最新【艾融软件更新招股书申报稿“三类股东”情况曝光】.doc

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1、最新【艾融软件更新招股书申报稿“三类股东”情况曝光】时隔近两年，上海艾融软件股份有限公司（以下简称艾融软件）于5月20日晚间更新了招股书申报稿。在此期间，艾融软件经历了股票在全国中小企业股份转让系统暂停转让、接受中国证券业协会信息披露质量抽查及现场检查，并对证监会发送的反馈意见进行了回复。每日经济新闻(博客微博)记者了解到，艾融软件是一家金融IT解决方案供应商，主要向以银行为主的金融机构及其他大型企业提供业务咨询、IT规划、系统建设、产品创新等专业解决方案。20162018年，艾融软件分别实现营收1.19亿元、1.4亿元和1.69亿元，实现归属于母公司所有者的净利润分别为2588.29万元、3

2、865.42万元及5379.81万元。需要注意的是，公司前五大客户的收入占总营收的比例较高，20162018年，这一数据分别为76.90%、76.12%和72.98%。进一步分析可以发现，同期，第一大客户的收入占营业总收入的比重较高，分别为25.02%、23.72%和21.99%，其中2016年、2017年，公司的第一大客户为中国工商银行股份有限公司，2018年的第一大客户为上海银行股份有限公司。相比之前的招股书申报稿，在此次更新的招股书申报稿中，艾融软件还主动披露了三类股东的情况。每日经济新闻记者了解到，艾融软件的实控人为吴臻、张岩，二人为夫妻关系，直接和间接合计控制公司55.82%的股份。

3、三类股东有3户：广州沐恩投资管理有限公司-沐恩资本富泽新三板私募投资基金一号作为契约型基金，持股0.0683%；上海细水投资管理有限公司-细水投资菩提基金作为契约型基金持股0.0059%；恒天中岩投资管理有限公司，实质为银河金汇证券资产管理有限公司管理的资管计划银河蓝海1号新三板定向资产管理计划，持股0.0045%。去年1月，证监会新闻发言人常德鹏曾表示，鉴于三类股东具有一定的特殊性，可能存在层层嵌套和高杠杆，以及股东身份不透明、无法穿透等问题，证监会在IPO发行审核过程中，对此进行了重点关注。招股书申报稿显示，根据保荐机购及律师的核查，上述三类股东依法设立并有效存续，已纳入金融监管部门的有效

4、监管，已履行备案程序，其管理人依法注册登记；三类股东符合关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）中关于资管产品杠杆、分级、嵌套的要求。另外，艾融软件的实控人、董监高及亲属、中介机构及其签字人员也未直接或间接在三类股东中持有权益。事实上，部分科创板受理企业背后的三类股东问题，亦是监管层关注的焦点之一。业内人士认为，三类股东问题处理难点主要在如何核查上，这是因为三类股东是典型的代持关系。香颂资本执行董事沈萌向每日经济新闻记者表示，三类股东问题是因为企业上市后无法认定最终实际控制人，无法找到对股东负责的人。所以，闯关A股IPO的公司并不允许第一大股东为三类股东的情况出现。第 3 页 共 3 页