证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编二.docx

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1、证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规真题汇编二1 单选题（江南博哥）证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80的，无须取得证券自营业务资格。 A.证券投资基金 B.上市股票 C.国债 D.权证 正确答案：C 参考解析：关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定第三条规定，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80的，无须取得证券自营业务资格。2 单选题 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期

2、货合约罪主体的是()。 A.证券交易所的从业人员 B.期货经纪公司的从业人员 C.证券业协会的工作人员 D.自然人 正确答案：D 参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，主要包括两个方面：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。3 单选题 下列关于基金财产的说法，错误的是()。 A.基金财产的债务由基金财产本身承担 B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任 C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产 正确答案：B 参

3、考解析：基金财产的独立性要求有以下几项：基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担有限责任。但基金合同依照基金法另有约定的，从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，

4、不得对基金财产强制执行。基金托管人对其托管的不同基金财产应当分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。4 单选题 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。 A.10 B.15 C.20 D.30 正确答案：C 参考解析：根据公司法第72条的规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。5 单选题 财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当

5、在()个工作日向内中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。 A.15 B.10 C.5 D.20 正确答案：C 参考解析：上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第四十条规定，财务顾问不再符合本办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合本办法规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。6 单选题 期货公司可以接受()的委托进行期货交易。 A.事业单位 B.企业法人 C.期货交易所工作人员 D.国家机关 正确答案：B 参考解析：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易

6、：国家机关和事业单位；国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；证券、期货市场禁止进入者；未能提供开户证明材料的单位和个人；国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。7 单选题 证券公司应当建立以()为核心的证券交易规模监控和调整机制。 A.净利润 B.总资本 C.净资产 D.净资本 正确答案：D 参考解析：转融通业务监督管理试行办法第二十条规定，证券公司应当建立以净资本为核心的股票质押回购和约定购回式证券交易规模监控和调整机制。8 单选题 下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是( )。 A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司

7、担任经理 B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任 C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会 D.合规负责人为证券公司高级管理人员 正确答案：C 参考解析：根据证券公司监督管理条例第19条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。本法第20条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会

8、设薪酬与提名委员会、审计委员会的委员会负责人由独立董事担任。本法第23条规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。9 单选题 合伙企业登记事项发生变更时，未办理变更登记的，对其处以( )的罚款。 A.2000元以上5000元以下 B.2000元以上2万元以下 C.5000元以上1万元以下 D.5000元以上5万元以下 正确答案：B 参考解析：合伙企业登记事项发生变更时，未依照合伙企业法规定办理变更登记的，由企业登记机

9、关责令限期登记；逾期不登记的。处以2000元以上2万元以下的罚款。10 单选题 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括( )。 A.客户财产与收入状况 B.客户的家庭情况 C.证券投资经验 D.投资需求与风险偏好 正确答案：B 参考解析：根据证券投资顾问业务暂行规定第11条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。11 单选题 委托第三人担任清算人需要经( )以上全体合伙人同意。

10、A.14 B.13 C.12 D.23 正确答案：C 参考解析：清算人由全体合伙人担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后15日内指定1个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。12 单选题 证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司，为()提供信息技术服务。 A.母公司 B.分公司 C.子公司 D.孙公司 正确答案：A 参考解析：证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务。13 单选题 下列人员中，可以成为持有公司5以上股权的股东的是()。 A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B.乙公司净资产占实收资本的35 C.丙因做生

11、意亏本，欠他人5万元已经到期，至今不能清偿 D.丁公司负债达到净资产的75 正确答案：A 参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50，或者或有负债达到净资产的50；不能清偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的其他情形。14 单选题 证券公司分类评价期为( )。 A.本年度1月1日至12月31日 B.上一年度5月1日至本年度4月30日 C.上一年度7月1日至本年度6月30日 D.上一年度10月1日至本年度9月30日 正确答案：B 参考解析：证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上

12、一年度5月1日至本年度4月30日。15 单选题 根据中华人民共和国证券法的规定，持有公司()以上股份的股东为证券交易内幕信息的知情人。 A.3 B.5 C.2 D.10 正确答案：B 参考解析：根据中华人民共和国证券法的规定，持有公司5以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内幕信息的知情人。16 单选题 合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。 A.30 B.40 C.50 D.100 正确答案：D 参考解析：合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元。17 单选题 接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍

13、金融产品购买人的行为，被称为()。 A.报销金融产品 B.代销金融产品 C.证券承销 D.证券发行 正确答案：B 参考解析：证券公司代销金融产品管理规定第二条规定，本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。18 单选题 根据中华人民共和国证券法的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法规定从事内幕交易的，处罚的情形包括()。 A.没收违法所得，处以50万元以下罚款 B.没收违法所得 C.卖出其持有的所有证券 D.处以违法所得10倍以上的罚款 正确答案：B 参考解析：中华人民共和国证券法第一百九十一条规定，证券交易内

14、幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。19 单选题 应急演练应当形成报告，保存期限不得少于()年。 A.3 B.5 C.7 D.10 正确答案：B 参考解析：证券基金经营机构信息技术管理办法第三十九条规定，应急演练应当形成报告，保

15、存期限不得少于5年。20 单选题 证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的( )评估。 A.资产评估机构 B.律师事务所 C.会计师事务所 D.评级机构 正确答案：A 参考解析：证券公司监督管理条例第十五条规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。21 单选题 国务院根据宪法规定的权限，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件，是我国证券市场法律法规体系中的( )。 A.行政法规 B.部门规范 C.规范性文件 D.行业自律规则 正确答案：A 参考解析：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括法律、行政法规

16、、部门规章、规范性文件和行业自律规则五级。其中，行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。22 单选题 进入期货交易所进行期货交易的应当是()。 A.机构投资者 B.期货业协会会员 C.个人投资者 D.期货交易所会员 正确答案：D 参考解析：期货交易管理条例第二十三条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。23 单选题 客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。 A.2 B.3 C.5 D.10 正确答案：C 参考解析：金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存

17、管理办法第二十九条规定，客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。24 单选题 下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。 A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构 正确答案：C 参考解析：根据证券公司监督管理条例第23条的规定，证券公司设合规负责人。对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人

18、为证券公司高级管理人员由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。25 单选题 关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是( )。 A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B.按照约定辅助客户作出投资决策 C.直接或间接获取经济利益的经营活动 D.对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关

19、影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布 正确答案：D 参考解析：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。26 单选题 证券登记结算机构的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于( )年。 A.5 B.10 C.15 D.20 正确答案：D 参考解析：证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。27 单选题 集合资产管理计划的

20、投资者人数不超过()人。 A.50 B.100 C.150 D.200 正确答案：D 参考解析：集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。28 单选题 基金财产的债务由( )承担。 A.基金管理人管理的其他基金的财产 B.基金管理人固有财产和基金财产本身共同 C.基金财产本身 D.基金管理人固有财产 正确答案：C 参考解析：中华人民共和国证券投资基金法第五条规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。29 单选题 证券公司必须将其( )、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不

21、得混合操作。 A.证券经纪业务 B.证券融资业务 C.证券投资咨询业务 D.证券监督管理业务 正确答案：A 参考解析：证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。30 单选题 根据中华人民共和国合伙企业法的规定，合伙协议应由( )，且必须以书面形式订立。 A.主要合伙人协商一致 B.2个以上的合伙人协商一致 C.一致行动人协商一致 D.全体合伙人协商一致 正确答案：D 参考解析：中华人民共和国合伙企业法第四条规定，合伙协议依法由全体合伙人协商一致、以书面形式订立。31 单选题 退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退

22、出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。在实践中，退伙的情形不包括()。 A.法定退伙 B.除名退伙 C.事实退伙 D.自愿退伙 正确答案：C 参考解析：退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。32 单选题 A公司的法定代表人为张某，2018年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是( )。 A.设立登记 B.变更登记 C.停业登记 D.注销登记 正确答案：B 参考解析：根据公司法第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载

23、的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。33 单选题 ()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律 处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。 A.投资风险 B.市场风险 C.商业风险 D.合规风险 正确答案：D 参考解析：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律 处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。34 单选题 对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过( )日。 A.60 B

24、.180 C.360 D.90 正确答案：D 参考解析：中华人民共和国证券法规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。35 单选题 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。 A.1万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.10万元以上30万元以下 D.10万元以上60万元以下 正确答案：A 参考解析：根据证券公司监督管理条例第80条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法第210条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。36 单选题

25、根据中华人民共和国公司法的规定，公司分配当年税后利润时，提取法定公积金的比例应当为税后利润的( )。 A.15 B.5 C.10 D.20 正确答案：C 参考解析：中华人民共和国公司法第一百六十六条规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50以上的，可以不再提取。37 单选题 下列选项中，不具有法人资格的是()。 A.股份有限公司 B.子公司 C.分公司 D.有限责任公司 正确答案：C 参考解析：根据中华人民共和国公司法的规定，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。38 单选题 开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持

26、有人()。 A.可在任何时间申请赎回 B.不得申请赎回 C.在任何场所申请赎回 D.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回 正确答案：D 参考解析：开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。39 单选题 证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的()。 A.13 B.14 C.12 D.34 正确答案：C 参考解析：证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的12。40 单选题 下列属于操纵证券市场行为的是( )。 A.将自营账户借给他人使用 B.与他人串通，以事先约定的

27、时间、价格和方式相互进行证券交易 C.委托其他证券公司代为买卖证券 D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 正确答案：B 参考解析：中华人民共和国证券法规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；在自己实际控制的账户之间进行证券交易；不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；利用在

28、其他相关市场的活动操纵证券市场；操纵证券市场的其他手段。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。41 单选题 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请()担任保荐人。 A.证券交易所 B.证券公司 C.证券登记结算机构 D.中国证监会 正确答案：B 参考解析：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。42 单选题 公开募集基金的基金管理人不得()。 A.为基金份额持有人的利益进

29、行证券投资 B.向基金份额持有人进行信息披露 C.向基金份额持有人进行收益分配 D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 正确答案：D 参考解析：中华人民共和国证券投资基金法第二十条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；不公平地对待其管理的不同基金财产；利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；侵占、挪用基金财产；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；玩忽职守，不按照规定履行职责；法律、

30、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。43 单选题 某上市公司拟在1年内购买重大资产所需资金比例占公司资产总额的45，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。 A.过半数 B.半数 C.13 D.23 正确答案：D 参考解析：根据公司法第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。44 单选题 下列不属于证券公司不得为融资融券业务客户开立信用业务账户的情形的是( )。 A.缺乏风险承受能力的客户 B.该公司控股股东的母亲 C.仅持有上市证券公司3流通股份的股

31、东 D.已从事了5个月的证券交易 正确答案：C 参考解析：融资融券业务中，证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括：未按要求提供有关情况；从事证券交易时间不足半年；缺乏风险承受能力；最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户；本公司的股东(不包括仅持有上市证券公司5以下流通股份的股东)、关联人。可知C项情形符合“不包括”的情况，故C项为正确答案。45 单选题 下列关于合伙协议说法错误的是( )。 A.在订立合伙协议、设立合伙企业时，应遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则 B.合伙企业设立时，合伙协议应由全体合伙人协商一致 C.合伙协议必须以书面形式订立 D.合伙协议

32、应由23以上合伙人同意 正确答案：D 参考解析：订立合伙协议、设立合伙企业，是平等民事主体的合伙人之间的民事活动，因此，在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的自愿、平等、公平、诚实信用原则。合伙企业设立时，合伙协议应由全体合伙人协商一致，且必须以书面形式订立。46 单选题 根据合伙人( )的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。 A.出资份额出质方面 B.对合伙企业债务承担责任 C.数量方面 D.对合伙企业权利 正确答案：B 参考解析：根据合伙人对合伙企业债务承担责任不同，合伙企业分为普通合伙企业和有限合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连

33、带责任。中华人民共和国合伙企业法对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。47 单选题 转融通保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。 A.10 B.15 C.18 D.20 正确答案：B 参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。转融通保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15。48 单选题 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向()申请保荐机构资格。 A.中国证监

34、会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国有资产管理委员会 正确答案：A 参考解析：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照证券发行上市保荐业务管理办法向中国证监会申请保荐机构资格。49 单选题 在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是( )年。 A.3 B.6 C.10 D.20 正确答案：A 参考解析：根据刑法第160条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以

35、上5以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。50 单选题 下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是( )。 A.由董事会过半数选举产生 B.由股东大会表决权23以上通过决定 C.由公司章程规定 D.由监事会主席决定 正确答案：C 参考解析：根据公司法第44条的规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。51 单选题 证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()。市场影响服务方式服务对象服务内容 A.、 B.、 C.、 D.、 正确答案：A 参考解析：证券投资

36、顾问服务和发布证券研究报告两者具有显著的区别，主要体现在以下四个方面：立场不同；服务方式和内容不同；服务对象有所不同；市场影响有所不同。52 单选题 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件( )。公司营业执照 公司债券募集办法公司章程 国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件 A.、 B.、 C.、 D.、 正确答案：A 参考解析：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件: (1)公司营业执照; (2) 公司章程; (3) 公司债券募集办法; (4) 国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构

37、规定的其他文件。依照证券法规定应当聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。53 单选题 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括()。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 A. B. C. D. 正确答案：D 参考解析：考点： 证券从业人员不得从事以下活

38、动:(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动， 世露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动; (2) 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场; (3)编造、传播虚假信息，作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场; (4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益; (5)从事与其履行职责有利益冲突的业务; (6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动; (7) 买卖法律明文禁止买卖的证券; (8) 利用工作之便向任

39、何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益; (9) 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺; (10) 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录; (11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为; 54 单选题 证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风

40、险点的控制建立客户投诉处理及责任追究机制 A. B. C. D. 正确答案：A 参考解析：考点：本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。(1)证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。(2)要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。(3) 对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。(4) 强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度； 55 单选题 关于证券公司股东出资的规定，以下

41、说法错误的有()。证券公司股东只能用货币出资符合条件的证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资 A.、 B.、 C.、 D.、 正确答案：A 参考解析：证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30。证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。在证券公司经

42、营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。56 单选题 甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司，经营过程中，丙与丁达成协议，将丙拥有的股份全部转让给丁。丙书面通知甲和乙时，甲和乙均表示同意，并愿意购买丙的股份。有关此事的下列表述，符合中华人民共和国公司法规定的有()。同等条件下，甲和乙都有优先购买权同等条件下，丙可以自行决定优先购买人由甲和乙协商确定各自的购买比例如果甲和乙协商不成，丙可以将股份转让给丁 A.、 B.、 C.、 D.、 正确答案：B 参考解析：中华人民共和国公司法第七十一条规定，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两

43、个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。57 单选题 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当向投资者了解的信息有()。自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式收入来源和数额、资产、债务等财务状况投资期限、品种、期望收益等投资目标诚信记录 A.、 B.、 C.、 D.、 正确答案：D 参考解析：证券期货投资者适当性管理办法第六条规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；收入来源

44、和数额、资产、债务等财务状况；投资相关的学习、工作经历及投资经验；投资期限、品种、期望收益等投资目标；风险偏好及可承受的损失；诚信记录；实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；其他必要信息。58 单选题 下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的有( )。中华人民共和国公司法 期货交易管理条例中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 A.、 B.、 C.、 D.、 正确答案：B 参考解析：现有的中国证券市场法律法规体系的第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；现行的证券市场法律主要包括中华人民共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法中华人民共和国公司法以及中华人民共和国刑法等。期货交易管理条例属于国务院制定并颁布的行政法规。59 单选题 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有( )。营业执照