融资财务顾问协议(详尽版)_1.docx

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1、融资财务顾问协议(详尽版)本（财务参谋协议）下面简称“本协议由下面双方于年月日于中国北京XXX区XXXX签署：甲方：XXXXXXXXXXX公司下面简称：“甲方法定代表人：XX住址：XXXXXX乙方：北京XXXXXX公司下面简称：“乙方法定代表人：XXX住址：XXXXXXXXXX鉴于：1.甲方现有融资需求，特委托乙方担任其财务参谋，负责为甲方的XXXX项目向单一或组合型投资人寻求融资并全权安排融资事宜下面简称“项目融资。2.乙方为一家专业投资公司，具有为甲方提供所需服务的能力，并同意接受甲方的委托，为甲方的XXXXXXX项目提供融资财务参谋服务。3.乙方根据甲方的需求为其安排项目融资事宜,现乙方

2、给甲方安排了XXXXX有限公司下面简称“XX基金或“投资方,XXXX有限公司或其关联公司拟发起设立有限合伙制基金简称“有限合伙基金，对甲方进行投融资。经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供融资财务参谋服务事宜达成如下条款，以资共同遵照执行：第一条委托事项甲方委托乙方为其XXXXX项目融资财务参谋，详细委托事项如下：1.1真实、完好地向甲方物色并介绍投资方包括XXXX基金或其他经过甲方确认的替代方，为甲方设计详细项目融资方案；1.2对前期财务审计、评估、可行性方案提供咨询服务，协助甲方整理并向投资方提供有关资料，推荐并协调相关第三方开展工作；1.3应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；1

3、.4根据甲方项目详细情况，制订会谈方案，陪同甲方与投资方进行会谈，协助甲方回答投资方的问题。1.5安排和协助商务会谈并促成甲方与有关方面签订融资协议书、投资协议书或其他类似法律文件下面统称“投资协议。第二条委托期限甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的2年；即自2021年8月1日至2021年8月1日。若委托期限届满，乙方提供的项目融资时机的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。在乙方安排的XX基金投融资事项中，若甲方在委托期限内提早全部还款的，则委托期限相应提早终止。若甲方在本协议生效后90天内仍未与乙方举荐的XXX基金或其替代方或乙方举荐的其他投融资主体签订项目融资协议的，

4、经双方协商，委托期限能够提早终止。第三条排他性3.1在委托期间，甲方不应就本协议项下的XXXXX项目的投融资洽商、操作等融资参谋服务事项限于与XXX基金或乙方推荐的其它替代方进行项目投融资洽商及操作事宜委托其他任何第三方；乙方在委托期间为甲方的独家融资财务参谋。3.2在委托期限内，甲方(包括子公司、关联方、项目公司)，都不能跨过乙方直接与乙方安排的投资方、信托公司等相关资金方包括该等资金方的分支或关联方洽商交易，而不付财务参谋费给乙方,如甲方违背此约定，甲方应以乙方应得之参谋费的双倍赔偿给乙方。3.3在委托期限截止后的半年内，甲方及其关联方若发生本协议第三条第二款规定情形而达成合作的，视同该合

5、作是乙方的财务参谋工作的成果，甲方仍应当根据本协议的第六条的约定向乙方支付财务参谋费用。第四条甲方的责任和义务4.1及时向乙方提供关于委托事项的真实、准确、完好的文件资料；4.2配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；甲方若通过信托等其他渠道融资，则甲方应提供合格的资质及抵(质)押等担保条件；4.3应对乙方推荐的投资方的建议及时做出回应，并安排与投资方进行会谈；4.4甲方应当在本协议生效后的7天内根据乙方的举荐，与乙方举荐的投资方进行协商、洽商并在此基础上进一步寻求签订项目投资协议的可能性,并应根据本协议约定及时向乙方支付财务参谋费用；4.5甲方应基于其独立判定做出融资决策，其融资风险由甲方

6、自行承当；4.6甲方承诺甲方及其子公司、关联方或项目公司均受本协议的约束，进行本协议项下的融资交易均视为甲方的行为。4.7对于已经收取的财务参谋费用，甲方不得要求退回。第五条乙方的责任与义务5.1乙方应在本协议生效后7天内举荐XXXX基金与甲方开场协商洽商。如乙方向甲方举荐除XXXX基金以外的投融资主体与甲方洽商项目融资的，应书面告知甲方确认。甲方确认后应当向乙方出具确认函，确认新的投融资主体为乙方安排和举荐。5.2应甲方的要求，派员参加甲方组织的有关会议、提供有关文件资料、书面或口头意见；乙方应不定期地向甲方沟通、报告财务参谋事项的进展情况；5.3乙方应配合甲方对投资方的主体资格、资信等情况

7、进行调查；协助甲方洽商委托事项；安排商务会谈、设计融资方案等整体融资事宜；并促成甲方与有关方面签订并履行融资协议书、投资协议书或其他类似具有法律效力的文件。5.4乙方应遵守职业道德，协助甲方解决在项目融资经过中碰到的一系列难题，充分提示甲方与投资方在融资事宜经过中可能出现的风险，不得隐瞒投资方真实情况。5.5乙方向甲方提供的分析意见、咨询、策划、建议等服务应当充分考虑甲方的利益并符合国家法律、法规、政策的规定。第六条费用及支付6.1乙方为甲方安排和举荐的XXXXX公司或基金的投融资规模为人民币XXXXX亿元，融资总额以最终到位金额为准，融资期限为两年，甲方能够在满一年时选择提早一次性全部还款，

8、或者在满一年半后的任一时间点提早一次性全部还款，甲方应当提早30日向乙方确认能否提早还款。详细还款日期以投融资协议约定的为准。6.2融资总额是指由乙方安排的投资方含投资方的关联人及其关联公司介入的直接投资或间接投资包括但不限于股权融资、债权融资、委托贷款等其他融资方式的融资额以及对甲方将来追加投资的融资额。6.3甲方向乙方支付的财务参谋费用金额根据下面公式计算:财务参谋费金额=甲方获得的实际到位的融资总额3%/年实际融资期限单位：年。6.4财务参谋费支付方式：6.4.1财务参谋费须以人民币支付。甲方应于投资方在项目投资协议项下承诺的全部的资金到达甲方指定账户后的5个工作日内，向乙方支付第一年的

9、财务参谋费用，详细金额根据6.3条中约定的公式计算。6.4.2假如甲方在投资方在项目投资协议项下承诺的全部资金到位满一年时未提早一次性全部还款，那么甲方须向乙方以及投资方确认继续使用资金，并向乙方发出确认函，在确认日之后的五个工作日内，甲方须向乙方支付半年的财务参谋费用半年的财务参谋费金额=甲方获得的实际到位的融资总额-已提早还款金额3%/年2。假如甲方在满一年半时未提早一次性全部还款，在确认日之后的五个工作日内，甲方须向乙方支付半年的财务参谋费用半年的财务参谋费金额=甲方获得的实际到位的融资总额-已提早还款金额3%/年2。6.5甲方每延迟一日付款，应向乙方支付相当于应付款项万分之五的违约滞纳

10、金。6.6乙方的银行账户信息如下：户名：开户银行：银行账号：6.7乙方收到甲方支付的款项后应及时出具相应的发票。6.8乙方同意，除本协议约定的财务参谋费以外，乙方不会以任何理由向甲方就本协议约定的项目融资服务收取或报销其他费用。第七条保密7.1甲乙双方及其委派的工作人员，对本协议的内容及在服务经过中知悉的对方的商业机密应予以保密。未经对方事先同意，不得向任何第三方提供或披露本协议及获得对方的项目材料、书面报告等相关信息与文件。7.2上述保密约定在本协议期限届满或被撤销或解除之后两年内对双方仍具有约束力。7.3上述保密义务不适用于如下信息：公共领域里的信息；非由于具有保密义务方的原因已经为公众所

11、知的；由具有保密义务方以外其他渠道被别人获知的信息，这些渠道并不受保密义务的限制；由于法律的适用、法院或其他国家有权机关的要求而披露的信息。第八条违约责任任何一方同意并承诺，对于因其违背本协议约定而使对方遭受的或与之有关的所有损失，其将向对方做出赔偿，使之免受损害。但本协议其他条款规定了违约金计算方法的，则适用相应条款规定的违约金计算方法。第九条法律适用和争议解决9.1本协议受中华人民共和国法律管辖与解释。9.2凡因本协议所发生的或与之相关的任何争议，应首先由双方友好协商解决。如自一方提出协商，三十日内双方协商不能解决或一方不愿通过协商解决的，任何一方均可将该等争议向协议签订地人民法院起诉。第

12、十条本协议的变更、解除、终止10.1本协议未尽事宜经双方协商一致后，双方可另行签订补充协议或以确认函形式予以确定，所签补充协议和确认函与本协议不一致的，以所签补充协议和确认函为准。10.2本协议经双方协商一致后能够变更、解除或终止。第十一条不可抗力11.1不可抗力包括任何不可预见、不可避免并且不能克制的客观情况，包括但不限于：国家政策法规的重大变化、地震、水灾、传染性疾病、国际制裁以及战争等情形，而这种客观情况已经或可能将会对本协议的一方或双方的业务状况、财务状况、公司前景或本协议的履行产生重大本质性不利影响。11.2假如上述不可抗力事件的发生严重影响一方履行其在本协议项下的义务，则在不可抗力

13、造成的延误期内中止履行不视为违约。宣称发生不可抗力事件的一方应迅速书面通知本协议他方，并在其后的十五天内提供证实不可抗力事件发生及其持续的足够证据。11.3假如发生不可抗力事件，本协议双方应立即相互协商，以找到公平的解决办法，并且应尽一切合理努力将不可抗力事件的后果减小到最低限度，否则，未采取合理努力方应就扩大的损失对另一方承当相应的赔偿责任。如不可抗力事件的发生或后果对本协议的履行造成重大阻碍，并且本协议双方未找到公平的解决办法，则经甲乙双方协商一致同意，本协议可终止。第十二条生效及其他12.1本协议一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力。12.2本协议自甲乙双方法定代表人或者受权代表签字或盖章并加盖各自公章之日起生效。12.3本协议取代了双方就委托事项之前所达成的任何口头协议、谅解或备忘录。12.4如本协议的任何条款由于不符合法律法规的规定而无效，并不因而导致整个协议的无效。双方可根据协议的本意重新达成有关约定。本协议变更、解除或者终止后，协议中的排他性条款、争议条款、违约规定条款仍然对双方具有法律约束力。12.5一方未行使本协议项下其应享有的任何权利，不应视为其对该权利的放弃，也不限制其在将来对该权利的行使。下面无正文协议签署页甲方盖章：法定代表人：或受权代表：住址：联络人：年月日乙方盖章：法定代表人：或受权代表：住址：联络人：年月日