公司授权管理规定_1.docx

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1、公司授权管理规定公司受权管理规定Documentnumber：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998XXXX有限公司受权管理制度第一章总则第一条为完善数字优搜网络北京有限公司下面简称优搜法人治理构造，规范优搜的经营管理，健全内控和自己约束机制，加强防备和控制风险的能力，根据（中华人民共和国公司法）、（支付清算组织管理办法）的要求，根据有关法律法规的规定，制定本制度。第二条董事会遵循“统一管理、区别受权、权责明确、严格监管的原则，实行统一法人体制下的受权管理体制。第三条本制度所称受权是指董事会在法定经营范围内，授予经营管理层进行经营管理活动的权限。第四条本制度所称受权人，系指向

2、经营管理层授予经营管理权限的机构；授权人系指接受经营管理权限的经营管理层。第五条受权人负责人和授权人负责人作为签署受权书的直接责任人。作为法定代表人的董事长作为受权人之代表人，代表董事会签署受权书。CEO作为经营管理层的代表人接受受权，并代表经营管理层签署承诺书，保证严格忠于职守。第六条董事会根据授权人的经营管理水平、资产负债规模与资产质量、主要人员素质和业绩、风险控制能力、投资环境等条件和变化，施行区别受权和动态管理。第七条经营管理层应在受权权限范围内依法开展业务，并承当相应的责任,严禁越权或未经受权从事经营活动。第二章受权的分类、范围和形式第八条受权分为基本受权和十分受权两种。基本受权是指

3、对法定经营范围内的常规性经营管理所授予的权限。十分受权是指对超过基本受权范围的某一特定事项或特殊业务、创新业务等所授予的临时权限。第九条受权范围一基本受权包括：1、日常业务管理权限;2、资产控制和损失管理权限；3、资金使用和借贷管理权限；4、内部财务管理权限；5、法律事务管理权限；6、行内人事安排管理权限；7、其他经营管理权限。详细受权幅度参见（分权手册）二十分受权包括：1、超出基本受权范围外的某一特定的、非常规性事项；2、创新业务和特殊业务；3、诉讼、仲裁代理事项；4、其他需进行十分受权的事项。第十条基本受权原则上一年一办、期限为一年。十分受权为一事一办，期限应根据受权事项办理的时间确定，但

4、最长不超过一年。第十一条基本受权、十分受权分为直接受权、转受权和再转受权三个层次：直接受权，系指董事会对CEO的直接受权。转受权，系指CEO根据董事会的受权并在受权范围内，对分管公司领导、辖属分支机构或职能部门的受权。再转受权，系指辖区分支机构或职能部门在转受权范围内对所辖机构和岗位再转授予的权限。未经上级受权机构人书面受权许可，任何机构和个人不得进行转受权、再转受权。第十二条基本受权实行逐级受权，十分受权根据需要能够直接受权。第十三条受权以受权书形式办理。受权书包括（优搜直接受权书）、（优搜转受权书）、（优搜再转受权书）见附件。岗位受权能够通过颁发规章制度的方式办理。第十四条受权内容包括：一

5、受权人全称及法定代表人姓名；二授权人全称及负责人姓名；三受权事项及限制性要求；四受权期限；五行使受权的职责；六其他需要规定的事项；受权的核心内容是授权人根据受权权限进行经营，使授权人经营管理的风险与其控制风险的能力相一致。第十五条十分受权可采用批复形式或由受权人签发十分受权委托书的方式。第十六条权限不明确时，授权人应当向受权人书面请示并获得明确受权，授权人不得以受权权限不明而做任何擅自行动和决定，除非该等决定是为处置突发的、必须立即处理的且不违犯受权基本原则和损害本司利益的事项。第十七条本司（章程）、（优搜法人治理构造及工作分析手册）和其他规章制度中对授权人的经营管理权限有明确规定的，如不违犯

6、并不超越本司受权书的规定，视为受权。第十八条本司CEO可根据董事会的受权对分管公司领导、分支机构、职能部门和特定个人进行转受权。但CEO应对该等受权向原受权人负责和承当全部责任。第三章受权管理和直接受权程序第十九条优搜受权工作由董事会办公室统一管理。一董事会办公室负责受权管理制度的制定与检查、组织有关部门拟定受权方案、对受权内容进行审查、详细办理基本受权及十分受权事宜、制定各类受权书的格式等。二董事会办公室应规范受权管理。对受权书等受权有关的文书应建立登记、使用、保管、归档制度。三董事会办公室应拒绝办理不符合规范程序的受权事宜。第二十条在提出下一年度基本受权前，董事会办公室应提请董事长和/或董

7、事会召集本司经营管理层按规定的考核指标确定受权的原则和类别，并提出下一年度受权建议，监事长应列席会议。第二十一条基本受权的直接受权程序一董事会办公室应在受权期满60日前，书面通知经营管理层，征集下年度的受权建议。经营管理层应在受权期满50日前拟订下年度的受权建议，并送交董事会办公室。前述受权建议应包括受权事项、权限、行使受权的职责、授权人执行受权的基本情况及评价等。二董事会办公室汇总各个受权建议后，根据本规定，结合有关部门以及稽核、监察部门的意见，拟定下年度的受权方案及编写讲明，并报董事会审批。三董事会办公室应在董事会对受权方案审议通过后，按（优搜直接受权书）格式1制作受权书，正本一式两份。由

8、法定代表人签署，并在受权书上加盖公章。四董事会办公室将受权书正本一份交CEO签收。CEO应及时将受权书复印件送监管部门备案。五董事会办公室留存一份正本归档。第二十二条十分受权的直接受权程序一CEO将受权事项及行使受权的职责建议送董事会办公室。二董事会办公室应请法律专业人员进行法律审查，并签署法律意见书后，提请董事会审议。三董事会审议通过后，董事会办公室参照（优搜直接受权书）格式2制作受权书，正本一式两份。由法定代表人签署，并在受权书上加盖公章。四董事会办公室将受权书正本一份交CEO签收，并留存一份正本归档。第四章转受权与再转受权第二十三条转受权包括基本受权的转受权和十分受权的转受权。一CEO应

9、规范转受权工作的管理，根据本规定制定转受权及再转受权管理的施行细则，并报董事会备案。二转受权、再转受权仅限于直接受权书、转受权书许可的范围。转受权不得大于直接受权，再转受权不得大于转受权。第二十四条基本受权的转受权程序一在董事会受权后，根据业务需要及受权书规定，CEO应召开CEO办公会审议本司内部的转受权方案。提出转受权方案的程序，可参照本规定第三章关于直接受权的规定执行。二CEO办公会议审议通过转受权方案后，应提交董事会审议。三董事会审议通过转受权方案后，由CEO参照（优搜转受权书）格式3签发转受权书。四CEO应于转受权书签发之日起5日内，将转受权书送交董事会办公室备案。第二十五条十分受权的

10、转受权程序一根据业务需要及董事会同意，CEO进行转受权的，应参照本章第二十四条的规定办理。二CEO应参照（优搜转受权书）格式4制作、签署转受权书。三CEO应于转受权书签发之日起5日内，将转受权书送交董事会办公室备案。第二十六条再转受权一根据业务需要及转受权人同意，转授权人需办理再转受权的，应根据转受权人制定的转受权及再转受权管理的施行细则办理。二再转受权书的格式，由转受权人参照本规定受权书的格式制订。三再转受权书应报转受权人及行办公室备案。第五章受权变更与终止第二十七条如发生下列情况，受权人应依其程度，及时调整或撤销对授权人的受权：一经营管理水平降低和经营状况恶化；二资产负债规模和质量明显下降

11、；三主要负责人和重要管理人员变动；四风险控制能力显着减弱；五受权制度执行情况较差；六当地经济条件和市场环境发生重大变化；七授权人发生重大越权行为或开展未经受权的业务；八受权事项改变或不存在；九授权人负责人渎职造成重大经营风险和损失；十本司内部机构和管理制度发生重大调整；十一董事会以为有影响受权的其他情况发生。第二十八条受权变更的程序一受权期间，CEO因业务发展和经营管理水平的提高，需要扩大权限的，或发生本规定第二十七条调整或撤销，下同等变更事项的，由CEO拟订受权变更建议，送董事会办公室拟定变更受权方案。董事会办公室拟定变更受权方案提交董事会审议，董事会审议通过后，董事会办公室重新制作（优搜直

12、接受权书）变更，由法定代表人签署，加盖公章。二董事会办公室办理登记和备案后，将受权书交CEO签收。CEO应同时将原受权书正本送交董事会办公室。三自新的受权书生效之日起，CEO应按变更后的受权执行。四未经本规定受权变更程序，任何部门或个人不得以通知等文件对受权进行变更。五在变更受权书下发前，CEO不得自行扩大或增加受权。第二十九条在受权期限内，CEO发生任免变动，董事会应同时下发任免通知与变更后的受权书。新任CEO签收变更后的受权书，并同时将原受权书交董事会办公室。第三十条如发生下列情况之一，受权将自动终止：一受权期限届满；二受权被撤销；三发生分立、合并、被撤销或被更名；四实行新的受权制度和办法

13、，五其他需要终止受权的情况。第三十一条受权发生变更或终止的，转受权与再转受权应相应进行变更或终止。第三十二条转受权与再转受权变更与终止的条件与程序参照本章的规定执行。第三十三条授权人因故不能正常履行职务的，经受权人同意，可指定专人行使部分或全部权限，并履行相应的职责，直至授权人不能正常履行职务的情况消除或授权人的继任者接替原授权人。受指定人的行为应视为授权人的行为。第六章行使受权的职责第三十四条授权人对受权人负责，并在接受受权书时签署（优搜授权承诺书）格式5。第三十五条行使受权的职责是指授权人行使受权应该承当的责任和义务。CEO对行使受权担负总体责任，分管公司领导对其分管范围的工作负责；主管责

14、任人对其主管的受权项下的业务负责；直接责任人对其经办的事项负责。行使转受权及再转受权的职责可参照本章的规定执行。行使转受权和再转受权的，并不免除转受权和再转受权人对原受权人的义务、责任和承诺。第三十六条行使受权职责的内容主要包括：一授权人应选派符合任职资格的人员从事受权范围内的工作；二必须保存行使受权工作中各业务环节所存留的有效文件或凭证、单据等；三行使受权必须符合规定的程序；四本规定及本司其他相关制度规定的责任；五法律法规及监管部门规定的其他责任。第三十七条提出受权建议的同时，须一并提出行使受权的职责。不一并提出的，董事会办公室应拒绝办理受权事宜。第三十八条董事会办公室应在受权书中注明行使受

15、权的职责。第七章受权管理第三十九条董事会办公室及董事会秘书负责受权管理的组织协调、受权管理制度的制定、受权内容的法律审查、受权文本的制作以及受权管理的综合评价等工作。第四十条授权人应在受权期满20日内向受权机构报送有关受权执行情况的报告。临时发生重大风险，应及时报告。第四十一条监事会及本司审计部门负责对相关业务受权执行情况进行监督检查，对重大风险情况实行跟踪监测。根据检查和监测情况，对调整受权提出意见，对越权违规主要负责人及相关责任人员提出处理意见。第四十二条监事会及本司审计部门负责人应将检查监督授权人执行受权作为一项重要职责，有权对越权违规主要负责人及相关责任人员提出处理意见。第四十三条凡发

16、现授权人有一般越权行为的，应当催促其限期改正；有重大越权行为的，或者有其它不适当行使权利的行为并可能造成重大损失或重大风险的，应当及时建议变更或者撤销其部分或全部受权。一般越权行为指授权人超越受权书受权权限，但未造成严重后果的行为。重大越权行为指授权人行使了受权书中受权人声明严禁授权人行使的权利，或超越权限造成严重后果的行为。第八章责任追查第四十四条本制度的受权实行集体讨论决定和代表人或主要负责人代表制，即由给予受权层面的集体讨论决定，由该层面的主要代表人或主要负责人代表该层面的集体签署受权书。第四十五条由于受权错误或不当所导致的后果，由做出受权决定层面的集体承当责任。第四十六条对于转受权和再

17、转受权的授权人的错误或不当行为所导致的后果，由做出受权行为的集体承当直接责任，除非该等转受权和再转受权是应上一程序的错误受权行为或上一层面的个人超越职权的行为所直接导致的。第四十七授权人在受权范围内发生滥用权利、不正当行使权利的行为，影响本司信誉或造成经济损失，要追查授权责任人及直接责任人的行政和经济责任。构成犯罪的，依法追查其刑事责任。第四十八条授权人未经受权或者超越受权开展业务活动，影响本司信誉或者造成经济损失，要追查授权责任人及其直接责任人的行政和经济责任。构成犯罪的，依法追查其刑事责任。第四十九条如受权不明确，授权人未经请示擅自开展业务活动，影响本司信誉或者造成经济损失，要追查授权责任

18、人及其直接责任人的行政和经济责任。构成犯罪的，依法追查其刑事责任。第五十条本司员工对违背本办法的行为有举报的权利和义务，对举报人员商行应采取适当措施予以保护。第五十一条任何授权人均应以维护本司利益为前提行使所授予的权利，保证克尽职守，勤勉尽责，以符合法律、法规和本司各项规章制度的方式行事。任何根据受权或超越受权的行为所导致本司的任何损失，行为人均负有不可推卸的责任。第九章附则第五十二条本受权制度未涉及的业务管理活动，遵循相关规章制度执行。第五十三条本司现行规章制度与受权书内容相抵触的，以受权书为准。第五十四条本制度所指的受权人，包括做出受权层面的集体。本制度所指的授权人是指接受授权的个人和该层面的集体。第五十五条本制度由董事会负责解释，修改亦同。第五十六条本制度自董事会通过之日起施行。附件：1、优搜直接受权书格式1，用于基本受权2、优搜直接受权书格式2，用于十分受权3、优搜转受权书格式3，用于对分管公司领导及分支机构的基本受权4、优搜转受权书格式4，用于十分受权5、优搜授权承诺书格式5，用于十分受权