贝克尔人力资本理论及其现实意义_1.docx

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1、贝克尔人力资本理论及其现实意义文档视界贝克尔人力资本理论及其现实意义贝克尔人力资本理论及其现实意义贝克尔人力资本理论及其现实意义李守身黄永强(安徽大学经济学院,合肥230001)摘要:关于贝克尔人力资本理论仍存在着众多争议,但其采用经济方法观察人本身智力与体力变化对经济发展的影响,无疑具有历史性的突破。贝克尔从一个全新角度揭示了坚持以人为本的经济发展思想,对当代西方新经济理论研究具有深远意义。人力资本理论是西方新经济理论的重要分支之一,自二十世纪五、六十年代兴起以来,随着科学技术发展和知识经济来临,遭到了越来越广泛的关注。该理论坚持以人为本经济发展思想,强调人本身生产能力的积累对于经济发展的重

2、要意义,弥补了西方传统经济学研究以物为主、忽视作为生产要素之一的劳动者的个体差异对经济影响之缺乏。作为人力资本理论的奠基者之一,格里?贝克尔(GaryBecker)长期致力于运用经济学方法和观点研究人类行为,开辟了以前只要社会学家、人类学家和心理学家关心的研究领域,拓展了经济学研究范围,被称为“帝国创立者的经济学家。在人力资本研究方面,贝克尔从家庭和个人的角度出发,做了很多创始性研究工作,奠定了人力资本理论的微观经济学基础,其代表作（人力资本）被以为是“人力资本革命的起点,其丰富的研究成果对西方新经济理论研究有深远影响,对于我们正确施行科教兴国战略也有现实参考价值。一、贝克尔人力资本理论主要内

3、容(一)对人力资本概念的阐述在贝克尔（人力资本）一书出版之前,人力资本概念已存在很长时间。1766年,亚当?斯密给人力资本下了较为完好的概念,他以为一个国家全体居民的所有后天获得的有用能力当作资本的重要组成部分,提出“在社会的固定资本中,可提供收入或利润的项目,除了物质资本外,还包括社会上一切人学得的有用才能。这种优越的技能,能够和职业上缩减劳动的机器工具,作同样的看法,就是社会上的固定资本。德国历史学派先驱李斯特进一步发展了这一观点,他在抨击古典学派将体力劳动看做是唯一生产力的观点时,提出“物质资本与“精神贝克尔是现代美国著名经济学家,十分是在发展人力资本理论方面,作出了重大奉献。他是199

4、2年诺贝尔经济学奖获得者。1981年曾来我国访问,并应邀在中国社会科学院经济研究所举办的发展经济学讲习会上作了（人力资本的投资理论）的长篇报告。在报告中,贝克尔重申了人力资本确实切定义,列举了人力资本投资理论的六种含义,强调了人力资本的社会有效投资以及人力资本回收率的重要意义和计算方法等。这文档视界贝克尔人力资本理论及其现实意义贝克尔人力资本理论及其现实意义贝克尔人力资本理论及其现实意义29资本概念。他以为由物质财富的积累构成的资本是物质资,本由人类智力成果积累而成的资本是“精神资本。李斯特十分强调,青少年和成年的老师、作曲家、音乐家、医师和行政官都应当被列入生产者之列,而且他们的生产性要比单

5、纯的体力劳动者的生产性要大得多。但人力资本概念产生以后,由于受传统伦理道德的束缚,在很长一段时间内,人力资本理论研究处于停滞状态,直到20世纪中叶,科学技术在生产领域得到越来越广泛的运用,人力资源状况对经济发展的作用越来越重要,同时,传统的资源禀赋学讲不能解释象日本、德国这样资源相对贫乏的国家何以能从二战废墟中迅速崛起,以及美国对外贸易构造中存在的所谓“里昂惕夫之谜,部分学者终于冲破传统伦理道德及人性自由束缚,掀起了“人力资本革命。贝克尔是这场革命的主要倡导者之一。关于人力资本投资,贝克尔以为用于教育、在职训练、卫生保健、劳动力迁移以及采集价格与收入信息等实际活动的支出都是一种投资,而不是消费

6、,由于它们不仅在短期内提高劳动生产率,而且能够长期起作用。关于人力资本的内涵,贝克尔以为人力资本不仅意味着才干、知识和技能,而且还意味着时间、健康和寿命。关于人力资本的特性,贝克尔以为人力资本首先是一种人格化的资本,表现为人的能力与素质,与人本身不可分离。因而,工作性质、种类等都会影响人力资本的使用,同时也意味着人力资本具有私有性质,怎样使用取决于个人。其次,人力资本生产率取决于拥有这种资本的人的努力程度,因而,适当而有效的刺激能够提高人力资本的使用效率,这是人力资本与物质资本最大的区别。再次,人力资本的价值是由人力资本的各项开支所构成,但是人力投资的成本计量除这些实际费用支出外,还必须计算“

7、放弃收入,即“时机成本或“影子成本(资的主要成本)。如某人在校学习或在企业接受培训,显然某人就没有时间来从事商品或劳务。由此而失去的收入,即所谓的“放弃收入。贝克尔以为人力资本能够通过后天投资获得,并影响以后时期的生产率和收益,因而,用于物质资本的投资收益分析方法,也同样适用于人力资本研究。贝克尔对人力资本的理解极大地突破了囿于物质资本的传统经济学局限,使经济学研究朝着主体化的方向发展。人力资本概念诞生以来引起了众多争议。对人力资本持异见的主要来自两方面:一是资本泛化对现有的经济理论造成了混乱,使得投资、消费等概念之间的界线特别模糊,给众多研究工作带来了困难。二是将经济因素看作人类行为的唯一动

8、因,过分夸张了经济利益在社会活动中的作用,与现实情况差异较大,同时也有悖于传统的伦理道德观念。上述异见,使得人力资本理论在较长的时间不为人们所接受。但随着科学技术的发展,这种局面有所改变,十分是进入九十年代后,知识经济的兴起,人力资本理论遭到越来越广泛的重视。从马克思主义政治经济学的观点来看,贝克尔的人力资本观点与传统西方经济学的一贯做法一样,舍弃了资本的阶级属性与社会属性,因此不能揭示人力转化为资本的深入社会原因,容易混淆马克思关于“资本雇佣劳动的历史论断,使得资本与劳动之间的对立关系变得模糊不清。但除此之外,贝克尔在既定的社会制度下研究人力资本所揭示的一些论点具有积极意义,对于我国社会-义

9、市场经济建设也有重要的参考价值。 (二)关于人力资本投资模型的建立及含义贝克尔的突出奉献之一是初次用传统的微观平衡分析方法建立了人力资本投资平衡模型。贝克尔以为人力资本与物质资本投资一样,与个人将来收入之间是存在着严密联络的,在假设每个家庭(或个人)都追求效用最大化的基础上,贝克尔证实了在人的生命周期的某个阶段,人力资本投资的平衡条件为“人力资本投资的边际成本的当前价值等于将来收益的当前:30价值。详细内容如下:某项人力资本的收益(贴现为现值)计算公式为:PV=6Et/(1+r)tt=1（江淮论坛）2001年第5期其中,PV代表某项人力资本投资的收益现值和,Et为t年的人力资本投资收益,r为利

10、率。人力资本投资成本包括显性成本(explicitcost)即投资的各项开支费用(f)、影子成本(im2plicitcost)即“放弃收入(Ci)。比拟人力资本投资的收入现值(PV)和成本(f+ci)的大小,即可判定一项人力资本投资是否合算。比拟人力资本投资与其他各项投资的内部收益率大小能够确定人力资本投资与其他各项投资的优劣。人力资本投资内部收益率i的计算公式:引入概念:6t=1Et/(1+i)t=f+ciHt代表t时间人力资本量(假定人力资本是同质的);表示人力资本的折旧率(人力资本能折旧,能再生产);Qt表示在t时间人力资本总投资量,则t+1年时人力资本量为:Ht+1=Ht(1-)+Qt

11、。容易计算t年人力资本净投资量Nt=Ht+1-Ht=Qt-Ht。假设t时间的投资量取决于投资时间,即:Qt=Qt(Tht),Tht为T这段时间里花在人力资本投资上的时间。若假定一个人的总时间由工作时间Twt和投资时间Tht组成,即:T总时间=Twt+Tht;下面讨论怎样把时间在工作时间和投资时间之间分配:引入概念:Wt为T时的工资率,即每小时收入,且:Wt=a(e)Ht,上式中,a(e)为系数,a主要取决于工作的努力程度e,同时也取决于工资制度对这种努力作反响的灵敏性。这样,t时间的收入Et=WtTwt=Wt(T-Tht)=WtT-WtTht。等式中,WtT为全收入,指全部时间都用来工作可获得

12、的收入;WtTht则为人力资本投资的放弃收入。根据传统的经济人假设,个人的目的是追求现值最大化,即:nV(现值)=Max6Et/(1+i)tt=0由于前面假定人力资本投资量取决于投资时间,所以,人力资本最优投资问题就转化为如何分配时间于工作或投资。下面求在任一时期j进行人力资本投资的最适时间量Thj:由于在j时期多花一小时时间进行人力资本投资,就放弃了一小时的工资,所以:EjThj=-Wi表示j时期收入Ej对j时期人力资本投资时间Tht的偏导数等于j时期工资率的相反数。在j时期进行人力资本投资必然影响以后其他时间收入,下面计算这种影响即偏导数Ep/Tht。EjEkWkhk文档视界贝克尔人力资本

13、理论及其现实意义贝克尔人力资本理论及其现实意义贝克尔人力资本理论及其现实意义31其中:hk/Thj表示人力资本投资时间增加对将来人力资本总量产生的影响;Wk/hk表示将来人力资本总量变化对将来工资率的影响;Ek/Wk表示将来工资率变化对将来收益的影响。由Ek=WkTwk得到Ek/Wk=Twk(工作时间);由Wk=a(e)Hk得到Wk/hk=a(e);又hk/Thj=(hk/hj+1)(hj+1/Thj),其中:hj+1/Thj表示j时期花费更多时间于人力资本投资对人力资本总投资量的影响;hj+1/Thj=Qj/Thj(j时期单位投资边际生产率);(hk/hj+1)表示j+1时期总投资量变化对k

14、时期资本量的影响。如不存在折旧,则(hk/hj+1)=1;如存在折旧,折旧率为,则:(hk/hj+1)=(1-)k-(j+1)。综上所述,可得到下列公式:EkEkWkhk)(Qj/Thj)Thj=WkhkThj=Twka(e)(1-)k-(j+1要使人力资本最大化,平衡条件是:边际成本=边际收益,即:nMCj=(Ek/Qj)/(1+r)k=MBj(j=1、2、3n)k=j+1上式中,左边为j时期对总投资量追加一个单位投资的边际成本,右边为j时期进行更多投资的边际收益,等于将来各个时期所增加收入之现值和。由于Ek/Qj=Twka(e)(1-)k-(j+1)所以上式等价于:nMCj=(Twka(e

15、)(1-)k-(j+1)/(1+r)kk=j+1这个公式即为求j时期最佳投资量的平衡条件,j依次为1、2、n,可依次求出每一时期的最佳投资量。贝克尔的人力资本投资平衡条件有下面含义:1、在人的一生中,最优投资量是随着年龄的增长而下降的。由于随着年龄的增长,积累的资本增加,工资在上涨,进一步投资的边际成本变大;另一方面,随着年龄的增长,可预期的收益在下降,由于寿命有限,留下来收集这些投资收益的年限减少了。因而,从个人经济利益角度考虑,每个人都应当在年青时加强人力资本投资,这样做是最合算的。图示讲明如下:文档视界贝克尔人力资本理论及其现实意义贝克尔人力资本理论及其现实意义32（江淮论坛）2001年

16、第5期增长,投资收益下降,所以MBy曲线位于MBx曲线下方;又由于随着岁月的增长,边际投资成本上升,所以MCy曲线位于MCx曲线上方,且向右上方倾斜。从图像能够看出,在X年的最优投资量Qx小于在y年的最优投资量Qy。2、人力资本投资随着年龄的增长而变化。一般年轻时,人力资本投资增长快,收入增长也快,后来增长慢,投资量趋于下降;年老时,继续工作的年限不多了,投资可能缺乏于抵销人力资本折旧,收入可能下降。如下列图:由于工资率W=a(e)H(人力资本存量),所以,工资率变化趋势与人力资本投资量变化趋势一致。随着年龄的增长,工作时间也增加,由于人力资本投资在变小,到一定时候,全部时间用于工作而不进行人

17、力资本投资了。就技术人员与技术人员收入变化情况看,技术人员收入增长的斜率要大于非技术人员,由于非技术人员并不对本人进行多少投资,主要靠体力及一些简单的知识,这些知识不会随经历增加而有多大提高。3、人力资本折旧率越大,投资的动力越小。由于随着折旧率提高,边际收益就要降低,人力资本投资量必然减少。4、打算在劳动力队伍中逗留年限较短的人或一年中较少工作的人,对人力资本投资的动力较小,由于他们的投资收益也较少。5、从工资率定义W=a(e)H分析,a取决于人的努力程度,假如a变小,收益会变小,对人力资本投资动力也小。也就是讲,进行适当而有效的刺激,一方面能使人们愈加努力地工作,另一方面,也能使人们对本人

18、的技术和训练作更大的投资。(三)在职培训对收入、就业和其他经济变量的影响在人力资本投资各种形式中,贝克尔重点考察在职培训,他将在职培训分为“一般培训和“特殊培训。关于“一般培训,贝克尔指出“一般培训在提供这种培训之外的很多企业都是有用的。大多数一般培训在提高提供这种培训的企业的工人将来边际生产力的同时也增加了很多其他企业的边际产品。根据完全竞争假定,任何一个企业所支付的工资率都是由其他企业的边际生产力所决定的。这样,在提供一般培训的企业边际产品的增加大于工资率时,它们才能获得培训的部分收益,完全一般性培训在很多企业中都是同样有用的,而且在所有这些企业中,边文档视界贝克尔人力资本理论及其现实意义贝克尔人力资本理论及其现实意义