（证券投资基金）模拟主题(六)及答案详解.docx

《（证券投资基金）模拟主题(六)及答案详解.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《（证券投资基金）模拟主题(六)及答案详解.docx（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、（证券投资基金）模拟主题(六)及答案详解2020年度全国证券业从业人员资格考试（证券投资基金）模拟试题(六)一、单项选择题(本类题共60小题，每题05分，共30分。每题的四个选项中，只要一个符合题意的正确答案。多项选择、错选、不选均不得分)1在我国，()约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。A基念份额上市交易公告书B基金成立公告C基金合同D招募讲明书2基金销售机构是受()委托从事基金代理销售的机构。A基金托管人B中国证监会C基金机构投资者D基金管理公司3证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券基金的发展有重要示范性影响的国家是()。A日本B中国C美国D欧洲4中国基金业在试点

2、发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的()。A审批制B申报制C核准制D注册制5债券基金主要以()为投资对象。A股票B债券C货币市场工具D其他证券投资基金6以某一国家的股票市场为投资对象，以期共享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险的股票基金称为()。A国际股票基金B洲际型股票基金C区域型股票基金D单一国家型股票基金7从近期7日年化收益率指标看，按日结转份额的近期7日年化收益率相当于()。A按复利计息B按单利计息C折现的利率D贴现8安全垫是风险资产投资可承受的()损失限额。A最低B最高C最小D最优9基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内

3、进行基金份额的发售。A1B2C4D610下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是()。A较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报B较低价格买进申报优先于较高价格买进申报C买卖方向一样、申报价格一样的，后申报者优先于先申报者D较高价格买进申报优先于较低价格买进申报11基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请能够延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A5B10C15D2012由于1OF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是()。A登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回B登记在证

4、券登记结算系统中的基金份额能够在证券交易所卖出C登记在基金注册登记系统中的基金份额能够在证券交易所卖出D登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回13()是基金管理公司最核心的一项业务。A投资管理业务B基金行政业务C基金募集与销售业务D受托资产管理业务14关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是()。A公司总经理审议和决定基金的总体投资计划B风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围C由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令D主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目15除另有规定外，多个客户资产管理计划每年至多开放()计划份额的介入和退出

5、。A1次B2次C3次D4次16基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于()人，且不得少于董事会人数的13。A3B5C7D917基金托管人通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成()。A正比B反比C线性关系D凹性18()是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A签署基金合同阶段B基金募集阶段C基金运作阶段D基金终止阶段19()指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。A交易所交易资金清算B第三市场资金清算C场外资金清算D全国银行间债券市场交易资金清算20内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限

6、及人员的例外。这体现了内部控制的()。A及时性原则B完好性原则C有效性原则D独立性原则21人们对金融产品选择的依靠因素中，()主要是心理上的和个人本身的因素。A外在因素B个人因素C内在因素D社会因素22投资者向银行提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式和申购对象，由银行于约定扣款日，在投资者指定账户内自动完成扣款及基金申购。这种商业银行基金销售称为()。A短期投资计划B中期投资计划C长期投资计划D定期定额投资计划23基金管理人能够委托获得基金代销业务资格的其他机构代为办理基金销售业务，基金管理人与被委托的其他销售机构是一种()关系。A依靠B上下级C互相独立D委托代理24基金管理人、代销

7、机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。A5B10C15D2025根据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，在()中列支。A基金管理费B基金销售费用C基金财务费用D基金经营费用26在销售基金产品时，()可作为向投资人推介的重要根据。A盈利能力B公司规模C行业动态D风险评价27当基金份额净值计价错误到达或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误到达()时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A01，025B025，05C01，

8、05D025，07528我国股票基金大部分根据()的比例计提基金管理费。A5B15C15D02529()是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A本期利润B本期公允价值变动损益C期末可供分配利润D未分配利润30分红再投资转换为基金份额是指将应分配的()折算为等值的新的基金份额进行基金分配。A净利润B应付利润C期末未分配利润D期末可供分配利润31对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收()。A营业税B增值税C个人所得税D企业所得税32存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的()。A基金合同B托管协议C招募讲明书D基金份额发售公告33当媒体报道或市场流

9、传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，()应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A基金托管人B基金管理人C监管机构D证券交易所34基金合同是约定基金管理人、()和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A基金托管人B基金公司C商业银行D证券公司35基金份额净值计价错误达基金份额净值的()时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。A025B05C085D136ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示()A基金资产净值B基金资产总值C基金份额累计净值D基金份额参考净值37()负责基金管理公司和基金托管银行十分会员的联络与业务沟通工作。