2021-2022年收藏的精品资料上海市XX公司风险和机遇评估分析表.docx

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1、风险和机遇评估分析表类别：质量环境过程序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析应对措施责任部门/人实施时间(开始完成)措施有效性的评价严重程度发生概率RPN风险级别1COP1 客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判 断失误；2.客户要求识别不完 整；3.未能确保能够满足客户要 求就签署合同428一般风险1. 对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。2. 对客户的要求实施监视和测量。3. 在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。相关文件：合同评审管理程序业务部 2017年 6-7月 有效 2COP2 产品打样1.制作的样品未能迎合客户的需求。2.产品 打样周期长

2、，跟不上市场变化428一般风险1.新产品开发立项时反复论证市场需求。2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。相关文件：产品设计与开发控制程序技术部 2017年 6-7月有效3COP3 生产计划1.计划制定不合理，导致无法按 时完成计划任务，从而延误产品 交付。428一般风险1.合理计算公司的实际产能。2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。相关文件：生产计划管理程序 生产部 2017年 6-7月 有效 4COP4 制造过程1.生产不能准时完成计划。2.不良率过高。3.效率太低。4.

3、产品 标识不清、混料。428一般风险1.生产计划管制。2.过程能力提前策划。3.不良率前期策划。4.标识管理要求。相关文件：1.生产计划管理程序2.产品标识和可追溯性控制程序3.生产过程管理程序 生产部 2017年 6-7月 有效 5COP5产品交付1.不能按时交付。2.交付的产品不符合客户的要求。5210一般风险1.生产计划管制。2.生产过程的品质控制。3.成品的品质检验。4.出货前的品质检验。相关文件：1.生产过程管理程序2.产品检验管理程序3.不合格品控制程序 生产部 2017年 6-7月 有效 6COP6顾客服务 1.顾客投诉未能有效解决。2.顾客满意度低，导致顾客丢失。 428一般风

4、险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档。2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。相关文件：1.顾客满意控制程序生产部 2017年 5-8月7MP01 经营计划管理1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。 515一般 风险1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。相关文件：无 管理层2017年 6-10月 8MP02 内部审核1. 审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。2. 审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。

5、428一般风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。相关文件：1.内部审核管理程序2.纠正预防措施控制程序 管理层2017年 9-10月有效 9MP03 持续改进过程1、不合格识别不充分。2、改善 意识不到位。3、人员不具备改 善的能力。428一般风险1.明确不合格的范围。2.意识培训。3.明确改善的 流程和方法，并在组织内实施培训。相关文件：1.纠正预防措施控制程序管理层2017年 9长期有效 10MP04 组织环境及相关方管理过程 1.组织环境识别

6、不齐全。2.相关 方要求识别不完整 428一般风险1.定期进行监视和评审。2.采取以对策。相关文件：无 行政部 2017年 6-7月 有效11MP05 应对风险和机遇过程1.风险识别不齐全。2.风险没有制订相应的措施。3.措施没有得到有效的实施。5210一般风险1. 制订风险对策。2. 相关文件：1.风险和机遇的应对控制程序 行政部2017年 6-7月有效12MP06 领导作用1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。2.未能配置足够的资源。 515一般风险1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经 理能够履行承诺。2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。相关文件：1.管理手册管理

7、层2017年 6-7月有效13MP07管理评审 1.输入项目不全。2.输出项目未能有效落实。 515一般风险1. 管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。2. 总经理确保每一项输入均得到评审。3. 输出项目需要执行“谁去？”、“怎么做？”、“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落。4. 每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。5. 相关文件：1.管理评审控制程序 管理层长期有效14MP08数据分析 1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理。 428一般风险1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。2.公司责成品技部负责对数据的真实性实施监督和验证。相关文件：无管理层长期

8、有效15MP09 质量管理体系策划1.策划质量管理体系时，遗漏了 的要求。2.策划的控制措施不能满足质量管理体 系各项要求的控制428一般风险1. 策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有 要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2. 各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3. 策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。 行政部 2017年 1-4月 有效16MP10 信息交流1.交流的对象不明确；2.交流的 方法不当；3.交流未能 保证最终结 515一般风险1. 建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。2. 配置适宜的信

9、息交流设施，例如：网络、电话、传真等。3. 必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。4. 相关文件：1.信息交流控制程序；2.内部沟通管理程序。 行政部 2017年 6-7月有效17SP01 文件管理1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况 。2. 失效文件投入使用，导致引发不良后果。428一般风险1. 建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。2. 失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。3. 相关文件：1.文件控制程序2.记录控制程序行政部 2017年 6-7月 有效18SP02 人力资源控制1.人员不足。

10、2.能力不足。3.沟通不畅。515一般风险1. 采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。2. 相关文件：1.人力资源管理程序 行政部 2017年 6-7月有效19SP03 设备管理1.设备产能不足。2.设备能力不足。3.设备经常损坏，影响生产进度515一般风险1.设备的保养及备件储备。2.建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。相关文件：1.生产设备管理程序生产部 2017年 6-7月有效20SP04 采购管理1.供应商不配合。2.采购物料不符合要求。3.交货不及时。4.价格成本高。 515一般风险1. 供应商定期评审。2. 开发建立

11、备用供应商。3. 价格成本核算，与供方共赢。4. 供应商定期整改。5. 相关文件：1.供应商管理程序2.采购控制程序 采购部 2017年 6-9月有效21SP05 仓库管理1. 物品放置环境不符合要求，导 致影响其质量。2. 标识不清楚，导致是用错材料。515一般风险1.运行环境的先期策划及定期更新。2.库存物资每 一项都做好标识。相关文件：1.产品标识和可追溯性控制程序2.产品搬运包装防护与交付控制程序 仓库 2017年 6-7月有效22SP06 来料和成品检验1. 原材料批量不良未检出。2. 不良品流出到客户。3. 不良品未及 时标识和控制。428一般风险1.制订抽样计划。2.设置待检区域

12、。3.建立检验合格与不合格标识。4.对不符合报告设立关闭期限。相关文件：1.产品检验管理程序2.不合格品控制程序 质检部 2017年 5-9月 有效23SP07 仪器校准管理1.仪器精度不够，导致检测结果不准备。515一般风险1.建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。相关文件：1.监视和测量设备管理程序 质检部 2017年 6-7月有效24SP08知识产权管理1.组织知识不足，对产品及过程设计不足。 515一般风险1.可利用的知识的前期准备。相关文件：组织知识控制程序 2017年 6-7月有效25SP09 工程变更管理

13、1.工程变更未能及时通知到相关 部门。2.工程变更验证不充分， 导致变更后出现不符合。428一般风险1.所有工程变更需要及时下发变更通知单至相关部门。2.所有变更需要验证。相关文件：变更控制程序 生产部2017年 6-7月有效26SP10 不合格品管理1.标识不清楚，导致非预期的应 用。2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生428一般风险1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。相关文件：1.不合格输出控制程序2.不符合及纠正措施控制程序 生产部 2017年 6-8月有效27SP11 工作环境管理 1.车间、仓库、物流对危险化学品生产储运的特殊要求（防火防 爆防雷防静电等），相关检查维护制度没有建立。2.没有对工作环境进行日常的检查维护。428一般风险1.每年至少安排对甲类车间、仓库及物流车辆工作环境检测一次，以验证工作区域是否符合涂料生产要求。2.建立维护保养计划，以确保工作环境得到了维护、保养和检查。相关文件：1.生产设备管理程序2.设备年检计划行政部 2017年 5-6月 有效 评价组长:_ 评价员:_ 日期:_ 批准:_ 日期:_