咨询参谋业务合作协议(投融资参谋服务).docx

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1、咨询参谋业务合作协议(投融资参谋服务)当前位置：文档视界咨询参谋业务合作协议(投融资参谋服务)咨询参谋业务合作协议(投融资参谋服务)咨询参谋业务合作协议甲方：法定代表人或负责人：地址：乙方：法定代表人或负责人：地址：根据（中华人民共和国合同法）、（中华人民共和国公司法）等有关法律、法规的规定，甲方决定聘请乙方为其提供参谋服务，乙方同意为甲方提供相关服务。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作的原则基础上，经友好协商，达成下面协议。一、参谋服务的内容、方式和费用一服务内容打“选择：选择确定下面一项、几项或根据详细情况自行约定专项财务参谋服务，乙方协助甲方对其财务状况垂直比拟分析和行业

2、比拟分析、年度财务指标预测和敏感性分析、年度资本运营和经营管理情况分析等方面提供专项财务报告；或乙方协助甲方对其企业关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项等事项出具独立财务参谋报告；或乙方协助甲方建立健全法人治理构造、完善内部管理、建立可持续发展提供长期战略规划等方面出具独立专项管理咨询报告。详细服务内容以乙方向甲方提交的（财务参谋报告）为准。融资参谋服务，乙方协助甲方就其项目融资方式、规模、成本、市场机会等方面的全面考量，对项目可能采取的融资方式进行比拟、权衡及建议；或乙方为甲方提供融资解决方案、评估与安排、财务管理策划、资金专户管理等；乙方协助甲方对投资标的客户进

3、行尽职调查，协助甲方进行募资，协助甲方办理投资人的全部入伙手续。投资理财参谋服务，为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；以独立投资参谋身份，为企业资本运作和投资理财提供建议，实现一级市场和二级市场收益。宏观经济分析及行业投资分析参谋服务，对国家宏观经济政策、财政政策、金融政策、货币政策以及相关金融市场进行分析，以预测国家经济运行的主要数据或指标。对指定行业【】进行行业经济调研，根据调研结果分析行业投资风险与时机，对行业末来发展趋势及商业运营形式进行推断。投融资交易方案构建服务，乙方以独立参谋身份，根据甲方以及甲方的合作方对投融资的交易诉求，协助甲方搭建高效合理的交易方案，或对甲方

4、已构成的交易方案进行优化设计，并对交易方案进行风险控制设计和投资价值分析。债务融资参谋服务，乙方以独立融资参谋身份，联合其他金融机构为甲方提供企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持票据、中小企业集合债、金融债、次级债、混合资本债或其他构造性债务融资工具等上述融资工具之一的债务融资参谋服务。ipo及再融资财务参谋服务，即乙方以独立融资参谋身份，利用本身的综合资源优势，协助甲方完成在境内外资本市场上市；服务内容包括提供上市前咨询、确定并协调各中介机构关系、上市重组、上市推荐、协助上市等相关咨询服务。私募股权参谋服务，乙方以独立参谋身份，协助甲方提供私募股权投资基金的发起、募集、投资等上述服

5、务内容之一的参谋服务。并购重组财务参谋服务，乙方为甲方企业改制、机构重组、兼并收购等上述业务之一，提供服务方案、编写改制和重组文件，在方案施行经过中提供参谋服务，并协调其他中介机构；推荐、挑选、协助企业完成对境内外目的公司的兼并收购；或乙方接受甲方委托施行尽职调查；或乙方协助甲方对目的公司进行合理评估，协助分析和躲避财务风险、法律风险；或乙方协助甲方制定和施行并购方案等；或乙方协助甲方与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批；或乙方协助甲方设计并购重组经过中所需要的并购贷款、搭桥融资等配套融资方案。综合金融参谋服务，指乙方为甲方提供一揽子综合金融解决方案，服务内容包括安

6、排信托融资、财产信托、年金管理、保险安排、资产管理、证券经纪等上述内容之一的相关参谋服务。管理层收购mbo及员工持股计划esop参谋服务，管理层和员工持股方案的设计；收购主体的设计和组建；收购融资方案设计和支持；相关部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。乙方为甲方提供的所有参谋服务，均以独立参谋身份提供，不包括任何形式的贷款后续安排、贷款承诺等方式。二服务方式：邮件传递、网络平台、电话沟通：乙方定期或不定期通过以上方式向甲方提供经济金融信息、最新金融产品信息，供甲方日常经营参考。业务研讨：乙方定期或不定期召集业内专家对甲方经营管理问题提供咨询建议、开展业务研讨；高层论坛：乙方定期或不定期

7、组织企业高管之间、与行业专家间、与政府主管部门之间、与乙方中高层间的不定期高峰会，沟通、学习经营管理之道，帮助甲方解决实际问题。会谈、会议：针对甲方项目投资经营及管理中出现的问题，乙方为甲方专门组建业务服务团队并以会谈、会议等形式，利用乙方业务专家和合作伙伴的信息资源和知识资源，为甲方提供参谋服务。书面报告：乙方向甲方提供书面的常年或专项参谋报告。人员培训：乙方对甲方员工提供业务培训。三服务期限：乙方按下列【】方式确定咨询参谋服务期限为。1.乙方服务期限暂定于：年月日至年月日，双方可根据实际情况进行期限调整。2.双方按实际服务期限确认总期限。3.其他。四服务费用及支付方式：1.本协议项下，乙方

8、下面列【】方式结算并收取咨询参谋费。1按实际咨询【日季】结算，咨询参谋费标准为【】【元万元】/【日季】，于每季度末月【】日，双方按实际提供咨询【日季】数以确认函方式确认本季度应支付的咨询参谋费，并于确认函后【】工作日支付。2按年结算，咨询参谋费年标准为【】万元，于年度【】支付。3一次性结算，咨询参谋费总额为【】元，并于【】前支付。4按咨询节点结算，咨询参谋费总额为【】元，并按下面节点分期支付：时，支付元。时，支付元。时，支付元。时，支付元。2.上述款项由甲方划付至乙方的如下银行账户：账户名：开户行：账号：二、双方的权利和义务一甲方的权利和义务：1.根据双方约定，获得参谋服务。2.在双方约定范围

9、内使用参谋服务。3.向乙方提供参谋服务所需的全部资料和相关信息等，并确保信息资料的真实、准确、完好。4.按双方合同规定向乙方及时支付参谋服务费用及其他相关费用。5.甲方应承当保密义务，未经乙方书面受权许可，不得向第三方提供披露乙方提交给甲方的信息、材料与文件，但国家法律、法规另有规定，监管机构另有要求，及甲方为审计需要向审计机构提供乙方的信息、资料与文件除外。二乙方的权利和义务：1.获取与委托业务有关的企业基本资料和相关信息。2.按双方合同规定收取参谋服务费用和其他相关费用。3.根据合同约定，按时向甲方提供参谋服务。4.乙方应承当保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供披露甲方提交乙方使用的信息、材料与文件，但国家法律、法规另有规定，监管机构另有要求，乙方为签署和履行本协议向其参谋机构披露及乙方为审计需要向审计机构提供甲方的信息、资料与文件除外。三、免责条款乙方向甲方提供咨询参谋服务，为甲方决策提供参谋，甲方拥有最终决策权。乙方在本协议项下为甲方提供的信息仅供甲方参考，乙方不承诺甲方在相关事项上不存在风险，且甲方不得就执行相应投资计划所承当的任何风险和责任要求乙方承当任何责任。四、协议的效力与违约责任