深圳市标准化指导性技术文件.docx

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1、深圳市标准化指导性技术文件深圳市标准化指导性技术文件反贿赂管理体系反贿赂管理体系Anti-bribery Management System 编制说明编制说明反贿赂管理体系反贿赂管理体系编制组编制组2017 年 1 月2一、一、任务来源任务来源深圳市标准化指导性技术文件反贿赂管理体系于 2014 年 5 月经深圳市市场监督管理局批准立项。本标准由深圳市纪检监察机关提出并归口，深圳市标准技术研究院牵头起草。二、二、目的和意义目的和意义贿赂跨越国界，其腐蚀性、渗透性和危害性对全球经济等各方面造成的负面影响已越发受到各国重视。为打击各种贿赂行为，国际组织、国家机构、企业团体等纷纷加紧制定各项国际公约

2、、反贿赂专门法律法规或企业行为规范。在这种前提条件下，制定反贿赂标准显得尤为重要。而在国际上， ISO 已于2013 年成立了专门的 ISO/PC 278 反贿赂项目委员会，并在 2016 年 10 月正式发布了 ISO 37001 反贿赂管理体系国际标准。深圳作为我国深化改革的前沿阵地和国内市场经济较发达的城市，也面临着贿赂的威胁，能够因地制宜地制定具有深圳特色的反贿赂管理体系地方标准，对我市社会经济可持续发展具有十分深远的意义。（一） 深化反贿赂领域实践探索反贿赂管理体系深圳标准的发布，有利于我市企业、政府机关及事业单位等各类型组织（以下简称组织）在管理中引入标准技术手段防控贿赂风险，推进

3、反贿赂相关政策法规的深入贯彻和执行，深化我市在反贿赂领域的探索，同时促使组织在前期监管阶段起到防微杜渐的作用，遏止贿赂滋生、萌芽和蔓延。（二） 引领反贿赂标准创新发展我市在反贿赂管理体系标准方面的先行先试，不仅有利于加强我市在该领域的标准化建设和管理，同时有利于营造公平、公正、透明、良性竞争的市场环境。为使该标准的发布有效促进我市市场经济的良好运转，同时符合我市市场经济的健康发展，标准制定小组通过调研走访企业、相关职能部门、行业协会、中介组织和标准联盟等，收集各方的第一手信息，提炼有益经验，使即将发布的深圳标准更具实践性和应用性。（三） 倡导社会自觉建立腐败防控机制作为贿赂的主要形式，贿赂是我

4、国当前的重点打击对象。但我国目前主要3通过立法手段实现对贿赂的打击，尚未从管理角度建立预防贿赂的机制。反贿赂管理体系的制定和实施，将填补预防贿赂方面的空白，通过建立一套预防贿赂风险发生的体系，促使组织的全体成员加强风险防范的意识，并通过良性循环建立自我约束与互相监督的反贿赂责任体系。（四） 积极维护国际市场公平营商环境作为外向型经济高度发达的城市，我市是我国与其他国家交流的重要门户之一。随着国内外反贿赂行动及国际合作的深入开展，以及反贿赂管理体系国际标准的发布，对该管理体系进行认证将逐步发展成为我国企业开拓海外市场的重要敲门砖之一。在这种趋势下，我市采取积极主动参与的做法，将有助于企业提前应对

5、潜在的国际反贿赂贸易壁垒，为不断实现“走出去”发展战略开创新局面。（五） 助力打造深圳廉政文化品牌在廉政建设中进行“深圳标准”的品牌塑造，有利于我市在全国树立反贿赂的“标杆形象” 。强化标准在我市反贪治贿工作中的导向作用，形成规范性的工作体系，使深圳在全国的反贿赂标准领域“行在前、做在先” 。通过进一步增强“标杆形象”的品牌效应，将“深圳标准”进一步推向国际，成为增强我国政府公信力和提升国际形象的突破口。三、三、编制原则与依据编制原则与依据(一) 编制原则反贿赂管理体系一方面要借鉴国际组织、国家机构在反贿赂管理领域的先进经验，突出体现各国技术规范的“科学性”和“前瞻性” ；另一方面需结合深圳本

6、地实际情况，考虑标准化指导性技术文件的“适用性”和“通用性” ，有效帮助企业规避潜在贿赂风险。(二) 技术依据1按照 GB/T 1.1-2009 标准化工作导则第一部分：标准的结构和编写规则的要求进行编写。2参考国际标准 ISO 37001-1:2016反贿赂管理体系 、英国国家标准 BS 10500:2011反贿赂管理体系规范 、国家标准 GB/T 23694-2013风险管理术语和 GB/T 27921-2011风险管理风险评估技术 。4四、四、标准制订过程标准制订过程（一） 前期准备2014 年 3 月，项目组开展反贿赂领域方面的预研；2014 年 5 月，向深圳市市场监督管理局提出立项

7、申请；2014 年 11 月，中共深圳市纪委办公厅发文，宣布深圳市反贿赂管理体系标准化试点工作小组成立；同月，召开反贿赂管理体系标准化试点动员部署会，通过选取试点企业，开启标准制定的前期调研工作。（二） 调研工作2014 年 12 月至 2015 年 1 月，项目组开展对企业、相关职能部门、行业协会、中介组织和标准联盟的走访调研，收集机构与组织日常运作的实践情况及有益信息，从中提炼成熟、可借鉴的经验做法，为标准本土化文本的起草做好实地考察、积累学习工作。（三） 标准文本起草2015 年 1 月至 2015 年 11 月，参考 ISO 37001 草案、 BS 10500:2011、GB/T 2

8、3694-2013、GB/T 27921-2011 和国际良好实践方面的公约、条例、法律、标准等权威文件，结合我国在反贿赂领域的法律法规，以及我市企事业单位的经验做法，进行标准文本的编写。（四） 专家意见征集及标准修改2015 年 12 月，召开专家意见征集会，深度听取各专家的意见和建议，修订标准草案，形成地方标准征求意见稿。（五） 社会意见征求2017 年 1 月至 2017 年 2 月，就标准征求意见稿面向社会广泛征求意见。（六） 专家评审2017 年 2 月，在综合各方意见的基础上，进一步修改完善标准，召开专家评审会，对标准进行评审并形成标准报批稿。（七） 标准报批2017 年 3 月，

9、标准通过专家评审后，进入报批程序。（八） 标准发布2017 年 3 月，标准发布。5五、五、标准的主要内容标准的主要内容本技术规范对组织建立和实施反贿赂管理体系的整个工作流程，包括了解组织背景、风险评估、反贿赂管理体系规划和实施、绩效评估和持续改进等内容进行了详细规定，以期能够帮助组织实施一套有效的反贿赂管理体系。（一）（一） 关于标准的适用范围关于标准的适用范围本技术规范适用于对组织活动中的贿赂的管控。（二）（二） 关于标准的属性关于标准的属性本标准为深圳市标准化指导性技术文件。（三）（三） 有关条款的说明有关条款的说明1范围本标准适用于所有领域的小型、中型和大型的商业组织建立、实施、维护、

10、评估及改进反贿赂管理体系，其他类型的组织如政府部门、社会团体、事业单位等可以参照使用。2规范性引用文件本标准引用了 ISO 37001反贿赂管理体系等标准的技术内容，将其列为规范性引用文件。3术语和定义适用于本标准的术语和定义。4反贿赂管理体系建立反贿赂管理体系的组织应识别利益相关方的需求和期望、确定组织反贿赂管理体系的适用范围，根据组织自身情况制定反贿赂政策并定期进行评审和更新，确定相关部门和人员的反贿赂目标，以减少及避免贿赂行为。5管理职责最高管理层应对组织建立、实施反贿赂管理体系并持续改进其有效性做出承诺，对各级人员的职责和权限进行规定且确保其得到沟通。6贿赂风险评估组织应确立科学、系统

11、的贿赂风险评估程序，以识别、分析、评价、处置、监视和沟通风险，并定期评审风险评估程序及其评估结果的适宜性和有效性。7支持6为确保反贿赂管理体系的有效运行，组织应从多个方面提供资源支持，如人力资源、物质资源、财力资源等。同时，应提供能力保障，确保并维持从事反贿赂管理工作的人员具备适合的能力、教育背景和工作经验等。8反贿赂管理体系的实施反贿赂管理体系在组织内运行过程所需要考虑和处理的方方面面，如对超出低贿赂风险的，组织应对其尽职调查，以获取充分信息评估风险；实施合理的财务管理，及时、准确、充分记录组织的财务交易，实现组织的财务控制；在采购、运营、销售、业务、人力资源、法律和监管活动以及其他非财务业

12、务管理方面采取措施以降低贿赂风险；确定和实施礼物、招待、赞助费、捐赠和类似好处的标准和规定；采取程序确保其管辖内的组织遵守和使用其反贿赂管理体系；建立汇报程序，以明确员工或其他人向组织汇报意图、可疑和实际的贿赂行为或任何违反反贿赂管理体系或体系不足之处的路径；建立贿赂调查和处理程序；对反贿赂控制措施不足的管理。9绩效评估对该管理体系的执行效果进行评估、审核，以确保反贿赂管理体系能够长期有效地运行，持续符合组织的需求。10 改进对不符合项的纠正措施和持续改进，同时不断提高反贿赂管理体系的适用性、全面性和有效性。六、六、深圳标准与国际标准的对比深圳标准与国际标准的对比深圳地方标准深圳地方标准国际标

13、准国际标准 ISO 370011 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 反贿赂管理体系 4.1 总则 4.2 识别利益相关方的需求和期望 4.3 确定反贿赂管理体系的范围 4.4 反贿赂政策 4.5 反贿赂目标 5 管理职责 5.1 管理承诺 5.2 职责、权限与沟通1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 组织背景 4.1 理解组织及其背景 4.2 了解利益相关方的需求和期望 4.3 确定反贿赂管理体系的范围 4.4 反贿赂管理体系 4.5 贿赂风险评估 5 领导 5.1 领导和承诺5.2 反贿赂政策76 贿赂风险评估 6.1 总则 6.2 风险识别 6.3 风险分析 6.4

14、 风险评价 6.5 风险处置 7 支持 7.1 文件要求 7.2 资源支持 7.3 雇佣程序 7.4 意识与培训 8 反贿赂管理体系的实施 8.1 总则 8.2 尽责调查 8.3 财务控制 8.4 礼物、招待、赞助费、捐赠和类似好处 8.5 在受控组织及商业伙伴中实施反贿赂管 控措施 8.6 汇报程序 8.7 贿赂调查和处理 8.8 对反贿赂控制措施不足的管理 9 绩效评估 9.1 监视、测量、分析和评价 9.2 内部审核 9.3 管理评审 10 改进10.1 不符合和纠正措施10.2 持续改进5.3 组织角色、职责和权力 6 规划 6.1 应对风险和机遇的行动 6.2 反贿赂目标及实现的规划

15、 7 支持 7.1 资源 7.2 能力 7.3 意识与培训 7.4 沟通 7.5 文件信息 8 运行 8.1 执行策划和控制 8.2 尽职调查 8.3 财务控制 8.4 非财务控制 8.5 在受管辖的组织及商业伙伴中的 实施反贿赂管控措施 8.6 反贿赂承诺 8.7 礼物、招待、捐赠和类似的好处 8.8 对反贿赂控制措施不足的管理 8.9 提出问题 8.10 调查和处理贿赂 9 绩效评价 9.1 监督、测试、分析和评价 9.2 内部审核 9.3 管理审核 9.4 反贿赂合规职能评审 10 改进 10.1 不符合项和纠正措施 10.2 持续改进七、七、贯彻标准的要求和措施建议贯彻标准的要求和措施建议标准宣贯的目的在于使相关人员能更好地学习、理解本标准，推进标准的贯彻和实施。根据本标准的适用范围，将主要面向实施本标准的各类组织举办公益性培训，对专职人员及全体人员进行具针对性的培训与宣贯。标准宣贯会宜由深圳市纪委、认证机构等组织和举办，可采用专家讲座、系列课程、交流答疑、发放宣贯材料等方式。八、八、起草单位和工作组组成起草单位和工作组组成标准归口单位：深圳市纪委。负责起草单位：深圳市标准技术研究院。8起草工作组成员：