私募基金管理人公司授权管理制度.docx

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1、私募基金管理人公司授权管理制度Xx投资管理有限公司受权管理制度第一章总则第一条为加强公司受权管理，根据（中华人民共和国证券投资基金法）、（私募投资基金监督管理暂行办法）、（私募投资基金管理人内部控制指引）、其他适用法规等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求，制定本制度。第二条本制度适用于本公司资金募集、投资研宄、投资运作、运营保障和信息披露等涉及受权的环节。第三条公司根据法人治理构造的要求，在公司范围内实行逐级受权管理制度。第四条所有受权内容应当详细明确。第五条公司实行集中领导，分级管理的经营体制，公司各部门必须在被授予的权限范围内行使权利和开展业务活动，严禁越权从事业务活动。第六条公司受权

2、按所受权限性质分为基本受权和十分受权两种。基本受权是指受权人对被受权人开展常规业务经营活动权限的规定。十分受权是基本受权之外的受权事项。第七条公司对各部门授予各项业务经营管理权限采取如下原则：一在法定经营范围内，对公司各部门实行分级受权、权责一致的原则；二根据公司各部门的经营管理业绩、职责履行情况、风险状况、受权制度执行情况，及时调整受权。第二章受权形式及内容第八条基本受权可采取书面受权、邮件受权、电话录音受权形式，基本受权内容以公司的各项规章制度予以确定。第九条十分受权应采用书面受权形式，受权内容以受权委托书予以确定，十分受权需经受权人盖章签字后方可生效，若被受权人对受权事宜或内容有异议的，

3、可向受权人提出意见，由受权人做出决定。第十条规章制度的范围包括各类会议纪要、管理制度、操作流程以及公司各部门依公司受权而制定的各种规定、规则等。第十一条公司各部门在权限内行使职权时，须受公司规章制度的制约。第十二条受权委托书包括如下内容：一被受权单位全称和主要负责人姓名；二受权权限范围；三受权有效期限；四受权单位全称及主要负责人姓名；五受权事项及限制性要求；六其他需要规定的事项。第十三条原则上不允许转受权，如需进行转受权的，按十分受权程序处理。第三章受权流程第十四条各项规章制度制定时，风控合规部门应介入审阅，并提出权限分配方面的审核意见。第十五条公司对各部门的基本受权，应由公司风控合规部门定期

4、或不定期进行评估检查，定期一般为一年，同时征集受权建议，该受权建议包括受权事项、权限、行使权限的职责、被受权人执行受权的基本情况及评价等。第十六条公司风控合规部门根据业务制度检查和汇总的各受权建议，制定报告建议书，并向有关业务部门发送报告建议书，各有关业务部门应在接到报告建议书后十日内，报经公司分管领导审批同意后返回公司风控合规部门，由风控合规部门统一报公司经理层办公会审批通过。第十七条若需要修改规章制度及业务流程的，业务部门应根据总经理办公会意见在十五日内做出修改。第十八条十分受权由业务部门临时申请，公司在收到申请后五日内予以审核，审核通过后下发受权委托书。第十九条公司各部门有需要十分受权的

5、情形时，业务部门须向公司风控合规部门申请，经公司风控合规部门审核后，按被受权人的申请制作受权委托书，报公司总经理或经公司总经理办公会研究核准后，以公司名义签发受权委托书。受权委托书由有权签字的公司领导签字，加盖公司公章后生效。第二十条受权委托书必须按公司统一要求的格式制作，一式两份，由受权人、被受权人分别保存，定期归档。第二十一条基本受权的有效期限在公司规章制度的有效期间内，生效日以各项规章制度公布为准。十分受权的有效期由受权人根据受权事项办理的时间确定，原则上最长不超过一年。第二十二条如发生下列情况之一，受权人有权在受权有效期内调整直至撤销受权：一被受权人发生重大越权行为；二被受权人在受权范

6、围内违背有关规章制度和业务操作规程，以致造成重大经营风险；三需要被受权人修改规章制度及业务流程而未能修改；四风险控制能力显著减弱、出现重大风险事故；五国家进行政策性调整、经营环境发生重大变化，需要对权限进行调整时；六受权事项改变或不存在；七被受权人、负责人渎职造成重大经营风险和损失；八内部机构和管理制度发生重大调整；九其他需要调整权限的情况。第二十三条发生下列情况之一，受权终止：一实行新的受权制度或办法；二受权权限被撤销；三被受权人发生分立、合并或被撤销、被更名；四受权有效期满；五其他需要终止权限的情况。第二十四条公司主要负责人和关键业务岗位人员变更时，如未发生本办法第十八条，第十九条之任一情

7、形，则原受权书继续有效。第四章受权的监督与管理第二十五条公司各部门须定期对本身的受权执行情况进行检查，在受权有效期满前三十日内向公司风控合规部门报送本受权期受权执行及风险情况的报告。第二十六条发生超越受权或重大风险情况，各部门应在当日或次日迅速报告，并采取一切弥补措施。第二十七条公司风控合规部门将业务部门送来的受权施行检查情况及时汇总，统一报公司领导。第二十八条各被受权人须积极配合公司或上级管理部门对受权制度执行情况的检查。第二十九条被受权人超越受权人的受权范围，由此产生的责任由被受权人承当。第三十条受权委托书是被受权人对外证实其管理与业务经营权限的法律文件，可对外出示或提供复印件。如因业务需

8、要必须提供受权委托书原件的，被受权人能够向受权人申请另行签发。第三十一条公司各部门必须妥善保管受权委托书，有效期的受权委托书应根据实际需要确定存放部门，失效的受权委托书应按有关文档管理办法妥善保管。第三十二条受权提早终止的，被受权人必须及时将受权委托书退回受权人，公司留存的受权委托书应根据有关文档管理制度妥善保管。第五章罚则第三十三条对被受权人发生违背本办法规定及有关受权书条款、未经受权或超越受权范围从事业务经营与管理的行为认定，由公司风控合规部门进行，并将认定结果报送公司领导。第三十四条本办法及各受权委托书中未涉及的事项，被受权人须根据公司或监管部门下发的各项业务管理制度执行，在营业执照规定的经营范围内开展经营活动。第六章附则第三十五条本制度由风控合规部门负责制定、修订与解释。第三十六条本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。文档视界私募基金管理人公司受权管理制度私募基金管理人公司受权管理制度