3北京市高新技术企业全面风险管理现状调查表doc-北.docx

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1、北京市高新技术企业全面风险管理现状调查表一、风险认识【说明】风险：风险是指损害或损失发生的可能性。企业风险：企业风险是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业风险管理：企业为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。Q1贵企业认为，以下哪些风险对于企业影响最为严重，并按重要性判断请在相应的表格中打勾： 序号陈述重要性判断非常重要比拟重要重要不太 重要不重要1战略决策失误风险2创新工程的延期风险3创新资金的短缺风险4技术产品创新失败的风险5创新技术的先进性、稳定性风险6研发人才的流失风险7创新成果市场化的风险8客户需求发生转变风险9本钱上升风险10应收帐款风险11利率及汇率波动风险

2、12进口产品替代产品的冲击风险13知识产权侵权风险14国家政策环境变动风险15其他请注明_Q2对创新人才短缺的风险，贵企业主要采取的对策：1内部培养、提拔 2外部引进3内部培养与外部引进相结合 4不存在上述风险Q3对产品竞争风险，贵企业采取的对策：1停止或退出该产品的生产 2提高产品性能，积极应对竞争3与竞争对手联合开发 4风险发生后，再采取措施Q4对企业生产过程中造成健康、平安、环保问题的风险，贵企业采取的对策：1回避、停止“问题工程2风险控制比方购置公共责任保险、进行严格的环境评估等3风险发生后，再采取措施4不存在上述风险Q5对于资金缺口的风险，贵企业采取的对策：1始终确保足额现金 2建立

3、多种融资渠道3量力而行开展业务Q6对企业不能按时回收应收账款的风险，贵企业采取的对策：1零赊欠 2严格执行客户信用评级制度3采用保险等手段进行风险分担 4风险发生后，再采取措施Q7对原材料及产品价格波动风险，贵企业采取的对策可多项选择：1与客户签订长期合约 2利用各种金融衍生工具降低风险3接受价格波动的风险 4重新选择供给商及客户Q8对国际金融格局动乱、市场利率及汇率波动的风险，贵企业采取的对策：1重新调整业务布局 2利用金融衍生工具进行风险对冲3接受上述波动 Q9对于新的市场机遇，贵企业采取的对策：1一律不介入“陌生领域，无论是否有利可图2只对所熟悉的产业投资3积极把握每次时机，无论对该领域

4、熟悉与否，只要条件根本具备 二、规划方案制定 10至15题，涉及企业的风险规划制定情况。Q10企业是否已经制定了全面风险管理相关规划和应对风险的方案：1是，并且制定了较为完善的风险管理指导方针2否，但是已经开始着手制定3尚未开展相关工作Q11对未来可能发生的重大突发事件应急预案或处理方案的制定情况：1制定了全面的应急预案或处理方案2制定了部门的应急预案或处理方案3尚未制定应急预案或处理方案Q12企业制定风险应对策略时，是否进行过本钱效益分析：1是 2否 Q13企业是否认期举办类似风险管理讨论会的会议，进行风险识别、风险评价和风险策略的修正、制定：1公司会定期开会讨论 2 公司不定期开会讨论3公

5、司尚未举办过风险管理讨论会Q14企业是否制定了全面风险管理的培训方案：1已经制定 2无，但正在制定中 3尚未考虑 如果选择2、3，请跳至16题Q15企业全面风险管理培训的对象是：1公司高层管理人员 2中层管理者和高层管理人员3包括基层员工在内的所有员工三、领导与组织16至23题，涉及企业风险管理工作的领导和组织情况。Q16企业开展全面风险管理的目的是可多项选择：1保证实现企业战略目标 2防止企业资产流失3更好地控制经营过程的波动性 4为企业创造价值5满足股东的要求 6应用国外的先进管理经验7用风险管理增强竞争力 8其他Q17企业管理层中由谁负责本企业的全面风险管理工作：1董事长 2总经理 3副

6、总经理4首席会计师 5首席风险官 6其他7尚未明确Q18企业的风险管理工作涉及到如下哪些职能部门可多项选择：1高级管理层 2研发部门 3市场销售部门4财务部门 5人力资源部门 6风险管理部门7审计监查部门 8法律合规部门9其他部门请指明_Q19企业全面风险管理职能部门设立情况：1已设立风险管理的专职部门2尚未设立专职部门，但已确定相关职能部门履行全面风险管理职责3既未设立专职部门，也未确定相关职能部门履行全面风险管理职责如果选择1，请跳至21题Q20公司尚未设立风险管理职能部门的原因是： 1公司规模小，没有必要设立2日常的经营管理已经将风险管理职能考虑进去3增设风险管理部门会增加部门间的协调难

7、度Q21贵企业是否配备了专职风险管理人员：1尚未配备 2已经配备选择1的，请直接答复第23题Q22企业的专职风险管理人员配置情况：11人 22-5人36-10人 410人以上Q23现阶段企业开展全面风险管理工作的障碍是可多项选择：1对风险管理重要性认识缺乏 2缺乏风险管理专门人才3风险评估、量化技术不完善 4风险控制手段不成熟5缺乏资金 6其他四、风险评估24至33题，涉及企业风险评估活动的相关情况。Q24企业是否有完善的风险列表：1制定了较为系统、全面的风险列表2制定了包含局部风险的风险列表3尚未制定本企业的风险列表 Q25企业是否设定了风险管理评价指标：1是 2否Q26企业是否制定了重大风

8、险的定量的预警指标：1对所有重大风险都制定了定量的预警指标2对局部重大风险制定了定量的预警指标3尚未制定重大风险的定量预警指标Q27企业是否对潜在的风险也加以识别和评价：1识别并评价 2识别但未评价3没有考虑过Q28企业是否制定了重大风险承受度标准：1已制定了定量的风险承受度标准2已制定了定性的风险承受度标准3已制定了定量和定性相结合的风险承受度标准4尚未明确风险承受度标准Q29企业开展风险评估的方式：1聘请中介机构2未聘请中介机构，但聘请外部专家进行3企业自己Q30企业进行全面风险评估的频率：1每一年进行一次 2每半年进行一次3每季度进行一次 4每月进行一次5暂无明确方案Q31企业是否已采用

9、了定量风险评估方法如统计推论、计算机模拟、失效模式与影响分析、事件树分析等：1是 2否Q32企业是否建立了全面风险管理信息系统：1是，且覆盖所有重要管理及业务流程2是，只覆盖局部重要管理及业务流程3否如果选择3，请跳至34题Q33风险管理信息系统的实时监控和预警效果：1全面实现 2局部实现3尚未实现五、监督反应34至39题，涉及企业风险管理工作的监督和反应机制。Q34对于既定的风险管理策略，贵企业是否严格执行：1是，并且定期检查反应 2否Q35企业是否建立了风险管理策略实施状况追踪制度：1是 2否Q36企业是否建立了风险管理策略实施状况问责制度：1是 2否Q37企业制订全面风险管理总结报告的情

10、况： 1每年至少制订一次 2不定期制订 3有类似报告 4没有制订Q38企业是否已建立风险事件信息库： 1是 2否选择2的，请直接从40题答复Q39企业风险事件信息库中案例积累情况:1企业的自身案例 110个以下 21050个 350100个 4100200个 5200500个 6500个以上2国内同行业案例 110个以下 21050个 350100个 4100200个 5200500个 6500个以上3国外同行业案例 110个以下 21050个 350100个 4100200个 5200500个 6500个以上六、科技保险40至43题，涉及企业运用科技保险转移科技创新风险的相关事项。【说明】科

11、技保险：承保科技企业或研发机构在研发、生产、销售或其他经营管理活动中会面临财产损失、人身伤害、研发中断、民事赔偿责任等风险的一系列保险产品。产品研发责任险：承保研发成果因设计缺陷造成他人财产损失或人身伤亡的保险。 营业中断保险：承保由于自然灾害造成关键研发设备损毁、灭失或丧失使用功能以及存储于其中的科研资料丧失，导致企业研发工作中断的保险。 产品责任保险：承保制造商产品因缺陷导致他人财产损失或人身伤亡的保险。产品质量保证保险：承保制造商、销售商或修理商因制造、销售或修理的产品质量有内在的缺陷，而造成产品本身损坏，对使用者应负有的经济损失赔偿责任。Q40科技保险在全面风险管理中的重要性判断：1具

12、有十分重要的作用 2是风险转移的重要手段，但作用有限3没有任何作用 Q41企业是否采用科技保险的方式化解科技创新风险：1没有听说过科技保险 2听说过，但尚未购置科技保险3购置过科技保险产品如果选择1、2，本问卷答复完毕，谢谢！Q42企业如果购置过科技保险，购置的是哪些产品：1产品研发责任险 2关键研发设备险 3营业中断保险 4高管及核心研发人员健康险 5高管及核心研发人员意外险 6出口信用保险 7高新技术企业财产保险 8产品责任保险 9产品质量保证保险 10雇主责任保险 11环境污染责任保险 12专利保险 13小额贷款保证保险 14工程投资损失保险15董事会及监事会高级管理人员职业责任保险Q43如果政府取消了购置科技保险的资金补贴，贵企业还会购置科技保险产品么？1是 2否