产业集群企业间知识转移演化博弈研究.docx

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1、 学校代码 10701 分 类 号 F273 学 号 1406122366 密 级 公开 西安电子科技大学 硕士学位论文 产业集群企业间知识转移演化博弈研究 作者姓名： 刘海莲 一级学科： 管理科学与工程 二级学科： 管理科学与工程 学位类别： 管理学硕士 指导教师姓名、职称： 艾时钟 副教授 学 院： 经济与管理学院 提交日期：2017 年 5 月 Research on Evolutionary Game of Knowledge Transfer between the Industrial Cluster Enterprises A thesis submitted to XIDIAN

2、 UNIVERSITY in partial fulfillment of the requirements for the degree of Master in Management Science and Engineering By Liu Hai Lian Supervisor: Ai Shi Zhong Title: Associate Professor May 2017 摘要 摘要 随着知识经济席卷全球，知识逐渐成为组织获取竞争优势的主要战略资源，为了 更快地获取新知识，孤立企业更倾向于加入知识储量相对较高的产业集群等组织，然 而产业集群内的知识转移并不如想象中容易，如何实现企

3、业间高效地知识转移，是产 业集群在发展过程中面临的一个重要问题。 产业集群内企业间的知识转移过程实质上是一个演化博弈过程，在有限理性的条 件下，博弈双方在各种影响因素的作用下先选择一个策略，在产业集群的不断演化和 博弈过程中，企业会进行模仿和学习，用收益较高企业的策略替换自身现有策略，实 现自身收益的增加，经过长期的演化，产业集群最终会达到一个相对稳定的状态。 本文首先分析了产业集群企业间知识转移的影响因素，主要包括目前研究较多的 企业知识能力、被转移知识的属性和知识情境等因素，基于对企业特性和产业集群内 主体的分析，本文还考虑了企业自身知识刚性、产业集群质量水平、集群服务水平和 集群当地政府

4、政策对集群企业间知识转移的影响，构建了产业集群内企业间知识转移 的理论模型。然后本文从系统整体的角度出发，运用演化博弈理论对产业集群内大、 小两个企业群体之间的知识转移博弈过程进行分析，得到了四种稳定均衡状态，但只 有第四种情况，即当企业选择 “ 转移 ” 策略的收益大于选择 “ 不转移 ” 策略的收益时， 才有可能使系统收敛于 “ 转移 ” 策略的稳定均衡状态。在第四种稳定均衡状态下，研 究了模型中各参数对系统演化趋势的影响，发现知识转移双方均参与知识转移时企业 的知识创新能力、集群质量水平、集群服务水平和当地政府对集群企业知识转移行为 的奖励与惩罚措施能够正向促进知识转移系统向 “ 转移

5、” 策略 演化，企业仅吸收不共 享知识时自身的知识创新能力和企业知识刚性会阻碍系统向 “ 转移 ” 策略演化。最后， 本文运用 Netlogo 软件模拟仿真了四种稳定均衡状态，并采用控制变量法仿真分析了 稳定均衡状态 4 下模型中各参数对系统演化趋势的影响，得到的结论与上文相符。 通过以上分析，本文给出了一些管理建议。企业主体要想获取更高的收益，在提 高自身知识能力、降低知识转移成本的同时，也要注意控制自身对现有知识的依赖程 度，减少企业知识刚性。产业集群为了获得更高的竞争优势，应该注重提高集群内知 识主体的质量，营造良好的 知识氛围，同时，还要努力为企业提供更多的便利性服务， 帮助企业降低知

6、识转移成本，增加企业间的信任，从而增加企业知识转移的意愿。当 地政府要想提高本地区域竞争力，也应制定适当的奖励与惩罚制度，达到既激励企业 知识转移的同时又不造成资源的浪费的目的。 关 键 词 ：产业集群，知识转移，知识刚性，集群质量，集群服务水平，政府政策 I ABSTRACT ABSTRACT With knowledge economy sweeping the world, knowledge has become the main strategic resource of enterprises to obtain competitive advantage. Therefore,

7、isolated enterprises prefer to join the industrial cluster or knowledge alliance network that has higher knowledge storage. However, the knowledge transfer in industrial cluster is not as easy as imagined. How to make knowledge transfer more efficient is an important issue in the development process

8、 of industrial clusters. The knowledge transfer process between enterprises in industrial cluster is essentially a process of evolutionary game. Under the hypothesis of bounded rationality, two players make a strategy firstly based on the influence of various factors of knowledge transfer. Then they

9、 will constantly use the other higher strategy to replace their own existing strategy in the evolution process of industrial cluster, for increasing their profits. After a long period of evolution, industrial clusters will eventually reach a relatively stable state. This paper analyzed the factors t

10、hat affect knowledge transfer in industrial cluster in first. They mainly include enterprises knowledge capacity, knowledge characteristics and knowledge scenario characteristics. Furthermore, considering that enterprises knowledge rigidity, the quality level and service level of industrial cluster,

11、 and the government policy maybe influence knowledge transfer process, the paper considered them into the theoretical model of knowledge transfer between enterprises in industrial cluster. Then, the enterprises in industrial cluster are divided into two groups, a large enterprises group and a small

12、firms group. Next, the paper analyzed the game process of knowledge transfer between two groups using evolutionary game theory. There are four stable equilibrium states in the game, but only the fourth state which the profit when enterprise choose transfer is more than the profit when they choose no

13、t transfer may reach the transfer state. Then the paper analyzed the effect of models factors under the fourth state. I found that enterprises innovative capacity, the quality level of cluster, the service level of cluster and the governments punishment and reward have a positive influence on knowle

14、dge transfer system. Enterprises knowledge rigidity and the innovative capacity when one of two game participants choose not transfer have a negative influence on this system. Finally, the knowledge transfer process in industry cluster was simulated by Netlogo. And we got the III 西安电子科技大学硕士学位论文 same

15、 conclusions as above. With the above analysis, the paper concluded that if enterprises want to have a high profit, while improving knowledge ability and reducing the cost of knowledge transfer, they must also control their knowledge rigidity. In order to obtain a higher competitive advantage, indus

16、trial clusters should pay attention to their quality level and service level to provide more convenient services for enterprises to help enterprises reduce the cost of knowledge transfer and increase the trust between enterprises, thereby increasing the knowledge transfer willingness of enterprises.

17、 The government should formulate appropriate reward and punishment system to encourage knowledge transfer between enterprises to get more advantage. Keywords： Industrial cluster， Knowledge transfer， Knowledge rigidity， Quality level of industrial cluster, Service level of industrial cluster, Governm

18、ent policy IV 插图索引 插图索引 图 1.1 论文框架 . 7 图 2.1 知识转移过程模型 . 11 图 3.1 产业集群企业间知识转移理论模型 . 19 图 4.1 图 4.2 图 4.3 图 4.4 x* 1, y* 1 时系统动态演化图 . 26 x* 1, y* 1 时系统动态演化图 . 27 x* 1, y* 1 时系统动态演化图 . 28 x* 1, y* 1 时系统动态演化图 . 29 图 5.1 稳定均衡状态 1 . 34 图 5.2 稳定均衡状态 2 . 35 图 5.3 稳定均衡状态 3 . 36 图 5.4 稳定均衡状态 4 . 37 图 5.5 企业知识

19、创新能力 piy , pjy 对系统演化趋势的影响 . 39 图 5.6 企业知识创新能力 pin , pjn 对系统演化趋势的影响 . 40 图 5.7 企业知识刚性对系统演化情况的影响 . 41 图 5.8 集群质量水平对系统演化趋势的影响 . 43 图 5.9 集群服务水平对系统演化趋势的影响 . 44 图 5.10 政府激励政策对系统演化趋势的影响 . 45 图 5.11 政府惩罚措施对系统演化趋势的影响 . 47 V 表格索引 表格索引 表 4.1 博弈双方企业 i, j 的支付矩阵 . 24 表 4.2 稳定均衡状态 1 的局部稳定分析结果 . 26 表 4.3 稳定均衡状态 2

20、的局部稳定分析结果 . 26 表 4.4 稳定均衡状态 3 的局部稳定分析结果 . 27 表 4.5 稳定均衡状态 4 的局部稳定分析结果 . 28 表 5.1 稳定均衡状态 1 下参数初始化取值表 . 33 表 5.2 稳定均衡状态 2 下参数初始化取值表 . 34 表 5.3 稳定均衡状态 3 下参数初始化取值表 . 35 表 5.4 稳定均衡状态 4 下参数初始化取值表 . 36 表 5.5 稳定均衡状态 4 中知识创新能力 piy , pjy 变化取值表 . 38 表 5.6 稳定均衡状态 4 中企业创新能力 pin , pjn 变化取值表 . 40 表 5.7 稳定均衡状态 4 中知

21、识刚性变化取值表 . 41 表 5.8 稳定均衡状态 4 中集群质量水平变化取值表 . 42 表 5.9 稳定均衡状态 4 中集群服务水平变化取值表 . 43 表 5.10 稳定均衡状态 4 中政府奖励系数变化取值表 . 45 表 5.11 稳定均衡状态 4 中政府惩罚系数变化取值表 . 46 VII j j i i i j 符号对照表 符号对照表 符号 符号名称 i ,j ki , k j ai , a j di , d j piy , pjy pin , pjn cis , c js cir , cjr Ri , Rj 企业 i, j 的正常收益 企业 i, j 可转移的知识量 企业 i,

22、 j 知识收益系数 企业 i, j 的知识传播能力 企业 i, j 均选择转移策略时的创新收益系数 一方选择 不转移 策略时企业 i, j 的创新收益系数 企业 i, j 传播知识时的传播成本系数 企业 i, j 接收知识时的接收成本系数 企业 i, j 的知识刚性 产业集群的质量水平 产业集群的服务水平 J， E Ai , Aj Piy , Pjy Pin , Pjn Cis ,Cjs Cir ,Cjr Ji , J j Ei , Ej 政府激励或惩罚政策 企业 i, j 通过吸收知识获得的直接收益 企业 i, j 均参加知识转移时通过创新获得的间接收益 一方选择 “ 不转移 ” 策略时企业

23、 i, j 通过创新获得的间接收益 企业 i, j 传播知识时产生的传播成本 企业 i, j 接收知识时产生的接收成本 企业 i, j 传播知识时获得的政府奖励收益 企业 i, j 仅吸收不共享知识时通过政府惩罚产生的惩罚成本 u s , u n , u 企业 i 选择 “ 转移 ” 、 “ 不转移 ” 策略的期望收益及总体平均收益 u s , u n， u 企业 j 选择 “ 转移 ” 、 “ 不转移 ” 策略的期望收益及总体平均收益 L 产业集群企业间知识转移系统的雅克比矩阵 x 产业集群内大企业群体中选择 “ 转移 ” 策略的企业比例 y 产业集群内小企业群体中选择 “ 转移 ” 策略的

24、企业比例 IX 目录 目录 摘要 . I ABSTRACT . III 插图索引 . V 表格索引 . VII 符号对照表 . IX 第一章 绪 论 . 1 1.1 研究背景及意义 . 1 1.2 国内外研究现状 . 3 1.2.1 产业集群理论相关研究 . 3 1.2.2 产业集群内知识转移相关研究 . 4 1.3 本文的研究内容及框架 . 5 1.3.1 研究内容 . 5 1.3.2 论文框架 . 6 第二章 相关理论基础 . 9 2.1 产业集群相关理论 . 9 2.2 知识转移相关理论 . 10 2.3 演化博弈理论 . 11 第三章 产业集群企业间知识转移影响因素分析 . 13 3.

25、1 知识转移的影响因素 . 13 3.1.1 知识特性 . 13 3.1.2 知识主体特性 . 13 3.1.3 知识情境特性 . 16 3.2 产业集群内企业间知识转移的影响因素 . 17 3.2.1 产业集群的主体 . 17 3.2.2 产业集群内企业间知识转移影响因素 . 18 3.3 产业集群企业间知识转移理论模型 . 18 第四章 产业集群企业间知识转移演化博弈模型 . 21 4.1 运用演化博弈理论的可行性分析 . 21 4.2 产业集群企业间知识转移演化博弈分析 . 21 4.3 产业集群企业间知识转移演化博弈稳定策略 . 25 4.3.1 产业集群企业间知识转移演化博弈稳定策略

26、分析 . 25 XI 西安电子科技大学硕士学位论文 4.3.2 产业集群企业间知识转移各影响因素的作用 . 29 第五章 仿真分析 . 33 5.1 稳定均衡状态分析 . 33 5.1.1 稳定均衡状态 1 . 33 5.1.2 稳定均衡状态 2 . 34 5.1.3 稳定均衡状态 3 . 35 5.1.4 稳定均衡状态 4 . 36 5.2 知识转移影响因素分析 . 38 5.2.1 知识创新能力对知识转移的影响 . 38 5.2.2 知识刚性对知识转移的影响 . 41 5.2.3 集群质量水平对知识转移的影响 . 42 5.2.4 集群服务水平对知识转移的影响 . 43 5.2.5 政府政

27、策对知识转移的影响 . 45 5.3 管理建议 . 47 第六章 结论与展望 . 49 参考文献 . 51 致谢 . 57 作者简介 . 59 XII 第一章 绪 论 第一章 绪 论 1.1 研究背景及意义 在市场竞争态势日益复杂，经济全球化竞争日益激烈，社会经济环境愈发不确定 的情况下，以信息技术为中心的知识经济逐步引领社会经济形态的变迁，以往以劳动 力、自然资源等传统资源维持自身发展的企业，也更多地开始借助自身知识资源的持 续增加和更新来获取竞争优势。可以说，一个企业只有懂得如何利用现有知识和如何 快速获取新知识才能在多变的经济环境中获得主动权，知识已经成为现代企业的核心 战略资源，是企业获取竞争优势和获得经济成就最为关键的因素 1。因此，单个企业 为了更快地获取外部新知识，逐渐将目光转向以企业或知识联盟为主的产业集群。通 过产业集群内企业间的知识转移，企业可以更加快速地实现知识创新和适应外部环境 的变化，通过企业的发展，产业集群也能够获得相应的竞争优势，从而带动周边区域 的发展。所以，产