网络组织风险的生成机理研究.docx

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1、 University Code 10125 Major Code 120100 Shanxi University of Finance & Economics Thesis for Masters Degree Title Research on The Formation Mechanism of The Risk of Network Organization Name Jia Wenhe Major Management Science and Engineering Research Orientation Organizational Innovation and Network

2、 Governance School Management Science and Engineering Tutor Qiu Yuxia January 11, 2015 山西财经大学硕士学位论文 I 摘要 网络组织具有产生正协同效应、降低单个企业风险的优势，但由于其自身的 特点，也会产生相应的风险，比如，成员企业可能采取机会主义行为、外界环境 的变化会导致网络组织无法满足市场的需求等等。为了规避这些风险，本文从系 统的视角确定了风险源并对其生成机理进行了分析。 本文首先通过文献梳理，定义了网络组织和网络组织风险的概念，然后定性 分析了网络组织的风险源和风险的生成机理，并通过实证研究对风险的

3、生成机理 进行了验证，最后，根据实证的分析结果对规避风险提出了相应的措施，为网络 组织风险的生成和规避研究提供了一定的理论依据。 研究表明，网络组织的风险源有机制、结构、环境、绩效、成本、边界、目 标，这些风险源在一定的情况下都会演变成风险，而且，成本、机制、环境演变 成风险的几率最大，其中，利益分配和合作文化机制对机制风险的产生影响最大， 政策环境的变化对环境风险的产生影响最大，学习能力对绩效风险的产生影响最 大，无法预期的情况发生都会导致成本风险的上升，预期可共享的收益对目标风 险的生成作用最大。虽然结构风险和边 界风险的生成机理没有得到验证，但通过 分析前人的研究成果，本文认为能力边界对

4、边界风险的产生影响最大，结构的三 个指标均与结构风险呈 U 型关系。 网络组织在产生竞争优势的同时也会产生相应的风险，本文为网络组织风险 的来源及其生成机理研究提供了新的视角，为网络组织风险识别和规避提供了一 定的研究依据，对改善网络组织的运行环境有一定的指导意义。 关键词 ：网络组织；风险；生成机理；结构方程 山西财经大学硕士学位论文 I Abstract Network organization has the advantages of producing positive cooperative effect and reducing the risk of the single en

5、terprise, but because of its own characteristics, it also has the corresponding risk, for example, the members of network organization may take opportunistic behavior, changes in the external environment will lead the needs of the market to can not be met etc In order to avoid these risks, this pape

6、r will analyzes the sources and the formation mechanism of the risks from the perspective of system. Firstly, through reviewing the literature, this paper defines the concept of network organization and its risk; and then this paper analyzes qualitatively the risk source and the formation mechanism

7、of network organization risk, and through the empirical research, the formation mechanism of risk was verified; Finally, according to the empirical results, this paper put forward corresponding measures to avoid risks, provided certain foundation for the research of the risk of network organization.

8、 Research shows that the risk source of network organization includes mechanism、 structure、 environment、 performance、 cost、 boundary and goal, these risk source will evolve into risk in certain condition, moreover, the maximum probability of evolve into risk were cost 、 mechanism 、 environment. The

9、influence of interest distribution and cooperation culture was the biggest for the risk of mechanism, the changes of policy has the biggest influence on the environment risk, for the performance risk, the ability of learning has the biggest influence, unexpected situation occurs will lead to a rise

10、in cost risk, the influence of expected to be sharing profit was biggest for the goal risk. Although the formation mechanism of structure risk and boundary risk has not been verified, but through analyzing the previous research results, this paper holds that the influence of ability is biggest for b

11、oundary risk, three indexes of structure showed U type relationship with the structure risk. Network organization while generating competitive advantage will produce the corresponding risk, this paper provides a new perspective to study source and formation mechanism of risk of network organization,

12、 and also provides certain research 网络组织风险的生成机理研究 II foundation to identify and avoid the risk of network organization, and has certain guiding significance for improving the operation environment of network organization. Keywords: Network organization; Risks; Formation mechanism; Structural equatio

13、n 山西财经大学硕士学位论文 I 目录 学位论文原创性声明 . I 学位论文版权使用授权书 . I 摘要 . I Abstract . I 第 1 章 绪论 . 1 1.1 选题背景与研究意义 . 1 1.1.1 选题背景 . 1 1.1.2 研究意义 . 1 1.2 网络组织风险生成机理文献综述 . 2 1.3 研究思路与研究方法 . 5 1.3.1 研究思路 . 5 1.3.2 研究方法 . 6 1.4 论文的创新之处 . 7 第 2 章 相关概念界定与理论基础 . 8 2.1 相关概念的界定 . 8 2.1.1 网络组织 . 8 2.1.2 网络组织风险 . 9 2.2 相关理论 . 1

14、0 2.2.1 网络组织理论 . 10 2.2.2 风险管理理论 . 11 第 3 章 网络组织风险的生成机理分析 . 14 3.1 网络组织风险源的识别 . 14 3.2 网络组织风险的生成机理 . 16 3.2.1 机制风险的生成机理 . 16 3.2.2 结构风险的生成机理 . 19 3.2.3 环境风险的生成机理 . 20 3.2.4 绩效风险的生成机理 . 21 山西财经大学硕士学位论文 I 3.2.5 成本风险的 生成机理 . 23 3.2.6 边界风险的生成机理 . 23 3.2.7 目标风险的生成机理 . 25 第 4 章 网络组织风险生成机理的实证研究 . 27 4.1 研究

15、设计 . 27 4.1.1 假设提出 . 27 4.1.2 变量设计 . 30 4.1.3 变量测量 . 31 4.2 实证研究 . 33 4.2.1 结构方程模型的介绍 . 33 4.2.2 数据收集 . 35 4.2.3 信度与效度检验 . 35 4.2.4 结构方程模型验证 . 36 4.2.5 结果分析 . 38 第 5 章 网络组织风险的规避 . 41 5.1 机制风险的规避 . 41 5.2 结构风险的规避 . 42 5.3 环境风险的规避 . 43 5.4 绩效风险的规避 . 44 5.5 成本风险的规避 . 44 5.6 边界风险的规避 . 45 5.7 目标风险的规避 . 4

16、5 第 6 章 研究结论与展望 . 47 6.1 研究结论 . 47 6.2 展望 . 48 附录 . 49 参考文献 . 53 致谢 . 57 攻读硕士学位期间发表的论文和其它科研情况 . 58 山西财经大学硕士学位论文 1 第 1 章 绪论 1.1 选题背景与研究意义 1.1.1 选题背景 作为一种新的组织形式，网络组织在经济全球化过程中发挥着举足轻重的作 用，因为它能给组织内的企业带来很多正的协同效应，如：规模经济、降低单个 企业的风险、减少交易费用等等，大大提升了企业的市场竞争力，对经济发展做 出了巨大的贡献。世界各地不论是发达地区还是发展中地区，都有许多网络组织 成功的案例，比如发达

17、地区的 “ 第三意大利 ” 、丹麦的家具网络组织、北京的中关 村、东京的机械产业、美国硅谷的信息产业等网络组织，发展中地区的大唐袜业、 浙江海宁皮革、太原的不锈钢园区等网络组织，都获得了卓越的成绩。由于这些 网络组织的成功效应，许多企业为了增强竞争力都开始加入到网络组织中。 然而，并不是所有的网络组织都能够成功运营起来，通过仔细研究许多地区 的网络组织，发现并不是所有的网络组织都能保持持久的优势，失败的网络组织 的案例也很多。比如在上世纪 70年代末，底特律汽车产业遇到瓶颈，创新不足， 组织结构僵硬，失去了竞争优势，迅速衰落；美国的 “128” 公路产业集群，由于 集群的封闭自守，使其无法跟上

18、市场需求的步伐，最终也成为网络组织的过去式； 上世纪五、六十年代，由国有企业组成的奥地利钢铁集群曾非常繁荣，但到七十 年代开始衰落，最终在八十年代退出市场；在我国，浙江是发挥网络组织优势较 成功 的地区，但也出现了像永康保温杯集群、温州灯具集群的衰败。上述案例说 明网络组织在降低单个企业风险的同时也会产生新的风险，这些风险也极大地影 响了网络组织的发展，网络组织的风险来源是什么？这些风险源是如何演变成风 险的，许多学者都是从内源、外源这个视角对风险的生成进行了大量的理论分析， 从系统的视角对其进行研究很少，用定量方法研究风险的生成更少。 1.1.2 研究意义 对网络组织风险的生成机理的研究可以

19、帮助网络组织内的企业在与其他企业 合作过程中提高风险意识和对风险的识别能力，认清产生风险的根源与机理，并 2 网络组织风险的生成机理研究 采取有针对性地方法来规避和控制风险。从目前的学术研究现状来看，网络组织 风险的生成机理的研究已经落后于实践的需要，尤其是在实证方面的研究更是寥 寥无几，因而具有广阔的研究空间和重要的研究价值。首先，本文从系统的视角 出发，分析了网络组织的组成要素是如何在其的运行过程中演变成风险的，即风 险的生成机理，在一定程度上为网络组织的风险治理提供了一定的理论基础；其 次，通过向太原不锈钢园区 发放调查问卷，实地收取第一手的相关资料，运用结 构方程模型，用风险与网络组织

20、各个组成要素之间的相关关系来验证风险的生成 机理，用实证分析结果进一步证实网络组织风险产生的原因，使网络组织中的成 员企业对风险的生成机理有更深入的认识；最后，根据理论与实证的分析结果， 提出降低网络组织的风险建议措施，为区域或国家的经济发展提供有利的依据。 因此，本文对网络组织风险治理的研究和发展具有重要的理论意义，对网络组织 的健康发展也具有一定的现实指导意义。 1.2 网络组织风险生成机理文献综述 从网络组织兴起到现在，国内外学者对网络组织风险生成机理的研究层出不 穷，研究视角归纳起来主要有 2 点，一是从网络组织的内部入手，研究内部环境 如何演变成风险，即内源性风险；二是从网络组织的外

21、部入手，研究外部环境是 如何演变成风险，即外源性风险。 （ 1）内源性风险 Marshall （ 1920）最早在 The Principles of Economics中研究集群风险， 他认为，规模经济是产业集群形成的最主要的原因之一，规模经济可以给集群内 的企业带来许多竞争优势，即协同效应、资源共享、降低企业的单独经 营风险等 等。但是当集群的规模扩大到一定程度后，对它管理的困难度也会上升，进而限 制集群的发展；另一方面，资源共享会使个别成员企业产生坐享其成的不良思想， 久而久之，其他企业就会有不公平的想法，最后导致整个集群产生惰性，缺乏创 新，生产效率停滞甚至下降。德国学者 Grabhe

22、r（ 1993）研究了德国鲁尔地区的网 络组织，认为网络组织的灵活性至关重要，若不能及时对外部环境的变化做出反 Marshall A. The Principles of Economics M. London Macmillan, 1920. 3 山西财经大学硕士学位论文 应，就会导致整个集群的生产效率低下，产生路径依赖和锁定效应 。 Michael E.Porter （ 1998）在研究集群的演进时认为，集群本身地理临近性 的优势也潜藏了导致集群衰败的因素。当集群逐渐成熟且目标客户 群的需求稳定 时，集群就会阻碍外部企业的进入，与外部环境慢慢疏远，如果此时集群内的企 业相互之间的依赖性很高

23、，那么这种情况就会更加明显。倘若此时在集群内主导 创新的企业因外部技术环境的变化而失去竞争优势，那集群内的其他企业会逐渐 退出，这会对一地区乃至一国的经济造成巨大的损失。另外，集群中另一个不容 忽视的风险因素则是企业的惰性，集群由众多相互独立又相互关联的企业组成， 集群的发展离不开每个成员企业，如果集群中的企业都坐享其成，或者是相互模 仿，这不仅不会降低单个企业的风险，反而会给集群带来更大的风险，因此，集 群不仅要有创新意识，还要随着外界环境的变化适时调整组织结构。丹麦学者 Bent Dalum（ 2002）借鉴了 Porter 的研究理论，通过研究北欧的无线电通信工具集群， 提出了技术生命周

24、期理论，如果集群不随着时代更新自身的技术，则会遭遇破产 的风险 。 Vernon 认为产品具有生命周期，奥地利学者 Tichy G （ 1997）以 Vernon 的 研究成果为依据，认为网络组织也具有生命周期，也会因为结构的不合理而面临 风险。当网络组织中的核心企业对其它成员企业的重要性较大时，若核心企业开 始衰退，整个网络组织都可能衰退。一般情况下，越成功的网络组织，老化的可 能性也越大，因为它往往过于专注较成功的产品，招聘一些与该产品匹配的人才， 拒绝不匹配的资源。当网络组织演进到成熟或衰退阶段，会专注于单一产品，就 慢慢成为一个与外界零接触的系统（ Markusen A R,1996）

25、 ，无法得到外界环境 变化的具体信息，最终造成网络组织僵化，缺乏灵活性。 O.M.Fritz（ 1998） 借 鉴了 Tichy.G 的分析成果，并以此为依据 ，引申出了结构性风险与周期性风险， 结构性风险来自于组织结构的僵化，周期性风险则是因为宏观经济的波动。 蔡宁等（ 2007）就网络组织的风险从网络结构的视角进行了研究，认为网络组 Grabher G. The Embedded Firm: on the Socioeconomics of Industrial Networks. London: Routledge, 1993. Porter, M.E. Clusters and the

26、 New Economics of CompetitionJ. Harvard Business Review, Nov-Dec,1998. Bent Dalum, Christian R. Pedersen & Gert Villumsen, Regional Clusters Facing Disruption, Technological Life Cycles, 2002. Tichy G. “Are today,s Clusters the Problem Areas of Tomorrow?”. In competence Clusters Ed. M Steiner(Leyam.

27、 Graz). 1997. Markusen, A.R. Sticky places in slippery space a typology of industrial districts J. J Economic Ceography, 1996. Fritz, O.M. , Mahringer, H. , Valderrama, M.T., A Risk-oriented Analysis of Regional Clusters, Clusters and Regional Specialisation Published by Pion Limited, 1998. 4 网络组织风险

28、的生成机理研究 织内的企业由于相互之间的关联而进行合作，组成网络，如果成员企业的数量扩 大到一定范围，网络结构就变得复杂，对外界环境的适应能力下降，甚至会造成 网络组织的解体；如果一个网络内企业之间的平均路径较大，消息传播缓慢，网 络对外界环境变化的反应就相对滞后，在这个适者生存的世界里，慢慢就会失去 竞争力，所以网络的结构是导致其生成风险的本质原因 。 吴晓波（ 2003）借鉴生物上的自稔性这一专业术语，将网络组织的内源风险比 喻为自稔性风险，认为网络组织本身的特点（协同、相互依赖）在产生竞争优势 的同时也会滋生相应的风险，这也是集群衰亡的根本原因 。朱瑞博（ 2004）深入 分析了吴晓波提

29、出的自稔性风险，并提出模块化理论，认为可以采用模块化来规 避这些风险 。 蔡 宁 （ 2006） 认为网络是连通的 ， 当其中一个或几个结点遭到破坏时 ， 结点之 间的沟通会遇到障碍，导致信息无法顺利传播 。许皓、孙燕红、华中生（ 2010） 认 为 在一个 强 联接密 度 较大 的 网络中 ， 一个成 员 企业 的 破产可 能 会导 致 其他成 员 企业破产的几率加大 ， 甚至会出现连锁效应 。 网络组织中核心企业的失败会对其 他 成 员产生 负 面影响 ， 甚至 是 致命性 的 打击 。 （ 王 发明， 2006） 。 佘 元冠、 刘 建 国（ 2006） 认 为成 员 企业 间 依赖性

30、较 强的 网 络组 织 的灵 活 性很 低 ，对市 场 环境 的 变化较敏感 。 于宁（ 2010）认为，每个企业都追求利润最大化，进入网络组织是因为其能给 自身带来较大的利益，因此每个成员企业都会有失信的可能性 。网络组织中最具 价值的资源之一就是信息，樊世清（ 2010）认为，网络组织中的成员企业有时候 会为了自身的利益，在传递信息的时候，保留一些对自己有利的信息，从而会导 致成员企业之间的信息不对称，发生 “ 牛鞭效应 ” ，这不利于网络组织的发展 。 （ 2）外源性风险 通过研究浙江永康保温杯集群，仇保兴（ 1999）认为该集群内的企业之间存在 蔡宁、吴结兵 . 产业集群与区域经济发展

31、 基于 “ 资源 结构 ” 观的分析 M. 科学出版社 ,2007. 吴晓波、耿帅 . 区域集群自稔性风险成因分析 J. 经济地理 , 2003(11). 朱瑞博 . 模块化抗产业集群内生性风险的机理分析 J. 中国工业经济 . 2004(5). 蔡宁 ,吴结兵 ,殷鸣 . 产业集群复杂网络的结构与功能分析 J. 经济地理 ,2006,03:378-382. 许皓 ,孙燕红 ,华中生 . 基于整体效率的区间 DEA 方法研究 J. 中国管理科学 ,2010,02:102-107. 王发明 ,蔡宁 ,朱浩义 . 集群网络结构和风险研究 J. 中国地质大学学报 (社会科学版 ),2006,06:22-26. 佘元冠 ,刘建国 . 企业失败动态预测的 ARMA-EWMA 模型及其应用 J. 系统工程 ,2006,12:84-89. 于宁 .交易双方的 “ 嵌入关系 “ 及其市场效应合和机制 J.宏观经济研究 2010,6. 樊世清 ,于泽 ,郭红军 . 论物联网对供应链管理的影响 J. 中国经贸导刊 ,2009,19:66. 5 山西财经大学硕士学