证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编六.docx

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1、证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规真题汇编六1 单选题（江南博哥）对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理()。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格正确答案：A 参考解析：考点：对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得的，处以10万元以上60万元以下罚款；情节严

2、重的，撤销相关业务许可。2 单选题 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立()的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在()都符合规定标准。A.静态；任一时点B.静态；某些时点C.动态；任一时点D.动态；某些时点正确答案：C 参考解析：考点：本题考查证券公司风险控制指标管理基本规定。3 单选题 证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，()是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险正确答案：A 参考解析：考点：本题考查证券公司流动性

3、风险的定义。4 单选题 按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5正确答案：C 参考解析：考点：本题考查证券公司监督管理条例第二十八条的规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。5 单选题 下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出

4、投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理正确答案：B 参考解析：考点：本题考查证券研究报告质量控制。任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效。6 单选题 下列有关公积金的说法，错误的是()。A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营B.公司的法定公

5、积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.资本公积金可以用于弥补亏损D.公司的公积金可以转增资本正确答案：C 参考解析：考点：本题考查公积金的用途。公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积就不得用于弥补公司亏损。7 单选题 独立董事最多可以在()家证券公司担任独立董事。A.2B.3C.4D.5正确答案：A 参考解析：考点：独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。8 单选题 下列关于信息披露义务人的表述正确的是()。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资

6、产总额20以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益正确答案：C 参考解析：考点：违规披露、不披露重要信息的犯罪只能由故意构成，过失不构成本罪；造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额30以上，应予立案追诉；违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员。本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益。9 单选题 证券公司应当依法向社会公开披露的不包括()。A.

7、证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息正确答案：B 参考解析：考点：根据证券公司监督管理条例第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。10 单选题 发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过()披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网正确答案：C 参考解析：考点：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人将相关信息

8、披露文件分别送全国银行间同业拆借中心和中央结算公司的，同业拆借中心和中央结算公司分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。11 单选题 根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()。A.证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托D.证券经纪人只能是自然人正确答案：B 参考解析：考点：本题考查证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的委托关系的规定。证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应

9、当按照证券公司监督管理条例规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。12 单选题 下列有关债券交易的事项中，正确的是()。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式正确答案：D 参考解析：13 单选题 未经()的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院正确答案：C 参考解析：考点：本题考查证券(股

10、票类)发行保荐业务的一般规定。证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务，应依照证券发行上市保荐业务管理办法的规定向中国证监会申请保荐机构资格。未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。14 单选题 财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。A.20B.15C.10D.5正确答案：C 参考解析：考点：财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。15 单选题 证券账户应当主动申请注销的情形，不包括()。A.发生自然人投资者死亡的B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的C.法人以及合伙企业等非法人组织因

11、依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的正确答案：D 参考解析：考点：本题考查主动申请注销证券账户的情形。选项D时间应为6个月内。16 单选题 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当()。A.督促其加快整改B.立即限制其业务活动C.延长整改期限D.不予理睬正确答案：B 参考解析：考点：本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。17 单选题 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年

12、末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1B.2C.3D.5正确答案：B 参考解析：考点：本题考查专业投资者的范围。18 单选题 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是()。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见正确答案：A 参考解析：考点：本题考查经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息。19 单选题 关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不

13、正确的是()。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止正确答案：C 参考解析：考点：本题考查保荐代表人的更换规定。保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。20 单选题 按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是()。A.以非法占有为目的，使用诈骗

14、方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金正确答案：B 参考解析：考点：选项A、B，考查刑法第一百九十二条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。选项C、

15、D，考查刑法第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役，单处或者并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前述的规定处罚。21 单选题 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。A.10；500B.10；1000C.20；500D.20；1000正确答案：B 参考解析：考点：境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基

16、金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。22 单选题 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元正确答案：B 参考解析：考点：本题考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元。23 单选题 下列有关有限责任公司的说法错误的是()。A.执行董事不得兼任公司经理B.有限责任公司董事会成员为3人至13人C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会D.执行董事的

17、职权由公司章程规定正确答案：A 参考解析：考点：本题考查有限责任公司董事会的规定。有限责任公司中，执行董事是可以兼任公司经理，选项A错误。24 单选题 依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为()。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日正确答案：A 参考解析：考点：本题考查公司设立登记。公司营业执照签发日期为公司成立日。25 单选题 证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是()。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一

18、次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分正确答案：D 参考解析：考点：本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为100分；分类评价每年进行一次；分类监管评价的评价期为上一年度5月1日到本年度4月30日。26 单选题 下列说法正确的是()。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核

19、制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任正确答案：B 参考解析：考点：本题考查证券自营业务的具体操作要求。自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。选项A错误。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。选项C错误。对自营资金执行独立清算制度，自营

20、清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。选项D错误。27 单选题 操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是()。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出正确答案：B 参考解析：考点：操纵证券、期货市场，是指通过：(1)单独或合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信

21、息优势联合或者连续买卖；(2)与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易；(3)在自己实际控制的账户之间进行交易，或者以自己为交易对象，自买自卖等方式，操纵证券、期货市场(含交易价格、交易量等)的行为。选项A和选项D属于内幕交易的情形。28 单选题 资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于()。A.60B.70C.80D.90正确答案：C 参考解析：考点：资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投

22、资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80。29 单选题 按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是()。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价正确答案：C 参考解析：考点：本题考查证券公司投资银行类业务内部控制的有关规定。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得

23、少于3年。30 单选题 发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计()以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20B.30C.50D.80正确答案：C 参考解析：考点：本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。31 单选题 信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是()。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.

24、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施正确答案：B 参考解析：考点：考查委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分。证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应承担的责任不因委托而免除或减轻。32 单选题 证券的发行

25、、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的()。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用正确答案：C 参考解析：考点：本题考查证券发行和交易的行为准则。证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。33 单选题 以下不是期货公司的禁止性业务的是()。A.从事与期货业务无关的活动、法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的活动B.从事或变相从事期货自营业务C.为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、对外担保D.接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。正确答案：D 参考解析：34 单选题 组织、策划、领导

26、或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。A.13年B.35年C.510年D.终身正确答案：D 参考解析：考点：本题考查证券市场禁入措施的期限。35 单选题 非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是()。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.达到规定财产规模或者收入水平C.基金份额认购金额不低于规定限额D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位正确答案：D 参考解析：考点：本题考查非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件。最近一年末净资产不低于1000万元的法人单位才符合条件，选项D错误。

27、36 单选题 证券公司流动性风险管理应遵循()原则。A.全面性、审慎性和合规性B.全面性、独立性和合规性C.全面性、审慎性和预见性D.全面性、独立性和预见性正确答案：C 参考解析：考点：本题考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。37 单选题 公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额()的罚款。A.5以上10以下B.5以上15以下C.10以上15以下D.15以上20以下正确答案：B 参考解析：考点：本题考查公司虚假出资的法律责任。根据公司法规定，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的

28、，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5以上15以下的罚款。38 单选题 下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是()。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券正确答案：D 参考解析：考点：本题考查内幕交易的禁止性规定。禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内

29、幕信息从事证券交易活动。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。39 单选题 证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。A.10万100万元B.4万40万元C.30万60万元D.40万60万元正确答案：A 参考解析：考点：上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的

30、罚款。40 单选题 证券(股票类)发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。A.2B.3C.4D.5正确答案：A 参考解析：考点：证券(股票类)发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。41 单选题 擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处()罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上30万元以下正确答案：D 参考解析：考点：本题考查证券投资基金法的规定。证券

31、投资基金法第一百三十六条规定，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。42 单选题 下列不属于原始权益人的职责是()。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜正确答案：D 参考解析：考点：考查原始权益人的相关职责。选项D属于管理人的职责。43

32、 单选题 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过()万元的交易，应当回避。A.20B.30C.50D.80正确答案：C 参考解析：考点：本题考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过 50 万元的交易;44 单选题 证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的()。A.内部控制评审报告B.投资者基本信息表C.投资者风险

33、承受能力评估问卷D.分类监管的评价计分表正确答案：A 参考解析：考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。45 单选题 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起()个交易日内，报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.10正确答案：A 参考解析：考点：本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。46 单选题 证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，()。A

34、.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金正确答案：D 参考解析：考点：考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金。47 单选题 下列关于证券经纪业务的说法错误的是()。A.证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清

35、算交收的经营性活动B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系正确答案：C 参考解析：考点：本题考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C选项错误。48 单选题 以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是()。A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查正确答案：D 参考解析：考点：从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。49 单选题

36、按照刑法第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处()年有期徒刑或者拘役，并处或者单处()万元以上10万元以下罚金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5正确答案：C 参考解析：考点：本题考查刑法第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。50 单选题 关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是()。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工

37、B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查正确答案：B 参考解析：考点：本题考查证券分析师发表言论、客户服务的管理要求。51 单选题 以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有()。技术系统准备就绪业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者具有融资融券业务资格，并已开通转融通

38、业务权限A.B.C.D.正确答案：A 参考解析：考点：本题考查科创板转融通业务的借入人条件，选项正确，选项是科创板证券出借业务的条件。52 单选题 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明()事项。“证券研究报告”字样证券公司、证券投资咨询机构名称署名人员的登记编码发布证券研究报告的时间A.B.C.D.正确答案：D 参考解析：考点：本题考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：(1)“证券研究报告”字样。(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。(4)署名人员的证券投资咨询执业资格

39、证书编码。(5)发布证券研究报告的时间。(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。(7)使用证券研究报告的风险提示。53 单选题 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立()专用资金账户。转融通专用证券账户转融通担保资金账户转融通证券交收账户转融通资金交收账户A.B.C.D.正确答案：D 参考解析：54 单选题 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有()。另类子公司下不得再下设任何机构证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系另类子公司可以从事投资以外的业务证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A

40、.B.C.D.正确答案：A 参考解析：选项，另类子公司不得从事投资以外的业务。55 单选题 利用未公开信息交易需承担的民事责任包括()。利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款单位从事内幕交易的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处20万元以上200万元以下的罚款国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚A.B.C.D.正确答案：C 参考解析：考点：根据证券法第五十四条、第一百九十一条规定，利用未公开信息交易需承担的民事责任：

41、利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任；证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；单位从事内幕交易的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告。并处20万元以上200万元以下的罚款；国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。56 单选题 下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。股票期权做市业务方案、内部管理制度文本负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件申请书证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告A.B.C.D.正确答案：A 参考解析

42、：考点：本题考查申请做市业务资格的材料要求。57 单选题 下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有()。私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料私募基金募集机构包括向投资者销售其发行私募基金产品的私募基金管理人募集材料应该揭露投资风险A.B.C.D.正确答案：D 参考解析：考点：本题考查私募类金融产品宣传推介材料要求。58 单选题 中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。询价定价配售行为网下投资者报价行为

43、A.B.C.D.正确答案：D 参考解析：考点：本题考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管措施。中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。59 单选题 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()。证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情

44、况合规管理有效性的评估及整改情况内部控制的监督、检查和评价机制合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.B.C.D.正确答案：A 参考解析：考点：本题考查证券公司合规报告的内容规定。60 单选题 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品()。证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品银行通过证券公司发行、销售与转让的产品保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品A.B.C.D.正确答案：C 参考解析：考点：本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品种类。61 单选题 证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有以下()情形的，中国证监会应当从重处理。连续或者多次违反该规定违反该规定后及时报告涉及金额较大曾为公职人员A.B.C.D.正确答案：C 参考解析：考点：本题考查违反证券期货