证券投资基金基金合同协议书范本模板.docx

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1、证券投资基金基金合同协议书范本模板编号：_证券投资基金基金合冋基金发起人:基金管理人:基金托管人:签订日期:基金发起人：_基金管理有限公司基金管理人：_基金管理有限公司基金托管人：_目录一、前言二、释义三、基金合同当事人四、基金发起人的权利与义务五、基金管理人的权利与义务六、基金托管人的权利与义务七、基金份额持有人的权利与义务八、基金份额持有人大会九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序十、基金的基本情况十一、基金的设立募集十二、基金合同的成立与生效十三、基金的申购与赎回十四、基金的非交易过户十五、基金的转托管十六、基金资产的托管十七、基金的销售十八、基金的注册登记十九、基金的投资二十、基金

2、的融资二一、基金资产二十二、基金资产估值二十三、基金费用与税收二十四、基金收益与分配二十五、基金的会计与审计二十六、基金的信息披露二十七、基金的终止与清算二十八、业务规则二十九、违约责任三十、争议处理三十一、基金合同的效力三十二、基金合同的修改与终止三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章一、前言为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，按照（证券投资基金管理暂行办法）下面简称“（暂行办法）、（开放式证券投资基金试点办法）下面简称“（试点办法）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信誉、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立（_金合同）下面简称“本基金合同。

3、自_年_月_日起，本基金合同同时适用（中华人民共和国证券投资基金法）之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时假如该法和/或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自获得根据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人根据（暂行办法）

4、、（试点办法）、本基金合同及其他有关规定享有权利、承当义务。_金下面简称“本基金由基金发起人根据（暂行办法）、（试点办法）、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会下面简称“中国证监会批准。中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出本质性判定或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人保证按照诚实信誉、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因而不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1.基金或本基金：指_金；2?基金合同或本基金合同：指本（_同

5、）及对本合同的任何有效修订和补充；3._招募讲明书：指（金招募讲明书）;4.中国证监会：指中国证券监督管理委员会；5.银行监管机构：指中国人民银行及/或中国银行业监督管理委员会；6.（证券法）：指（中华人民共和国证券法）；7.（合同法）：指（中华人民共和国合同法）；8.（基金法）：指（中华人民共和国证券投资基金法）；9._（暂行办法）：指年月日经国务院批准发布并施行的（证券投资基金管理暂行办法）；10._（试点办法）：指年月日由中国证监会发布并施行的（开放式证券投资基金试点办法）；11.元：指人民币元；12.基金合同当事人：指受本（基金合同）约束，根据本（基金合同）享授权利并承当义务的法律主体

6、，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人；13.基金发起人：指_基金管理有限公司；14.基金管理人：指_基金管理有限公司；15.基金托管人：指_；16.注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，详细内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；17.注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为_金管理有限公司或接受_基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；18._（公开讲明书）：指（金公开讲明书），即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、

7、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的讲明；（公开讲明书）是对（招募讲明书）的定期更新；19?投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者；20.个人投资者：指根据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定能够投资于证券投资基金的自然人投资者；21.机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法能够投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；22.合格境外机构投资者：指符合（合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法）及相关法律法规规定能够投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者；23.基金份额持有人大会：由

8、基金份额持有人根据本（基金合同）之规定参加的会议；24.设立募集期：指自招募讲明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过三个月；25.基金合同生效日：指自（招募讲明书）公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币_，且认购户数到达_的条件下，基金发起人根据（基金法）向中国证监会办理备案手续后，_金合同生效的日期；26.基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后根据基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期；27.存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；28.工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；29.认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金

9、基金份额的行为；30.申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；31.赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；32.转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为；33.转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为；34.投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；35.销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的

10、机构；36.销售机构：指基金管理人及销售代理人；37.基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网占；八、38.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站；39.基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；40.开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；41.T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；42.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；43.基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金

11、应收申购款以及其他投资等的价值总和；44.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；45.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的经过；46.标的指数：指本基金投资组合跟踪的对象指数，本基金以_指数为标的指数，但基金管理人能够根据本基金合同规定的程序变更标的指数。47.法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以及其他对本合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；48.不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法克制、无法避免且在本合同由基金发起人、基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本协议

12、的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾祸、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。三、基金合同当事人一基金发起人名称：_金管理有限公司注册地址：_办公地址：_法定代表人：_总经理：_成立日期：_年_月_日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字1号经营范围：发起设立基金；基金管理及中国证监会批准的其他业务组织形式：有限责任公司注册资本：_人民币存续期间：持续经营二基金管理人名称：_金管理有限公司注册地址：_办公地址：_法定代表人：_总经理：_成立日期：_年_月_日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字1号

13、经营范围：发起设立基金；基金管理及中国证监会批准的其他业务组织形式：有限责任公司注册资本：_人民币存续期间：持续经营三基金托管人名称：_注册地址：_办公地址：_邮政编码：_法定代表人：_成立日期：_基金托管业务批准文号：_组织形式：_注册资本：_存续期间：_经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信誉证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和

14、代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信誉卡的发行；代理国外信誉卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务包括工程造价咨询业务四基金份额持有人基金投资者自依法或依基金合同、招募讲明书或公开讲明书获得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全成认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。四、基金发起人的权利与义务一基金发起人的权利1申请设立基金；2.法律、法规和基金合同规定的其他权利。二基金发起人的

15、义务1.遵守基金合同；2.公告招募讲明书；3.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；4.基金不能成立时按规定退还所募集资金本息、承当发行费用；5.法律、法规和基金合同规定的其他义务。五、基金管理人的权利与义务一基金管理人的权利1.自基金合同生效之日起，基金管理人按照诚实信誉、勤勉尽责的原则，慎重、有效管理和运用基金资产；2.根据本（基金合同）的规定，制订并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、非交易过户、冻结、质押、收益分配等方面的业务规则；3.根据本（基金合同）的规定获得基金管理费，收取或委托收取投资者认购费、申购费、赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；

16、4.根据本（基金合同）规定销售基金份额；5.提议召开基金份额持有人大会；6.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；7.根据本（基金合同）及有关法律规定监督基金托管人，如以为基金托管人违背了本（基金合同）或国家有关法律规定，并对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失的，应呈报中国证监会和银行监管机构，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表决更换基金托管人，或采取其它必要措施保护基金投资者的利益；8.选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查；假如基金管理人以为基金销售代理人的作为或不作为违背了法律法规、本（基金合同）或基金销售代理协议，基金管理人应行

17、使法律法规、本（基金合同）或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益；9.在（基金合同）约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；10.根据国家有关规定在法律法规允许的前提下依法为基金融资；11.根据本（基金合同）的规定，决定基金收益的分配方案；12.根据（暂行办法）、（试点办法）、（基金法），代表基金对被投资公司行使股东权利；13.法律、法规、本（基金合同）以及根据本（基金合同）制订的其他法律文件所规定的其他权利。14.法律法规及基金合同规定的其他权利。二基金管理人的义务1.遵守基金合同；2.自基金合同生效之日起，以诚实

18、信誉、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；3.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；4.配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务；5.配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；6.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和基金管理人的资产互相独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面互相独立；7.除根据（暂行办法）、（试点办法）、基金合同及其他有关规定外，不得委托其别人运作基金资产；8.接受基金托管人依法进行的监督；9.根据规定计算并公告基金份

19、额净值；10.严格根据（暂行办法）、（试点办法）、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；11.保守基金商业机密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不向别人泄露；12.按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益；13.根据法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款项；14.不谋求对上市公司的控股和直接管理；15.根据（暂行办法）、（试点办法）、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会；16.编制基金的财务会计报告；17.保管基金的会计账册、报表、记录15年以上；18.确保向基

20、金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资人能够根据基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；19.参加基金清算小组，介入基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；20.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；21.因过错导致基金资产的损失或因处理基金事务不当对第三人所负债务或者其遭到的损失，应以其自有财产承当，其责任不因其退任而免除；22.基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托管人追偿；23.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；24.公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配；25.负责为基金聘请注册会计师和律师；26.法律法规及基金合同规定的其他义务。六、基金托管人的权利与义务一基金托管人的权利1.安全保管基金财产；2.按照（基金合同）的约定获得基金托管费；3.监督基金的投资运作，如以为基金管理人违背了（基金合同）的有关规定，应呈报中国证监会和银行监管机构，并采取必要措施保护基金投资人的利益。除非法律法规、（基金合同）及（托管协议）规定，否则，基金托管人对基金管理人的