2021-2022年收藏的精品资料《证券市场基础知识》模拟题八总部卷三.doc

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1、证券市场基础知识练习八一、单项选择题（每题0.5分 共30分）1、广义的有价证券包括货币证券、资本证券和 _ 。 A 商品证券 B 凭证证券 C 权益证券 D 债务证券2、虚拟资本，是指以_形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。A 无价证券 B 有价证券 C 货币证券 D 商品证券3、证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的 特征。A 期限性 B 收益性 C 流动性 D 风险性4、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的_的高低来决定的。A 已实现的总资产收益率 B 已实现的回报率 C 预期总资产收益率 D 预期回报率 ABCD5、在现阶段，我国社会保险基金的部

2、分积累项目主要是_。A 医疗保险基金 B 养老保险基金 C 失业保险基金 D 工伤保险基金6、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标_的提高。A 货币化率 B 资本化率 C 证券化率 D 资产化率7、2005年4月，经国务院批准，中国证监会发布了_，启动股权分置试点工作，至此，长期困扰中国资本市场发展的股权分置改革问题逐步得到解决。A 关于中国证券市场发展的若干意见 B 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知C 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 D 中华人民共和国证券法8、_是财产价值和财产权利的统一表现形式。A 有价证券

3、B 要式证券 C 证权证券 D 无价证券9、以下_不是股票的基本特征。 A 期限性 B 风险性 C 流动性 D 永久性 10、对于无面额股票而言，以下情况发生时，其每股价值上升:_。A 公司净资产减少 B 公司净资产和预期未来收益均减少 C 公司净资产和预期未来收益均增加 D 公司预期未来收益减少11、股票的期值是指_。 A 未来股息收入 B 未来资本利得收入 C 未来期望的股票市价 D 未来股息收入和未来资本利得收入12、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退_。 A 领先 B 滞后 C 同时 D 不能确定13、以下_不是股东依法享有的权利。 A 资产收益 B 重大决策 C 收取固定利息 D

4、选择管理者14、国有股权行政管理的专职机构是_。 A 国务院 B 中央银行 C 资产经营公司 D 国有资产管理部门15、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。A 真实资本 B 财产直接支配权 C 虚拟资本 D 物资直接支配权16、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益是指_。 A 偿还性 B 流动性 C 安全性 D 收益性17、对金融机构而言，发行债券是_。A 主动负债 B 被动负债 C 主动资产 D 被动资产18、在标准格式的债券券面上印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素的债券是_。 A 实物

5、债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 零息债券19、政府发行中期国债的目的是_。A 弥补赤字或者投资 B 临时周转 C 为大型工程筹措资金 D 弥补战争费用20、下列不属于记账式国债发行情况的是_。A 证券交易所市场发行 B 银行间债券市场发行C 同时在银行间债券市场和交易所市场发行 D 证券公司间债券市场发行21、商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是A 中央银行票据 B 商业银行次级债 C 证券公司债 D 证券公司短期融资券22、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于_的前提下，募集人才能偿付本息。A 5

6、0% B 100% C 150% D 200%23、证券投资基金在美国被称为“_” 。A 单位信托基金 B 证券投资信托基金 C 共同基金 D 信托基金24、契约型基金通过发行_募集资金。A 基金份额 B 普通股票 C 债券 D 优先股票25、基金的收益率与市场利率的关系是_。A 市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率下降 B 市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率下降C 市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率上升 D 市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率上升26、平衡型基金的投资目标是_。A 基金资产长期增值 B 获取当期最大收入 C 在收入

7、和资产增值间平衡 D 以上均是27、在契约型基金中，基金份额持有人要对基金的重大事项作出决议，是通过召开_进行的。A 基金受益人大会 B 股东大会 C 董事会 D 基金三方当事人大会28、基金持有人与基金托管人之间的关系是_。A 债权关系 B 相互制衡的关系 C 委托与受托关系 D 隶属关系29、基金管理人对基金资产进行估值应该于_。A 每季度进行 B 每个月进行 C 每周进行 D 每个交易日进行30、一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具是金融衍生工具的_特征。A 跨期性 B 杠杆性 C 联动性 D 不确定性或高风险性31、金融衍生工具产生的最基本原因是_

8、。A 逃避金融管制 B 金融机构的利润驱动 C 避险 D 存在套利机会32、期货交易的竞价方式又称_ 。 A 报价驱动方式 B 指令驱动方式 C 做市驱动方式 D 交易驱动方式33、金融期货中最先产生的品种是_。A 股票指数期货 B 外汇期货 C 利率期货 D 股票期货34、国际货币市场中的国库券期货以面值_的_为基础资产。A 50万美元； 3个月期国库券 B 50万美元； 6个月期国库券 C 100万美元；3个月期国库券 D 100万美元；6个月期国库券35、预计价格上涨的投机者会建立_，反之则建立_。A 期货多头；期货多头 B 期货多头；期货空头 C 期货空头；期货多头 D 期货空头；期货

9、空头36、下列关于金融期货的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是_。A 买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B 买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C 双方的潜在盈利和亏损都是无限的 D 双方的潜在盈利和亏损都是有限的37、某股票的看跌期权的执行价为65元，该股票的现价为60元，则该看跌期权的内在价值为_。A 5元 B 5元 C 0 D 60元38、通过证券发行来筹集资金属于_。A 直接融资 B 间接融资 C 一级融资 D 二级融资39、由发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式是_。A 定向发行 B 承购

10、包销 C 招标发行 D 市场发售40、在证券发行中，以下销售方式中承销机构所承担风险最大的是_。A 代销 B 助销 C 全额包销 D 余额包销41、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的招标方式是_。A 以价格为标的的荷兰式招标 B 以价格为标的的美式招标C 以收益率为标的的荷兰式招标 D 以收益率为标的的美式招标42、我国的上海证券交易所与深圳证券交易所是按_方式组成的。A 会员制 B 公司制 C 代理制 D 自助制43、在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式称为_。A 连续竞价 B 集合竞价 C 拍卖竞价 D 协商定价44、一般

11、不在场外交易市场交易的证券是_。 A 债券 B 新发行的各类证券 C不符合证券交易所上市标准的证券 D封闭式基金45、在中关村科技园区推荐园区公司进入代办股份转让系统挂牌报价转让，并负责督促其履行信息披露义务的报价券商是_。A 保荐人 B 主承销商 C 主办报价券商 D 证券经纪公司46、我国证券法规定，对证券公司实行按_分类监管。 A 规模 B 业务 C 综合类和经纪类 D 规范类和创新类 47、我国证券公司从事的经纪业务以_为主。A 柜台代理买卖证券业务 B 在银行间债券市场C 通过证券交易所代理买卖证券业务 D 在代办股份转让系统进行交易48、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性

12、行为_。A 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致 D 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖49、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是_。A 董事会 B 总经理 C 投资决策机构 D 自营业务部门50、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的_原则。A 健全性 B 合理性 C 制衡性 D 独立性51、中国证监会对各

13、项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的。A 90% B 100% C 110% D 120%52、以下不属于我国证券服务机构的是_。A 证券交易所 B 投资咨询机构 C 财务顾问机构 D 资产评估机构53、我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在_A 保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益B 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量54、中华人民共和

14、国公司法规定公司上市条件是，向社会公开发行的股份达公司总股份数的_以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为_以上。 A 20%； 10% B 30%；15% C 25%； 10% D 25%；15%55、中华人民共和国刑法规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得_罚金。A 2；1倍以上3倍以下 B 5；1倍以上5倍以下 C 3；2倍以上4倍以下 D 5；3倍以上10倍以下56、证券公司风险处置条例规定，当证券公司风险控制指标不符合规定，在

15、规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以采取的风险处置措施是_。A 停业整顿 B 托管 C 接管 D 行政重组57、证券发行与承销管理办法规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的_。A30% B40% C20% D50%58、上市公司证券发行管理办法要求公开发行公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于同期实现的年均可分配利润的_。A 20% B 30% C 40% D 50%59、证券投资者保护基金管理办法规定，证券投资者保护基金的来源之一是，所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的_缴纳基金，A 0.

16、2%3% B 0.3%3% C 0.4%4% D 0.5%5%60、证券监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行_。A 核准制 B 注册制 C 审核制 D 许可制二、多项选择题（每题1分 共40分）1、有价证券的含义包含 。A 有票面金额 B 代表着一定量的财产权利 C 可以买卖和流通 D 具有交易价格2、证券市场的层次性还体现为_的多样性。A 区域分布 B 覆盖公司类型 C 上市交易制度 D 监管要求3、一般地，商业银行进行证券投资的品种有_。A 政府债券 B 股票 C 公司债券 D 地方政府债券4、下列属于证券交易所的职责有_。A 提供交易场所与设施 B 制定交易规则 C

17、监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性 D 确保市场的公开、公平和公正5、根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，合营公司可以_。A 从事B股和H股的承销和交易 B 从事A股的承销C 从事政府和公司债券的承销和交易 D 发起设立基金6、股票的性质有_。 A 是有价证券 B 是要式证券 C 是证权证券 D 是资本证券7、股票价格受下列因素影响：_。 A 宏观经济形势的变化 B 宏观经济政策的调整C 供求关系的变化 D 公司经营状况和政治因素8、中华人民共和国公司法规定，股东出资的方式有_。 A 货币 B 实物 C 知识产权 D 土地使用权9、优

18、先股股票根据不同的附加条件，大致可分为_。 A 累积优先股票和非累积优先股票 B 参与优先股票和非参与优先股票 C 可转换优先股票和不可转换优先股票 D 可赎回优先股票和不可赎回优先股票10、已完成股权分置改革的公司有限售条件股份中的其他外资持股包括_。A 境内法人持股 B 境内自然人持股 C 境外法人持股 D 境外自然人持股11、债券的基本性质是：_。 A 有价证券 B 虚拟资本 C 债权的表现 D 真实资本 12、金融机构可以吸收存款和发行债券，两者的异同点是_。A 都是金融机构获得资金来源的方式 B 存款的主动性在存款户，金融机构不能完全控制C 发行债券是金融机构的主动负债 D 发行债券

19、比吸收存款对金融机构来说有更大的主动权和灵活性13、根据举借国债对筹集收入使用方向的规定，国债可分为_。 A 赤字国债 B 建设国债 C 战争国债 D 特种国债 14、储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有下列不同之处_。A 发行对象不同 B 发行利率确定机制不同 C 流通或变现方式不同 D 到期前变现收益预知程度不同15、下列关于附新股认股权公司债券的说法正确的是_。 A 附新股认股权公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券B 该债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权C 按照附新股认股权和债券本身能否分开，有可分离型和非分离型D 按照行使认股权的方式，有现

20、金汇入型与抵缴型16、证券投资基金的作用有_。A 为中小投资者拓宽了投资渠道 B 为中小企业拓宽了融资渠道C 有利于证券市场的稳定和发展 D 有利于证券市场的国际化17、货币市场基金的投资对象包括_。A 银行短期存款 B 国库券 C 银行承兑汇票 D 商业票据18、证券投资基金的主要当事人有_。A 基金持有人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金发起人19、下列关于基金管理费率和基金的规模、风险之间关系的说法正确的是基金管理费费率的大小通常_。A 与基金的规模成正比 B 与基金的规模成反比 C 与基金的风险成正比 D 与基金的风险成反比 20、按照中华人民共和国投资基金法的规定，下列信息应

21、当公开披露的是_。A 基金募集情况 B 基金资产净值、基金份额净值C 基金份额持有人大会决议 D 基金份额申购、赎回价格21、1998年，美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的第133号会计准则衍生工具与避险业务会计准则将金融衍生工具划分为_。A 混合衍生工具 B独立衍生工具 C 配置型衍生工具 D嵌入式衍生工具22、金融远期合约规定了将来交割的_。A 资产 B 日期 C 价格 D 数量23、金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量），如_等。A 外汇 B 债券 C 股票 D 股价指数24、利率期货品种主要包括_。: A 债券期货 B 基准利率期货 C 主要参考利率期货 D 市场利

22、率期货25、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为_。A 欧式期权 B 美式期权 C 修正的欧式期权 D 修正的美式期权26、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守_的原则。A 自愿 B 盈利 C 有偿 D 诚实信用27、根据新股发行询价制度的规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的_等。A 证券投资基金管理公司 B 证券公司 C 信托投资公司 D 财务公司 28、我国证券交易所的理事会具有以下职权_。A 制定和修改证券交易所章程 B 执行会员大会的决议C 制定、修改证券交易所的业务规则 D 审定对会员的处分29、中小企业板块总体设计的不变是指_。A 中小企业板块的

23、上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B 中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 C 中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件 D 中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求30、原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司的股份转让采用定期、非连续方式进行，根据股份转让公司的质量不同，分为每周转让_。A 1次 B 2次 C 3次 D 5次31、证券法规定，我国证券公司的组织形式为_。A 合伙公司 B 有限责任公司 C 国有独资公司 D 股份有限公司32、证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券

24、公司可以从事_。A 为单一客户办理定向资产管理业务 B 为多个客户办理集合资产管理业务C 为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D 为客户创立私募基金33、以下属于证券公司经纪业务内部控制的内容有_。A 重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险B 加强经纪业务整体规划 C 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D 制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度34、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施：_。A 停止批准新业务 B

25、 停止批准增设、收购营业性分支机构C 限制分配红利 D 限制转让财产或在财产上设定其他权利35、律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务的禁止行为有_。A 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见，B 不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见C 不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D 律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务36、中华人民共和国证券法总则的主要内容包括

26、：_。A 立法的宗旨、适用范围 B 证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则C 证券业与其他金融业的分业经营与管理 D 证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理37、证券公司监督管理条例明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度，具体规定有_。A 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理B 从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管C 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理D

27、 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以所有客户的名义设立专户管理38、首次公开发行股票并上市管理办法通过_对发行上市行为进行约束。A 强化公司独立性 B 加大中介机构责任C 实施预先披露制度 D 提高发行人的财务指标条件39、中国证券投资者保护基金有限责任公司的设立的作用是_。A 可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护B 有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散C 对现有监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积

28、极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用D 有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制 40、中国证监会机构监管部的主要职责是：_等。A 拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则B 审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件C 审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动D 审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动三、判断题（每题0.5分 共30分）1、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权取得收入，并可自由转让和买卖的所有权凭证。2、货币证券是指本身能使

29、持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。3、凭证式国债、封闭式基金和普通开放式基金份额属于非上市证券。4、证券投资者面临预期收益的不确定，因而具有风险。5、证券市场的筹资投资功能是指证券市场一方面为资金供给者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金需求者提供了投资对象。6、作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了进行宏观调控和实现资金增值。7、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，强制建立的补充养老保险基金。8、证券市场产生的现实基础和客观要求之一是由于股份公司的建立，公司股票和债券的发行。9、股票是虚拟资本，与它代表的财产权可以分离，行使股票所代表的财产权，并非以

30、持有股票为条件。10、认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，这种经济权益的实现形式是从公司领取股息和分享公司的红利。11、普通股股东在公司盈利和剩余财产分配顺序上位于债权人和优先股股东之前。12、中华人民共和国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。13、无面额股票因为不易受股票票面金额的影响，所以在转让时，投资者更注重分析其每股的实际价值。14、股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定。15、近年来，石油价格的大幅上涨是引起世界各国股价上涨的重要因素。16、当

31、大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量减少，股价下跌。17、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权，也以资产所有权表现。18、期限长的债券票面利率一定比期限短的债券票面利率高。19、债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。20、息票累积债券与附息债券相似，也规定了票面利率，但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付。21、在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格不如股票稳定，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度大。22、举借国债是政府弥补赤字的惟一手段。23、储蓄国债（电子式）付息方式比较

32、多样，既有按年付息品种，也有利随本清品种。24、基金产业同银行业、证券业、期货业并驾齐驱，称为现代金融体系的四大支柱之一。25、证券投资基金的投资收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票。26、为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹集资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。27、一般来说，封闭式基金可进行长期投资，开放式基金不能把所有资金用于长期投资，必须保持基金资产的流动性。28、在成长型基金、收入型基金、平衡型基金中，平衡型基金的风险最大。29、ETF的交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似开放式基金的大幅折价。30、中华人民共和国

33、证券投资基金法规定，基金份额持有人可以按照规定要求召开基金份额持有人大会。31、价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动是金融衍生工具的特征之一。32、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是OTC交易的衍生工具。33、我国远期利率协议业务管理规定规定，远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息，卖方支付以合同利率计算的利息。34、某些金融期货合约品种会赋予合约的买方一定的交割选择权。35、盘中试结算是指交易所对会员、会员再对客户，在交易过程中根据每一次盘中试结算的结果向全体会员或客户发出追加保证金的通

34、知。36、套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。37、金融期权的购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利。38、证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。39、上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售,不可以以全部或部分向原股东优先配售。40、根据现行规定，上市公司发行证券，应该通过询价方式确定发行价格，不得与主承销商协商确定发行价格。41、证券交易所是证券交易的主体。42、大宗交易的申报价

35、格须在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。43、场外交易市场的管理比证券交易所宽松。 44、代办股份转让系统的转让价格专门设有指数。45、上证红利指数由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势。46、证券法规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。47、董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。 48、证券公司董事会授权董事长在闭会

36、期间行使董事会部分明确具体的职权，涉及公司重大利益的事项也可以由董事长单独作出决定。49、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。50、货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。51、证券投资咨询机构可以在得到委托人同意后代理委托人从事证券投资。52、为加强对从事证券业务的资产评估机构的日常管理，财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。53、中华人民共和国证券法规定，证券公司要建立健全内部控制制度，保证客户资产的安全，采取有效隔离措

37、施，防范公司与客户、不同客户之间的利益冲突。54、中华人民共和国公司法规定，上市公司董事会成员中应当有1/4以上的独立董事。55、中华人民共和国刑法规定，内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息。56、证券公司监督管理条例规定，任何单位或个人可以非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行; 动用客户的交易结算资金、委托资金。57、证券公司监督管理条例规定，证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。58、证券公司风险处置条例规定，在处置证券公司风险过程中，行政清理组有权转让证券类资产以外的资产。59、证券发行与承销管理办法规定，只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。60、首次公开发行股票并上市管理办法规定，股份有限公司设立满二年后方可申请发行上市，并且发行人最近三年主营业务和管理层未发生重大变化，实际控制人未发生变更等。