幅降低，则有利于促进出口。 3）行业平均利润。随着市场经济体制的发展与完善，人们对市场规律的认识也更深刻，利润平均化是价值规律和资本逐利规律共同作用的结果，马克思主

19、义的平均利润率规律是通过“等量资本获取等量利润”的方式，是投在不同部门的资本都能获得大体相同的利润，这时社会资源的配置达到最优。对于市场化体制建设当中的发展中国家，资本和其他要素还不能自由流动，社会平均利润率并没有客观反映当前社会发展的真实水平，也没有准确地反映整个社会的竞争能力和竞争状况，因此行业间的利润率水平差异较大。行业平均利润率可以看做是马克思主义平均利润率的部门平均利润率，是部门内剩余价值总额与部门总资本的比率，可以用来衡量产业发展状况和盈利水平。 在确定了pc之后，可以依据出口价格减却。之后的部分粗略地定义为广义虚拟价值，即： 至此，在三元边际的框架内将贸易结构进一步延伸至广义虚拟

20、经济领域，根据前文的分析，pv、pjmpc的变动在价格增长的情况下共有五种可能的情形： 1）pjm增加，pc增加，而pv保持不变，此种情况表示出口至某国的价格上涨，是因为出口的基础价值等量增加，但是其中包含的广义虚拟价值却没有变化，价格和基础价值的等量变化对出口价格竞争力没有影响。 2）pjm增加，pc增加，而pv也增加，此种情况表示出口价格上涨是因为基础价值和虚拟价值均增加，虽然会带来因价格上幅度高于基础价值上，导致出口价格竞争力水平下降，但是因为产品包含的虚拟价值增加，能更好的满足消费者的心理需求和精神需求，因而可以在一定程度弥补出口价格上涨带来的影响。 3）pjm增加，pc增加，而pv减

21、少，此种情况表示出口价格上涨幅度低于基础价值上涨的幅度，基础价值增加的幅度超出价格上涨的部分用于虚拟价值减少的幅度，隹诰赫力的影响不确定。 4）pjm增加，pc减少，而pv，增加，此种情况价格上涨主要是因为广义虚拟价值的上涨，并且广义虚拟价值上涨幅度超过价格上涨幅度用来弥补基础价值的下降部分，虚拟价值的增加能弥补价格上涨的部分影响，但是是否能完全弥补基础价值下降的影响是不确定的。 5）pjm增加，pc不变，而pv增加，此种情况表示广义虚拟价值的增加幅度与价格增加幅度相同，而基础价格不变，虚拟价值的增加可以弥补价格上涨的影响。 基于以上分析，广义虚拟经济在贸易领域的研究是及其具有价值的，其价值包

22、含在出口商品中的比例显著地影响我过出口产品的附加值和出口竞争力水平，即使价格上涨会给出口带来冲击，但是其内含的虚拟价值会弥补价格上涨的部分影响，这有利于一国在缓解出口价格增长的压力，尤其是以低价进入国际市场的发展中国家，在面临成本攀升的同时，注重出口产品内含的广义虚拟价值增加，也会为出口竞争力带来积极的影响。 四、结论与启示 广义虚拟经济研究是我国近年来兴起的研究，颠覆了传统实体经济的研究，更注重人的需求，从心理和精神层面对广义虚拟经济进行阐释，打破实体价值唯一的概念，从人本经济的角度出发，提出人本经济是今后经济发展的重要成分，而广义虚拟经济研究在贸易领域的应用，在传统二元边际和三元边际的框架下，对贸易结构进行进一步的分解并加入价格增长的新视角，将价值边际分解为基础价值和广义虚拟价值并讨论二者在价格边际增长情况下的变动情况，是对现有贸易理论的一个延伸与扩充。对贸易的结构进行新的分解，有助于我们了解一国贸易增长的影响因素，有助于发现影响一国出口竞争力的新因素，找到贸易新的增长点，不仅具有理论创新意义，更具有指导贸易结构升级和优化的实践意义。第 13 页 共 13 页